职业训练局（城市学院）廉政风险防控图
一、财务管理
业务流程 风险点 防控机制
财务管理廉政风险防控
收入管理
财政拨款收入
财政专户收入
其他收入
1.截留挪用行政性收费，隐瞒收入，坐收坐支；
2.隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变资金用途；
3.违反双限规定，未及时入库。
1.完善《财务管理制度》 ；
2.完善程序制约和责任牵制办法。
支出管理
经办人报销
财务审核
领导审批
出纳报账
会计记账
生成报表
1.擅自扩大开支、提高开支标准；
2.违反规定报账，虚拟发票；
3.会议、差旅和公车使用费等挤占项目支出；
4.不执行采购规定，弄虚作假、违章购买；
5.公款旅游；
6.重大开支不经集体研究。
1.制定《深圳市宝安区职业训练局（城市学院）采购管理暂行办法》 ；
2.严格执行财务预算，开展绩效自评、自查工作；
3.严格执行公务卡结算制度。
资产管理
登记固定资产卡片
定期资产清查盘点
清理其他往来款项
1.应纳入资产管理范围的没有纳入资产管理范围；
2.固定资产处置不经集体研究；
3.车辆报废、拍卖违反程序；
4.车辆维修少支多报。
1.落实《关于加强和规范政府采购工作的通知》 ；
2.落实《深圳市行政事业单位国有资产管理办法》，定期清查资产；
3.严格执行局车辆管理办法，落实车辆相关费用公开制度。
票据管理
领发票据
使用票据
核销发票
1.违反规定印制财政发票；
2.伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；
3.转借、串用、代开财政票据；
4.票据保管不力，丢失票据。
1.落实《宝安区财政票据管理制度》 ；
2.定期开展票据清理、核销工作。
二、公务接待
业务流程 风险点 防控机制
接到公务接待任务
公务接待信息不实。
1.加强审查；
2.做好登记；
3.保存公务文件材料。
向局主要领导汇报
填写接待申请单，报局主要领导审批
违规审批。
落实逐级审批机制；
加强审查。
拟定接待方案
1.表述不清，出现含糊、坏账情况；
2.数目不符，作假账；
1.加大公务接待透明度；
2.做好登记，搞好备案；
3.按照规定制定可行性方案；
4.加强公开监督。
联系接待地点、通知参与接待人员
超规格、超标准公务接待。
1.严格落实“八项规定”，执行“三公经费”制度，杜绝超规格、超标准公务接待；
2.加强管理，切实形成接待规范，树立公务接待节俭文明新形象。
组织安排接待
违规审批。
1.加强审查；
2.落实逐级审查机制；
3.严格按照规章制度。
若产生有关费用开支，按财务报销流程审批
多报、虚报公务接待数目。
1.掌握实际公务接待情况；
2.严格按照“三公”规定做好公务接待。
三、公车管理
业务流程 风险点 防控机制
风险点
风险点
公车管理
车辆使用
使用部门申请
综合部派车
出发前准备
按申请路线行驶
行车记录
用车结束检查
驾驶安全
每月安全检查
登记
有问题
维修
保养
根据各车要求保养
没有问题
入库
有问题
向综合部
汇报
维修
申请
审批
实施
登记
风险点
风险点
风险点
风险点：1.不按规定申请派车，存在公车私用的行为；
2.领导干部自行安排，驾驶公车；
3.在车辆加油、维修、保养中，虚列发票，套取公款。
防范机制：1.严格执行车辆管理有关规章制度；
2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度；
3.加强“三公经费”公开，接受群众监督；
4.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为。
四、信访突发事件
业务流程 风险点 防控机制发生突发性群体上访或信访办公室接报
未及时向信访工作领导小组组长报告情况。
1.发生突发性群体上访情况时，或信访办公室接报后，立即向信访工作领导小组组长报告情况；
2.掌握实际情况；
3.做好登记。
启动应急预案
1.现场未有维稳工作人员；
2.对突发事件缺乏了解。
1.根据事件等级要有负责人在场指挥协调；
2.做好调查，搜集最新信息，及时作出反应。
1.事态失控；
2.对突发性群体上访或信访工作态度恶劣，造成公共信誉受损或产生不良影响。
严格依法处置，确保我局正常工作秩序和公共财产安全，协助相关单位采取果断措施，防止事态扩大和蔓延
1.了解上访人员提出的主要问题，并精心对话，做好解释疏导工作；
2.通知上访人员所在单位负责人赴现场进行劝导，动员家人参与做好思想教育工作；
3.力争在最短时间内将上访人员带离现场处理，尽量把影响降低限度。
1.记录在案；
2.同时对应急行动过程进行综合评价，整理记录（包括谈话记录、摄像、照相和其他相关资料），及时写出工作总结，并归档保存；
3.按照程序将有关情况反馈受访者。
未及时做好有关资料的存档。
对突发事件必须记录在案，做好善后工作
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