公共资源交易中心廉政风险防控图
一、综合部
（一）公务车使用管理
业务流程 风险点 防控机制
根据会议通知、文件制定用车计划
部室负责人派车
司机收悉时间地点后出发
回来后固定位置停放
不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。
1.严格执行车辆管理有关规章制度；
2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。
（二）印章管理
业务流程 风险点 防控机制
统一保管
用章部室申请
领导签批
用章审查、登记、加盖印章
1.印章使用不登记；
2.对使用印章单位的签批手续把关不严；
3.私自使用印章。
1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律。
严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。
（三）档案管理
业务流程 风险点 防控机制
收文登记
档案归档
档案借阅
1.错漏收文、登记；
2.未设专人负责档案管理。
1.档案保管措施、设备不完善；
2.文件遗失。
1.文件遗失；
2.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。
1.按有关规定设置专人保管档案文件；
2.严格落实档案管理制度。
1.完善档案管理措施、设备；
2.严格落实档案归档程序。
严格落实档案借阅手续。
（四）公务接待
业务流程 风险点 防控机制
经办人提出接待申请
部室负责人确定接待标准及地点
财务人员审批
综合部负责人审批
中心分管领导审批
中心主要领导审批
虚假、私人接待。
虚假、私人接待，收受财物。
1.制定《深圳市宝安区公共资源交易中心财务管理制度》，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请；
2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。
（五）人事管理
业务流程 风险点 防控机制
动议
民主推荐、竞争
上岗
确定考擦人选
组织考察、讨论
决定
任职
人事任免过程中未按照组织程序进行干部任免。
1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于印发<事业单位岗位设置管理试行办法>的通知》《关于印发<广东省事业单位岗位设置管理实施意见>的通知》《深圳市事业单位岗位管理办法》、参照《宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施办法（试行）》等有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲；
2.严格按照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、民主推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及拟任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。
（六）小额财务报销
业务流程 风险点 防控机制
1.中心领导审核；
2.财务管理制度。
部门领导与报销人串通，默许虚假报销。
中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。
1.中心财务管理制度；
2.审计、纪检部门调查。
1.所在部门领导审核。
2.中心领导审核；
3.中心财务审核；
4.财务管理制度。
财务人员与报销人串通，默许虚假报销。
1.报销人提供虚假发票和凭证；
2.报销人故意将不能报销款项申请报销。
1.中心领导与部门领导审核制度；
2.纪检、审计部门定期审计监督；
3.相关财务、会计法律法规和制度规定的约束；
4、报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领导签字确认。
中心领导签字确认
提交部门领导
财务人员审核报销资料
提交部门领导
财务人员审核报销资料
提交报销资料
证明人签字
报销人填写报销单
报销人准备报销单据
签字确认
返回财务报账
（七）固定资产管理
业务流程 风险点 防控机制
填写申请单
部门领导审核申请
中心领导审核申请
签字确认或提交办公会议审定
组织采购
固定资产，验收
申请人协助验收
录入固定资产管理系统，登记造册
制作固定资产管理标签
移交申请人
签收
1.提供虚假申请；
2.个人私自采购，自买自用。
1.与申请人串通，默许不在报销范围的事项物品报销。
1.违法财务管理制度，批准报销范围的事项、物品。
大额报销不提交办公会议审定。
1.不按审核要求采购物品，货不对版；
2.以高价格采购价格较低的产品，从中谋利。
不执行固定资产验收。
1.不将固定资产录入固定资产管理系统；
2.账实不符。
1.部门领导和中心领导审核；
2.定期财务审查；
3.大额固定资产采购需办公会议议定。
1.中心领导审批制度；
2.大额报销需办公会议议定。
1.大额报销需办公会议议定；
2.定期审查财务情况；
3.责任追究制度。
1.定期审查财务情况；
2.责任追究制度。
1.严格执行货物验收程序；
2.严格执行固定资产登记制度；
3.固定资产信息录入固定资产管理系统。
1.定期核查固定资产；
2.申请人协助验收。
1.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签；
2.定期核查固定资产。
二、各业务部室
（一）政府采购项目编制招标文件
业务流程 风险点 防控机制
采购单位采购申报
业务部长审核
收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。
1.中心领导审核制度；
2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件。
分配到标前负责人
标前负责人核查采购需求
市场调查
标前负责人编制招标文件
设置技术参数、设置评分标准、设置废标条款、设置服务标准、设置加分条款等
中心领导审核或业务部长审核
不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在不合理偏向性条款、不合理的参数设置等。
1.工作人员不作为；
2.以虚假的调查信息，作为修改采购单位需求的依据。
接受供应商或采购单位委托，设置不合理、违法违规的参数和条款，以使得某供应商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通，设置技术独有指标，指向某一产品。
