附件1：
街道、区直单位廉政风险防控责任清单
填报单位（盖章）： 填表日期：
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
投资科
首次前期经费下达(立项)
审查
低
1、建立项目生成系统，项目立项经过征求规土等审批部门意见后，发改再将符合条件项目纳入储备库；2、落实民主议事制度； 3、强化技术审查。
分管领导
2
投资科
可行性研究报告审批
材料受理、审查、批复
低
1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；4、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；5、落实岗位职责，发现问题严肃处理；6、健全审批制度，按照分级审批的程序，明确分管局领导审批、局长副局长会签、报分管投资及项目区领导召开工作会议审定后批复等审批层级。
分管领导
3
投资科
项目概算审批或备案
材料受理、审查、批复
低
1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；4、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；5、落实岗位职责，发现问题严肃处理；6、健全审批制度，按照分级审批的程序，明确分管局领导审批、局长副局长会签、报分管项目区领导审核后批复等审批层级。
分管领导
4
投资科
资金申请报告审批
材料受理、审查、批复
低
1、建立项目生成系统，项目立项经过征求规土等审批部门意见后，发改再将符合条件项目纳入储备库；2、落实民主议事制度； 3、强化技术审查；4、加强业务培训；5、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；6制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；7、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；8、落实岗位职责，发现问题严肃处理；9、健全审批制度，明确资金申请报告类项目需报分管投资及行业区领导审核，经技术审查后，再由局分管领导局长会签后批复。
分管领导
5
重大项目科
企业投资项目备案、核准
材料受理、项目审核、出具社会投资项目备案/核准证
低
严格按流程进行备案/核准。加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。建立健全内部管理、审核制度，优化工作流程，提高工作效率，对应补齐材料的一次性告知，对依法不予备案/核准的书面告知项目单位，并说明理由。公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。
分管领导
6
评审中心
项目评审中对政府投资项目的可行性研究、初步设计概算进行评审
对于符合开展评审要求的项目，因评审人员手上同时有多个项目在审时，存在项目单位来沟通才开展相应项目的评审的情况。
中
1. 加强政治理论、政策法规、党纪政纪和评审业务知识培训学习。提高专业技术能力，降低和避免风险发生，提升风险防范能力；2.完善项目申报自查表，使项目评审所需材料公开化、阳光化、透明化；3.实行三级会审制度提高工作制度化、规范化水平。
分管领导
7
评审中心
项目评审中召开专家评审会和项目函评
不能确定所邀请的专家是否参与相应项目的前期工作，是否保持中立身份评判项目
小
加强评审专家库的管理，邀请两代表一委员中声誉好、品行好的专业人士参与项目评审环节，并在项目评审资料发送前明确所选专家的相应权利义务。
分管领导
8
社会科
检查政府储备粮承储粮库
收受检查对象的财物或娱乐消费等，降低检查标准。
低
邀请相关单位和机构的专业人士共同参与检查
分管领导
9
节能减排科
宝安区循环经济与节能减排专项资金申报人提交纸质版申报材料
违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违背原则，出具与事实不符的复核表。
中
建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。
科室
负责人
10
节能减排科
宝安区循环经济与节能减排专项资金申报项目专家评审
主导专家评审会，引导专家意见。
中
专家评审管用分离，由办公室负责专家随机抽取。
科室
负责人
11
节能减排科
宝安区循环经济与节能减排专项资金申请人在政务服务大厅提出资金奖励申请申请人在政务服务大厅提出资金奖励申请
因对认定标的认知不足，对项目重视程度不够，识防风险意识不强等原因，存在工作不够规范等。对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
低
加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。
科室
负责人
12
停车场办核查小组
宝安区社会力量投资建设公共停车场（库）现场核查
违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违背原则，出具与事实不符的复核表。
建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。
科室
负责人
13
停车场办初审负责人
宝安区社会力量投资建设公共停车场（库）初审在政务服务大厅的资金奖励申请事项。
因识防风险意识不强等原因，存在工作不够规范等。对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。
科室
负责人
14
价格科
民办中小学收费调整
初审
低
1、 严格审核申报学校办学成本；2、明确和细化学杂费调整机制；3对申请调整的学校进行抽查。
分管领导
15
价格认证中心
1.
中等级
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格认定业务知识培训学习。
2.严格按照程序操作，提高技术能力，降低责任风险，提升风险防范能力。
3.完善调查
价格认证中心主任
因对认定标的认知不足，对案件重视程度不够，识防风险意识不强等原因，存在对办案机关没有按照要求填写委托认定明细清单，涉案标的名称、数量、规格型号、办案目的、价格定义、基准日
方式，建立协调机制，减少信息采集风险。
4.
