廉政风险防控清单与流程图3

区委办(区政府办、直属机关工委)廉政风险防控责任清单

序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
秘书一科
会务工作
不按相关规定、程序、规格安排会议、公务。

加强与相关部门联系,把党风廉政建设与业务工作相结合,规范会务流程,严格落实政务安排工作,按时完成任务,增强责任意识,提高服务质量。
科室
负责人
2
区委、区政府领导公务接待活动
1.未按要求、规范流程进行申报;
2.未执行接待标准,超出预算;
3.未厉行节约,提高接待档次。

1.一律先报批后接待,报批时需明确来宾对象、陪同人员、人数、用餐标准等事项;
2.定点接待、严格执行接待标准、接待预算,超出标准或预算不予报销;
3.严格遵守中央八项规定精神、强化责任追究。
科室
负责人
3
负责全区文秘人员业务指导工作
在思想政治指导、业务知识培训等方面存在不足。

加强思想,政治和业务知识的学习,不断提高综合素质加强与文秘人员联系,将党风廉政建设与业务工作相结合,规范会务、公务流程,严格协调并指导工作,落实政务安排工作,增强责任意识,提高服务质量。
科室
负责人
4
秘书二科
制度机制
对现有制度执行力不强,监督检查不够。

加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
科室
负责人
5
科级干部选拔
1.弄虚作假;
2.泄露应当保密的讨论事项;
3.徇私不如实汇报考察情况;
4.发现问题不调查核实及处理。

1.制定完善干部选拔任用方案,严格方案执行;
2.严格保密工作制度的执行;
3.两人考察,落实民主考察干部;
4.实行逐级审核、审批,主任办公会讨论决定;
5.党政干部选拔任用工作条例。
科室
负责人

6
秘书二科
政府采购管理
不按相关规定采购办公用品等。

1.落实政府采购主体责任,对重大项目的采购,提交办公室主任办公会议审定,明确秘书二科作为我办政府采购归口部门,由秘书二科指定1名人员作为我办政府采购专责人员,负责我办政府采购事务;
2.严格集中采购要求和程序,准确细化采购需求,合理选择采购方式,及时签订采购合同,认真组织政府采购履行验收,妥善保管采购档案资料;
3.严格执行内部自行采购规定,组成采购小组,履行竞价程序,合理确定供应商,及时做好合同签订,履行资料存档等工作;
4.严格低值易耗品管理,实行集中采购和归口管理,规范每月需求填报、审核、购置、验收、领用等工作流程。
各科室相关
负责人
7
资产管理
固定资产登记管理不规范、不及时,造成国有资产流失。

1.严格按照标准配置资产;
2.各局、办、科、室、中心分别指定各资产管理员,负责本单位所有资产日常管理;
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后,方可办理人事手续;
4.重大资产报废,建立集体议事决策机制。
各科室相关
负责人
8
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。

1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
各科室相关
负责人

9
秘书二科
印章管理
1.未审批盖章;
2.印章丢失;

1.对印章使用实行登记备案制度;
印章
保管

3.空白纸上用印。

2.确定专人负责印章管理,确保印章安全;
3.公文用印必须有相关领导的签字同意。
负责人
10
秘书二科
保密局
政务局
信息中心
公务用车管理
违反车辆管理规定,不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养,不严格执行定点加油、一车一卡制度。

1.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度,加强日常监督检查工作;
2.科学合理调配用车,强化节能意识,提高车辆使用效率,严格执行定点维修保养、定点加油制度。
管理公务用车负责人
11
办文科
办理报送区委、区政府的各类请示、报告、函件
1.办理涉密文件时因保密意识不强或工作疏忽造成泄密;
2.对不符合公文办理要求的文件未做退文处理。

1.加强保密培训,提高保密意识;
2.坚持严格把关,客观公正,对不符合要求的公文坚决予以退文,不办人情文。
科室
负责人
12
公文的起草、审核
印制领导未签批的公文。

加强管理,严格按公文办理要求审核、印发公文,不印发领导未签批的公文。
科室
负责人
13
文印室的管理
违规使用电子公章。

严格管理,安排专人管理专用计算机,使用电子公章需有领导批示。
科室
负责人
14
综合一科
开展年度相关课题研究
遴选项目服务单位。

严格按照公开、公平、公正、择优原则遴选项目服务单位。
科室
负责人
15
撰写区委书记、副书记相关会议的纪要、备忘
纪要中遗漏区领导指示要求。

严格纪要、备忘等的审核。
科室
负责人
16
综合二科
开展年度相关课题研究
遴选项目的规模。

严格按照工作实际,以公开透明原则遴选项目。
科室
负责人
17
撰写区长、副区长相关会议的纪要、备忘
在录音整理过程遗漏区领导有关表述。

跟会人员细致笔记会议内容,纪要、备忘撰写过程对照笔记与录音内容。
科室
负责人

18
综合二科
公文办理
1.办文时限把控不严,给予便利;

