建设投资集团廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
发展党员业务流程
1
党委
1.审批备案党支部上报的入党积极分子和发展对象；
2.对党支部上报的吸收预备党员和转正请示进行审议，并按程序报上级党委审批。
对党支部上报的发展党员四个阶段备案报告及请示审批不严。
低
严格按照《中国共产党发展党员工作流程图》及《深圳市发展党员工作手册》，要求支部规范提供相应材料。
党委书记
2
党支部
对入党积极分子进行培养教育考察。
入党积极分子培养教育成为发展对象时间不足一年。
低
入党积极分子培养教育考察一年后，支部才能召开党员大会进行无记名投票，确定为发展对象。
支部书记
3
对发展对象进行政治审查，并出具政审报告。
政审材料不合规范要求。
低
“谁政审，谁负责”，政审材料须有2名以上正式党员签名。
4
通过召开支部大会，对入党积极分子、发展对象、预备党员及预备党员转正进行无记名投票表决。
成为积极分子、发展对象、预备党员及预备党员转正的四个阶段，召开支部大会讨论投票时，票数统计弄虚作假。
低
召开支部大会进行无记名投票时，两人计票，一人监票，现场统计，并公布票决结果。
5
对申请入党人员、积极分子、发展对象、预备党员及预备党员转正进行公示。
发展党员五个阶段公示时间不合规定。
低
公示时间不少于5个工作日。
6
新发展党员
参加志愿服务。
志愿服务时常不足50小时。
低
提供志愿服务时常证明。
新发展党员
中层干部选拔业务流程
1
人力资源部
1.提出启动中层管理人员选拔任用的工作意见；
2.形成选拔任用工作方案。
1.不按选拔任用条件和职数限制提出建议；
2.在党委会议前泄露应当保密的讨论事项。
高
1.逐级审批，党委决定；
2.严格执行保密工作要求。
人力资源部
部长
2
考察组
开展会议推荐和个别谈话推荐。
民主推荐或民主测评票数弄虚作假。
中
两人计票，落实纪检监察监督规定。
考察组组长
3
根据工作需要和干部德才条件，将民主推荐与平时考核、年度考核、一贯表现和人岗相适等情况进行考察，了解考察对象德能勤绩廉方面的情况。
1.隐瞒谎报考察情况；
2.发现问题不调查核实。
高
1.两人以上考察，落实民主考察干部制；
2.按规定发布考察公告，发现问题及时调查核实。
4
根据，民主推荐、考察和任用理由等情况，讨论决定考察对象的任用事宜。
徇私不如实汇报考察情况。
中
严格执行干部选拔任用管理办法，增强考察组成员工作纪律意识。
5
党委、
考察组
对拟任职人选进行任职前公示，征求区卫计局、建投集团纪委和安监部等部门意见。
公示期发现投诉问题不处理。
中
严格执行干部选拔任用管理办，对失职行为进行严厉追究。
党委书记
考察组组长
资金支付业务流程
1
业务部门
1.业务经办人填写付款申请；
2.业务部门负责人审核业务的真实性、合法性，审核合同及协议的完成质量及进度，审核与业务对应的付款金额。
1.申请付款金额与实际发生金额不符；
2.提供虚假发票或不符合规定的票据；
3.审批表、购物清单等附件不齐全；
4.付款进度、金额与合同内容不符。
中
1.加强审核经济业务事项的真实性与合理性；
2.审核发票等票据的真实性、合法性；
3.完善付款所需资料；
4.加强审核与业务对应的付款金额。
业务部门
负责人
2
财务部
审核原始单据的合规性、合法性、完整性、有效性、付款金额和工作进度及相关预算的匹配情况。
1.若单据缺失、伪造，可能使企业资产遭受损失；
2.若申请付款事项不在预算范围内，可能导致预算编制工作流于形式。
中
1.加强原始单据的审核，确保发票合法有效；
2.加强资金支付的预算审核；
3.对于资料不合规定的，应退回并要求重新补充资料。
财务
负责人
3
1.会计编制记账凭证；
2.出纳编制付款单据；
3.财务负责人复核。
1.资金记录不准确、不完整，造成账实不符或导致财务报销信息失真；
2.资金支付金额、收款方与合同不符。
中
1.严格按照相关财经法规及会计制度要求入账，准确完整地反映经济业务；
2.付款制单时应加强核对支付金额、收款方是否与付款审批一致。
4
财务总监
对大额资金支付进行审核付款
大额资金支付存在内控风险。
高
严格按照规定对单笔20万元及以上的资金支付进行财务总监审核付款。
财务总监
工程监管项目工程设计变更业务流程
1
工程监管部
提出变更申请
1.变更申请内容不清晰；
2.工程联系单工程量不实；
3.设计变更文件内容与实际工程量不实；
4.造价增加较多的工程变更未经变更管理小组或集团党政领导班子会审批；
5.未向住建局办理备案。
低
1.加强变更申请管理；