价格形式、未加盖办案机关公章等基本信息填写不够规范等。对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。
5.严格执行人事管理规定，依法选人用人。
6.强化责任追究。
接受司法机关、行政执法机关和仲裁机构的委托，对刑事、民事、行政、经济等案件中涉及的各类标的进行价格鉴定；接受当事人委托，对诉讼案件中涉及的各类标的进行价格认证，进行价格纠纷调解；接受市场主体提出的各类有形无形资产、各种商品和服务价格认证；面向社会为各类组织和公民提供关于价格政策法规、市场行情、价格预测等咨询；为政府价格管理和经济决策提供参考服务。
16
价格认证中心
2.违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违反价格认定有关法律法规，违背价格认定原则，出具与事实不符的虚假价格认定结论。
中等级
价格认证中心主任
17
价格认证中心
3.存在没有按照涉案标的参照物询价程序至少应调查三家价格的规定，只调查一家价格，对缺少应调查的其他两家价格，没有作出合理说明，市场询价记录只有一个人而非两个人签字等风险。
中等级
价格认证中心主任
18
价格认证中心
4.测算方法选用不科学、不正确，没有理解和把握各种认定方法选用。
中等级
价格认证中心主任
19
价格认证中心
5.档案没有及时整理入档，容易造成丢失，无法实行“一案一卷”。
中等级
价格认证中心主任
20
办公室
干部选拔任免
选拔过程是否符合程序、是否公平公正
低
制定了局重大议事规则。严格执行党政干部选拔任用工作条例，严格考察程序，选拔人选集体研究确定。
分管领导
21
办公室
采购管理
办公相关用品采购、分配
低
物品采购实行计划采购。采购计划分级审批。制定《区发改局采购管理办法》，局重大议事规则，严格执行区财政有关规定和财经纪律，财管分离。
分管领导
其中，图1对应表1项；图2对应表2项；图3对应表3项；图4对应表4项；图5对应表5项；图6对应表6-7项；图7对应表8项；图8对应表9-11项；图9对应表12-13项；图10对应表14项；图11对应表15-19项；图12对应表20项；图13对应表21项。
区发改局廉政风险防控图
1、首次前期经费下达（立项）
业务流程 风险点 防控机制
项目单位发起项目
生成系统申报项目
主办科室与评审中心进行项目评价
局长办公会议审核
区委区政府决策审定或人大会审定
投资科凭区委区政府会议纪要或人大审定事项下达首次前期经费
办公室上传系统
廉政风险：审查结果不客观、公正（低）。
防控措施：1、建立项目生成系统，项目立项经过征求规土等审批部门意见后，发改再将符合条件项目纳入储备库；2、落实民主议事制度； 3、强化技术审查。
2、可行性研究报告审批
业务流程 风险点 防控机制
项目单位编制可行性研究报告并在政务服务网申报
主办科室在政务服务网预审
主办科室拟文批复
项目可行性研究报告
办公室上传系统
评审中心技术评审
廉政风险：1、不严格审查或故意不一次性告知申报材料（低）；2.审查结果不客观、公正（低）。
廉政风险：1、擅自改变审核结论（低）；2、违反程序、违规越权审核审批（低）；3、对符合条件的不批准（低）。
廉政风险：1、擅自改变技术审核结论（低）；2、违反程序、对符合条件的不批准（低）。
局领导签批
防控措施：1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3、强化工作考核和监督。
防控措施：1、加强业务培训；2、制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；3、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；4、落实岗位职责，发现问题严肃处理。
防控措施：1、强化责任意识，切实履行党风廉政建设“一岗双责”；2、健全审批制度，按照分级审批的程序，明确分管局领导审批、局长副局长会签、报分管投资及项目区领导召开工作会议审定后批复等审批层级。
3、项目概算审批或备案
业务流程 风险点 防控机制
项目单位编制项目概算并在政务服务网申报
投资科在政务服务网预审
投资科拟文概算审批或备案
办公室上传系统
评审中心出具评审意见
廉政风险：1、不严格审查或故意不能一次告知申报材料（低）；2.审查结果不客观、公正（低）。
廉政风险：1、擅自改变审核结论（低）；2、违反程序、违规越权审核审批（低）；3、对符合条件的不批准（低）。
廉政风险：1、擅自改变审核结论（低）；2、违反程序、对符合条件的不批准（低）。
局领导签批
防控措施：1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3、强化工作考核和监督。
防控措施：1、加强业务培训；2、制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；3、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；4、落实岗位职责，发现问题严肃处理。
防控措施：1、强化责任意识，切实履行党风廉政建设“一岗双责”；2、健全审批制度，按照分级审批的程序，明确分管局领导审批、局长副局长会签、报分管项目区领导审核后批复等审批层级。
4、资金申请报告审批
业务流程 风险点 防控机制
项目单位发起项目