1.中心领导和部门领导审核制度；
2.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；
3.招标文件须经采购单位确认；
4.招标文件需公示，结束采购当事人和大众的监督；
5.采购项目备案制度；
6.标前专家论证、答疑制度。
1.掌握市场实际信息；
2.中心和部门领导加强对价格等信息的审核；
3.加强外部监督，供应商可向中心或区财政局投诉。
1.中心领导审核制度；
2.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；
3.招标文件须经采购单位确认；
4.招标文件需公示。
供应商可向区采购办投诉。
进入答疑期
确认招标文件
1.故意回避供应商的询问；
2.不受理供应商的询问。
提出标前疑问
转发处理疑问
采购单位根据疑问回复
发布答疑公告
发布招标公告
（二）政府采购项目开评标工作
业务流程 风险点 防控机制
采购单位派代表参加
核实供应商数量
标前准备
邀请监标
准备开标资料
1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；
2.评标全过程录音录像。
1.特邀监督员管理制度；
2.监管部门行政监督。
下载、解密投标文件
上缴通讯工具
评委签到
根据规定，应邀请监标的项目，未按规定邀请。
在投标供应商数量不足的情况下启动评标程序。
1.政府采购法；
2.责任追究制度；
3.招标无效。
1.工作人员不作为，不提醒专家上缴通讯工具；
2.有意让评标专家在评标过程中使用通讯工具。
评标工作指引
1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；
2.评标全过程录音录像；
3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。
对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供应商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标。
播放《评委守则》
录音
专家初审投标文件
结束资格符合性审查
1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；
2.评标全过程录音录像；
3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。
工作人员干预评委会组长的确定。
生成XML文件
专家排座
1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；
2.评标全过程录音录像；
3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。
工作人员操纵专家的座位排序。
确定评委会组长
导入投标文件
共享投标文件
上传XML文件
发布《开标一览表》
专家进行资格符合性审查
得出评审结果
1.工作人员干预评委会填写评标意见表。
1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；
2.评标全过程录音录像；
3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。
专家评审打分
评委会确认评审结
采购单位确认评标
结果
评委会根据定标原则推荐中标人
刻录招投标文件光盘
评标完成
结束评分
评委会填写《评标意见表》
启动评分
工作人员修改评审结果。
1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；
2.评标全过程录音录像；
3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。
打印中标通知书
强调保密规定
清理评标室
项目资料归档
录入评标结果
发布中标公告
整理、复核评标资料
发放评审费，退还通讯工具
（三）政府采购项目竞争性谈判、单一来源采购
业务流程 风险点 防控机制
采购单位确认招标
文件
采购单位公开征集或推荐供应商
收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。
1.中心领导审核制度；
2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件。
预约开标厅
编制采购文件
不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在偏向性条款、不合理的参数设置等。
区财政局非公开招标批复
业务部长审核
1.中心领导审核制度；
2.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；
3.招标文件须经采购单位确认。
4、招标文件需公示。
上传采购文件
申报需求
中心领导或业务部部长审核招标文件
起草、发布采购公告
供应商上传投标文件
起草、发布中标公告
组织谈判，评委根据定标原则确认中标商
供应商确认邀请函
投标响应
采购单位确认中标
结果
发放中标通知书
采购单位签订合同、验收、付款
供应商投标响应
下载招标文件
采购单位递交合同
输入中标资料
合同备案
网上公示
（四）政府采购项目公开招标失败转非公开招标
业务流程 风险点 防控机制
业务负责人起草转非公开招标申请
公开招标失败
采购人提出申请
1.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理；
2.项目资料交区财政局备案。
实施非公开采购
区财政局未接到项目资料，不予以财政拨款。
提交区财政局审批
中心领导签办意见
1.加强中心领导审核和办公会议议定环节；
2.加强对项目实际情况的核查。
违规批准项目采用非公开招标方式。
1.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理；
2.项目资料交区财政局备案。
违规申报项目采用非公开招标方式。
不上报区财政局审批，隐瞒项目采用非公开招标方式采购。
业务部长核查申请
与采购单位或供应商串通，申报虚假信息。
三、市场及监管部
（一）政府采购项目合同备案流程
业务流程 风险点 防控机制
采购网上用自己单位秘钥录入合同信息、提交合同备案
1.与采购单位或供应商串通，掩盖合同内容与采购文件不相符的事实。
凭加盖合同备案专用章的采购合同到区财政局办理资金拨付手续
审核通过后，电脑自动加盖合同备案水印章