2.工程实行AB角互相监督，对工程量进行复核；
3.工程实行AB角对设计变更文件进行复核；
4.加强工程审批管理；
5.加强设计变更备案管理
部门
负责人
2
制定工程联系单及审批
高
3
制定设计变更文件
高
4
按造价增减大小分审批权限进行审批
低
5
设计变更文件备案
低
大宗物品采购业务流程
1
企业采购办
提出大宗采购申请
申请资料不全。
低
加强申请资料审查。
采购办负责人
企业采购分管领导
2
制定采购方案及报审
采购方案中报价明显高于市场价。
中
加强市场调查，了解市场价格。
3
企业采购办
企业班子会
报企业班子会审批
未通过企业班子会审批直接采购或未按审批的采购方式采购。
高
1.加强采购审批管理；
2.对企业进行定期或不定期采购检查。
采购办负责人
企业采购分管领导
4
企业采购办
企业董事会
报企业董事会审批
重大投资类采购未通过董事会审批直接采购或未按审批的采购方式采购。
高
1.加强采购审批管理；
2.对企业进行定期或不定期采购检查。
采购办负责人
企业采购分管领导
5
企业采购办
企业班子会
签订采购合同和验收
未签署采购合同直接采购。
中
1.规范采购合同管理；
2.对企业进行定期或不定期采购检查。
采购办负责人
企业采购分管领导
建设投资集团廉政风险防控图
一、发展党员业务
业务流程 风险点 防控机制
二、中层管理人员选拔任用业务
业务流程 风险点 防控机制
动议
1.逐级审批，党委决定；
2.严格执行保密工作要求。
1.不按选拔任用条件和职数限制提出建议；
2.在党委会议前泄露应当保密的讨论事项。
民主推荐
两人计票，落实纪检监察监督规定。
民主推荐或民主测评票数弄虚作假。
任职
严格执行干部选拔任用管理办，对失职行为进行严厉追究。
公示期发现投诉问题不处理。
讨论决定
严格执行干部选拔任用管理办法，增强考察组成员工作纪律意识。
徇私不如实汇报考察情况。
考察
1.两人以上考察，落实民主考察干部制；
2.按规定发布考察公告，发现问题及时调查核实。
1.隐瞒谎报考察情况；
2.发现问题不调查核实。
三、资金支付业务
业务流程 风险点 防控机制
1.申请付款金额与实际发生金额不符；
2.提供虚假发票或不符合规定的票据；
3.审批表、购物清单等附件不齐全；
4.付款进度、金额与合同内容不符。
1.加强审核经济业务事项的真实性与合理性；
2.审核发票等票据的真实性、合法性；
3.完善付款所需资料；
4.加强审核与业务对应的付款金额。
业务部门提出付款申请
1.若单据缺失、伪造，可能使企业资产遭受损失；
2.若申请付款事项不在预算范围内，可能导致预算编制工作流于形式。
1.加强原始单据的审核，确保发票合法有效；
2.加强资金支付的预算审核；
3.对于资料不合规定的，应退回并要求重新补充资料。
财务审核
领导分别按权限审批
1.资金记录不准确、不完整，造成账实不符或导致财务报销信息失真；
2.资金支付金额、收款方与合同不符。
1.严格按照相关财经法规及会计制度要求入账，准确完整地反映经济业务；
2.付款制单时应加强核对支付金额、收款方是否与付款审批一致。
财务付款
大额资金支付存在内控
风险。
严格按照规定对单笔20万元及以上的资金支付进行审核付款。
财务总监审核付款
四、工程监管项目工程设计变更主要业务
业务流程 风险点 防控机制
提出工程设计变更申请
加强变更申请管理。
变更申请内容不清晰。
制定工程联系单及审批
工程实行A、B角互相监督，对工程量进行复核。
工程联系单工程量不实。
设计变更文件备案
加强设计变更备案管理。
未向住建局办理备案。
按造价增减大小分审批权限进行审批
加强工程审批管理。
造价增加较多的工程变更未经变更管理小组或集团党政领导班子会审批。
制定设计变更文件
工程实行A、B角对设计变更文件进行复核。
设计变更文件内容与实际工程量不实。
五、所属企业大宗采购项目主要业务
业务流程 风险点 防控机制提出大宗
采购申请
加强申请资料审核。
申请资料不全。
制定采购方案和报审
加强市场调查，了解市场价格。
采购方案中报价明显高于市场价。
签订采购合同和验收
1.规范采购合同管理；
2.对企业进行定期或不定期采购检查。
未签署采购合同直接采购。
报企业董事会
审批
1.加强采购审批管理；
2.对企业进行定期或不定期采购检查。
重大投资类采购未报董事会审批直接采购或未按审批的采购方式采购。
报企业班子会
审批
1.加强采购审批管理；
2.对企业进行定期或不定期采购检查。
未通过企业班子会审批直接采购或未按审批的采购方式采购。
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