项目单位编制资金申请报告并在政务服务网申报
生成系统申报项目
主办科室与评审中心进行项目评价
防控措施：1、建立项目生成系统，项目立项经过征求规土等审批部门意见后，发改再将项目纳入储备库；2、落实民主议事制度； 3、强化技术审查。
廉政风险：审查结果不客观、公正（低）。
局长办公会议审核
廉政风险：1、不严格审查或故意不能一次告知申报材料（低）；2.审查结果不客观、公正（低）。
防控措施：1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3、强化工作考核和监督。
主办科室在政务服务网预审
防控措施：1、加强业务培训；2、制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；3、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；4、落实岗位职责，发现问题严肃处理。
评审中心或信息中心、区科创局出具评审意见
廉政风险：1、擅自改变审核结论（低）；2、违反程序、对符合条件的不批准（低）。
主办科室拟文资金申请报告审批
廉政风险：1、擅自改变审核结论（低）；2、违反程序、违规越权审核审批（低）；3、对符合条件的不批准（低）。
防控措施：1、强化责任意识，切实履行党风廉政建设“一岗双责”；2、健全审批制度，明确资金申请报告类项目需报分管投资及行业区领导审核，经技术审查后，再由局分管领导
局长会签后批复。
办公室上传系统
局领导签批
5、企业投资项目备案、核准
业务流程 风险点 防控机制
廉政风险：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
申请单位在线填报并上传附件
防控措施：加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。
发改局对企业投资项目进行备案、核准审查
廉政风险：不在法定期限内做出备案、核准决定、对符合法定条件的项目不予备案/核准。
防控措施：建立健全内部管理、审核制度，优化工作流程，提高工作效率，对应补齐材料的一次性告知，对依法不予备案/核准的书面告知项目单位，并说明理由。公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平
廉政风险：对不符合法定条件的、超出法定职权予以备案/核准。
出具《深圳市社会投资项目备案/核准证》
防控措施：加强业务学习，严格把握政策，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给与处分；对不符合法定条件或超出法定职权的项目依法予以撤销，对相关违法违规企业进行处罚。
6、评审中心
投资科转入我中心项目申报资料。
业务业务流程 风险点 防控机制
中心指派项目组进行项目评审。
防控措施：加强政治理论、政策法规、党纪政纪和评审业务知识培训学习,提高专业技术能力，降低和避免风险发生，提升风险防范能力；建立健全管理制度，完善项目申报自查表，是项目评审所需材料公开化、透明化、阳光化；实行项目三级会审制度，提高工作制度化、规范化水平
廉政风险：对于符合开展评审要求的项目，因评审组手上同时有多个项目在审，存在项目单位来沟通才开展相应项目评审的情况。
项目组初步审查项目申报材料
项目组踏勘现场
项目组详细评审申报材料并起草评审意见
廉政风险：存在召开专家评审会中不能确定所邀请的专家是否参与相应项目的前期工作，是否保持中立身份评判项目的风险。
防控措施：加强评审专家库的管理，邀请两代表一委员中声誉好、品行好的专业人士参与项目评审环节，并在项目评审资料发送前明确所选专家的相应项目无相关关系，具有中立身份立场。
中心内审、与投资科联合内审
项目单位确认评审结果，中心出具评审意见
7、检查政府储备粮承储粮库
业务流程 风险点 防控机制
1、 每次检查工作本单位参加人数至少两人以上；
2、邀请相关单位和机构专业人士共同参与检查。
降低检查标准
对承担政府储备粮存储任务的粮库进行实地检查
→ →
8、宝安区循环经济与节能减排专项资金
业务流程 风险点 防控机制
廉政风险：因对认定标的认知不足，对项目重视程度不够，识防风险意识不强等原因，存在工作不够规范等。对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
申请人在政务服务大厅提出资金奖励申请。
防控措施：加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。
网上初审材料
正式受理或者补录材料
提交纸质版申报材料
廉政风险：违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违背原则，出具与事实不符的复核表。
防控措施：建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平
发改局初审资料，专家评审。
廉政风险：主导专家评审会，引导专家意见。
决定、公示
防控措施：专家评审管用分离，由办公室负责专家随机抽取
送达、归档
9、宝安区社会力量投资建设公共停车场（库）资金奖励
业务流程 风险点 防控机制
廉政风险：因识防风险意识不强等原因，存在工作不够规范等。对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