采购单位内部审核
采购中心审核合同
采购单位签订合同
1.通过合同备案审核须由审核人和核准人同意，交叉审核，防止由一人决定；
2.采购系统内的合同备案功能模块自动记录审核人和核准人信息。
打印添加合同备案水印章的合同
（二）政府采购项目质疑处理
业务流程 风险点 防控机制
1.宝安区政府采购质疑处理工作制度；
2.群众接访制度；
3.电话监督、投诉。
采购中心在宝安智慧政务服务平台接受审核质疑材料
调查论证查明事实，并答复质疑人
组织专家举行复议会
责任部门与供应商沟通
责任部门处理
移交领导批办
填写《质疑处理
流程表》
审核资料
供应商通过广东省网上办事大厅宝安分厅递交质疑材料
1.宝安区政府采购质疑处理工作制度；
2.质疑调查小组制度，交叉处理，防止一个人说了算；
3.涉及评标问题，重新组织专家评审论证；
4.处理结果上报监管部门备案；
5.群众接访制度；
6.接受各供应商的监督，可向区采购办投诉。
受被质疑供应商/质疑供应商委托，为被质疑供应商/质疑供应商免除或减轻行政处罚；质疑处理人违反规定，对应作废标处理的项目，维持中标结果；质疑处理人与质疑人串通，对本应维持中标结果的项目，改变中标结果。
供应商确认答复内容
工作人员无正当理由，拒绝接受质疑材料。
四、综合交易部
集体资产交易及国有企业采购
业务流程 风险点 防控机制
严格执行三会纪要、国有企业会议纪要等相关文件。
股份公司/国有企业内部审核
分配到代理机构
未按要求分配代理机构。
代理机构立项
股份公司/国有企业项目申报
股份公司/国有企业确认招标文件
代理机构内部审核
代理机构编制招标
文件
主管单位审核
采购中心审核申报
材料
1.股份公司/国有企业内部、主管单位、采购中心三级审核制度；
2.严格执行“1+9+1”、“1+10+1”、各国有企业采购管理办法等相关文件。
1.资料不全或不符合要求；
2.收受供应商、股份公司/国有企业利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。
进入答疑期
采购中心发布招标
公告
严格执行《宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）》。
代理机构起草招标
公告
1.资料不全或不符合要求；
2.公告内容与评标结果不一致。
发布答疑公告（如有）
严格执行《宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）》。
1.资料不全或不符合要求；
2.公告内容与申报书的内容不一致。
1.故意回避供应商的询问；
2.不受理供应商的询问。
评标会
股份公司/国有企业确认中标结果
代理机构起草结果
公告
采购中心发布结果
公告
严格执行《宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）》。
1.故意回避供应商的质疑投诉；
2.不受理供应商的质疑投诉。
质疑投诉处理（如有）
供应商可在采购系统递交质疑材料，由代理机构及股份公司/国有企业处理，采购中心协助。
五、信息部
（一）政府采购电商供货
业务流程 风险点 防控机制
采购单位确认收货
采购单位选择商品
供应商送货
收受供应商、采购单位利益，允许违规商品上架入库。
通货类货物商品库
管理
1.引入第三方商品监测服务；
2.加强外部监督，采购单位、供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。
（二）政府采购网上竞价
业务流程 风险点 防控机制
收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。
采购单位采购申报
打印中标通知书
发布竞价结果公告
采购单位确认竞价
结果
供应商竞价
质疑及回复
发布竞价公告
中心业务人员审核
1.故意回避供应商的询问。
2.不受理供应商的询问。
供应商可向区财政局投诉。
1.部长审核制度；
2.加强外部监督，供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。
六、建设工程交易部
建设工程招投标
业务流程 风险点 防控机制
发布招标公告;
会场安排
1.禁止使用电子抽签定标；
2.日常维护检查；
3.严格执行抽签前试机的规定；
4.设置专门的摄像头对抽签机进行监控。
1.抽签前未认真检查设备；
2.未进行试机；
3.对抽签球进行特殊处理。
开标会
为谋取不正当利益，
1.未禁止入围成员携带电子设备进入封闭评定标区；
2.未开启电子屏蔽系统；
3.泄露入围委员会成员名单；
4.随意发表意见诱导入围成员做出倾向性决定；
5.未及时提醒入围委员会成员按规定独立完成入围工作。
1.提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档；
2.严格执行入围委员会成员抽取及管理规定；
3.异常情况中心领导及部门领导审核制度；
4.监督小组监督机制；
5.投标人异议或投诉机制；
6.全程录音录像监控。
抽取入围委员会成员;
入围会
1.严格执行《封闭评标区管理规定》及相关规定；
2.异常情况中心领导及部门领导审核制度；
3.投标人异议或投诉机制；
4.公开制度：公开评标专家库、公开评标委员会专家名单、公开专家评审结果，接受社会监督；
5.全程录音录像监控。
为谋取不正当利益，未对评标专家违反《封闭评标区管理规定》的行为进行提醒。
组建评标委员会;
评标会
中标结果公示
其他
为谋取不正当利益，
1.未禁止定标成员携带电子设备进入封闭评定标区；
2.未开启电子屏蔽系统；
3.随意发表意见诱导定标成员做出倾向性决定；
4.泄露定标委员会成员名单；
5.未及时提醒定标成员按规定独立完成定标工作。
1.不定期检查；
2.对录像监控进行记录；定期将录音录像资料移交至综合部存档。
资料查询
为谋取不正当利益，随意外借、复印资料；泄露保密信息。
抽取定标委员会成员；
定标会
收取交易服务费
1.档案查阅制度；
2.保密资料严格密封。
1.提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档；
2.严格执行《宝安区建设工程项目定标委员会成员抽取及管理规定（试行）》等规定；
3.异常情况中心领导及部门领导审核制度；
4.监督小组监督机制；
5.将定标会安排及定标成员抽取情况报送至区纪委监委；
6.投标人异议或投诉机制；
7.全程录音录像监控。
录音录像
为谋取不正当利益，未进行录音录像。
............试读结束............
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