申请人在政务服务大厅提出资金奖励申请。
防控措施：加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。
网上初审材料
正式受理或者补录材料
街道办现场核查
发改局现场复核
廉政风险：违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违背原则，出具与事实不符复核表。
防控措施：建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。
决定、公示
送达、归档
10、民办中小学收费标准制定初审
业务流程 风险点 防控机制
制定并下发年度收费调整工作的通知
1、设置不公平的申报条件
依据市发改委年度收费调整工作指引制定；
由区教育局、区发改局先后对所提交材料进行初审，审查是否符合调费条件，申报材料是否齐全，属实
确定各民办学校调费幅度
1、 违法规定接收不符合条件学校申报；
2、 申报学校虚报年度办学成本，降低回报率；
1、 根据发改价格〔2005〕309号文件精神，严格执行回报率上限；
2、 列明调费理由；
3、 逐级审核，逐级讨论决定。
与区教育局召开协调会，确定调费事项
1、 两人审核材料申报情况；
3、要求学校按要求提交审计报告。
上报市发改委审定
1、 不按操作细则调费；
2、 不公平调高个别学校收费。
11、价格认证业务
业务流程 风险点 防控机制
廉政风险：因对认定标的认知不足，对案件重视程度不够，识防风险意识不强等原因，存在工作不够规范等。对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。
申请人在市、区价格认证中心窗口提出价格认定申请。
防控措施：加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格认定业务知识培训学习。
核验材料，符合法定形式，当场出具《收件回执》或《受理通知书》。
价格认定人员的指派
廉政风险：违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违反价格认定有关法律法规，违背价格认定原则，出具与事实不符的虚假价格认定结论。
防控措施：建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平
价格认定证据的收集及调查
廉政风险：存在没有按照涉案标的参照物询价程序至少应调查三家价格的规定，只调查一家价格，对缺少应调查的其他两家价格，没有作出合理说明，市场询价记录只有一个人而非两个人签字等风险。
防控措施：严格按照程序操作，提高技术能力，降低责任风险，提升风险防范能力
签发及文书制作
送达、归档
12、干部选拔任免
业务流程 风险点 防控机制
干部选拔方案报局领导
局班子会审议
民主推荐或竞争上岗
局班子会讨论确定考察对象
任免材料上报区组织部门发文任免
发布考察公告开展考察
局班子会讨论决定拟任人选
公示
廉政风险：1、隐瞒谎报考察情况；2、发现问题不调查核实。
廉政风险：1、隐瞒谎报公示情况；2、发现问题不处理。
廉政风险：1、不如实起草请示材料；2、在局班子会前泄露应当保密的讨论事项。
廉政风险：1、为选拔候选人说情；2、徇私不如实汇报考察情况。
廉政风险：1、徇私为干部任用提拔说情；2、在党组会前泄露应当保密的讨论事项；3、徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况。
防控措施：1、逐级审核、审批，局班子会论决定。2、保密工作制度。
防控措施：1、两人计票，落实纪检监察监督规定；2、保密工作制度；3、现场计分，分数公开。
廉政风险：1、民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假；2、竞争上岗前泄露试题；3、竞争上岗打分不公正；4、竞争上岗计分弄虚作假。
防控措施：1、党政干部选拔任用工作条例；2、保密工作制度；3、检察工作指引；4、两人考察，逐级审批。
防控措施：1、两人考察、落实民主考察干部制；2、按规定公示，发现问题调查处理。
防控措施：1、党政干部选拔任用工作条例；2、逐级审批，党组讨论决定。
防控措施：1、严格执行党政干部选拔任用工作条例；2、发现问题并初步核实，逐级报告；3、落实党政领导干部选拔任用工作责任追究办法。
13、采购管理业务
业务流程 风险点 防控机制
制定采购方案
办公室审核
采 购
验收入库
入固定资产帐
廉政风险：1、作假账；2、数目与质量不符。
廉政风险：1、侵占、侵吞设备；2、收受回扣、礼品或有价证券；3、接受宴请、旅游或其他消费活动；4、数目不符；5、质量以次充好。
廉政风险：违规审批。
廉政风险：1、申报项目不实，多报、虚报采购数目；2、徇私报高价格。
局领导审批
防控措施：1、掌握实际需求情况；2、加强审查，掌握市场价格。
防控措施：1、落实逐级审批机制，超过2万元，由班子会集体研究；2、加强审查。
防控措施：1、加大选购透明度；2、做好登记；3、定期盘点清查；4、实行“双岗责任制”；5、加强公开监督。
防控措施：1、严格执行固定资产管理制定；2、利用软件规范管理；3、定期盘点清查资产。
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