1.严控办文时限,公平公正督促下发单位按时反馈意见;
科室
负责人

2.偏袒部门,增删反馈意见。

2.加强领导监督,代拟稿原文作为附件上报送签。

19
新闻信息科
编印《宝安信息快报》
对党政信息文稿审核把关不够严,未按规定进行审查。

1.加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”,强化各编辑审稿工作认真程度,确保信息文稿真实准确;
2.建立送审前读校机制。
科室
负责人
20
稿费核算
稿费目前由科室核算,可能存在核算错误、稿费发放错误以及廉政风险。

1.两办财务对稿费核算进行审核,防范人为错误和廉政风险;
2.期稿费送签,当月采用通报;
3.强廉政教育培训,提高工作人员廉政意识,严守财政纪律。
科室
负责人
21
外事科
因公出访报批工作
不如实申报因公出国(境)任务;缺少任务批件等有关材料。

严格审核把关报件单位出访任务的具体内容;加强审核区各组团单位的报件材料。
科室
负责人
22
全区因公出入境证件管理和收缴工作
出访任务结束后,不及时上交因公护照、因公往来港澳通行证。

加强对出访单位因公出国(境)证件收缴工作的指导和督促。
科室
负责人
23
组宣科
党费的收缴、管理、使用
1.不按规定使用;
2.超范围使用;
3.党费利息挪作他用;
4.利用党费帐户从事经济活动。

1.加强廉政教育和监督;
2.加强审核,阳光公开;
3.严格按照《党费管理使用规定》使用党费,每年将使用情况向区委组织部报告,同时向下级党组织公示;
4.加强监督检查,杜绝管理隐患。
科室
负责人
24
发展党员工作
1.对发展对象的政治思想作风的审核不够严格;
2.发展对象的素质不高;
3.不召开工委会讨论;
4.不进行票决。

1.加强培训教育;
2.定期考核;
3.严格审查;
4.召开工委会议讨论进行票决。
科室
负责人

25
政务公开科
网站建设、政务公开绩效考核
1.弄虚作假;
2.提前泄露应当保密的考核结果;
3.徇私不如实上报考核情况;
4.发现问题不调查核实及处理;
5.人为干预或对考核结果说情。

1.制定完善的考核方案和制度,严格执行;
2.保密工作制度;
3.考核结果分数公开;
4.对考核结果有异议的可提出申诉;
5.考核分数及报告实行逐级审核、审批,提交办领导审定。
科室
负责人
26
政研室
对全区改革工作进行监督检查
工作作风不扎实,对改革工作的督查检查流于形式。

加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”,确保改革工作督查检查落到实处。
科室
负责人

27

全区改革工作统筹协调
1.改革项目选取上与工作实际,尤其是区委区政府中心工作结合不紧;
2.对改革项目落实情况的监督检查不严;
3.对改革成效的考核评估不科学,考核的成果运用不够。

1.加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”;
2.围绕中心,服务大局,改革项目紧扣区委区政府中心工作;
3.加强日常的监督检查,确保改革工作落到实处,取得实效;
4.科学设置改革成效的考核评估体系,注重考核成果的运用。
科室
负责人
28
全区重大课题研究
1.调研课题选取上与工作实际结合不紧;
2.课题研究上,对全区各部门的统筹监督不实;
3.课题验收上,对质量把关不严。

1.加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”要求;
2.围绕中心,服务大局,课题调研紧扣区委区政府中心工作;
3.加强督查验收,确保课题调研从严从实,调研报告从高从优。
科室
负责人

29
区法制办
受理行政复议申请和审理行政复议案件
1.应受理不受理行政复议申请或受理不符合受理条件的行政复议申请;
2.擅自销案;
3.无故拖延案件办理,徇私舞弊、收受贿赂;
4.违法法定审理程序;
5.超越或者滥用职权的;
6.无正当理由超过行政复议期限不作复议决定。

一、针对1至2风险点,应严格按照行政复议申请时效、申请条件有关规定受理。具体措施为:
1.受理案件应经复议机构负责人审批;
2.建立行政案件立案登记制度,定期进行检查。
二、针对3至6风险点,应严格按照行政复议案件审理时限、审理程序进行审理,具体措施为:
1.严格层级审批制度;
2.复杂案件须集体讨论;
3.严格执行行政复议法责任追究制度。
科室
负责人
30
法治政府建设考核
1.弄虚作假;
2.提前泄露应当保密的考核结果;
3.徇私不如实上报考核情况;
4.发现问题不调查核实及处理;
5.人为干预或对考核结果说情。

1.制定完善的考核方案和制度,严格执行;
2.保密工作制度;
3.考核结果分数公开;
4.对考核结果有异议的可提出申诉;
5.考核分数及报告实行逐级审核、审批,提交办领导审定。
科室
负责人
31
督查室
开展专项督查


涉及专项督办人员严格做好相关保密工作。

提前泄露有关专项督查内容,导致督查结果不真实。

各专项负责人
32
区绩效评估成绩
各指标入录单位与区绩效办系统工作人员,在数据上报系统过程中故意篡改得分。

各级绩效工作人员须严格按照《宝安区2018年度绩效管理工作实施方案(含评分标准)》执行,数源单位对各项指标成绩进行考核,并将指标得分及扣分明细报数源单位主要负责同志同意后报区绩效办,区绩效办工作人员汇总成绩并报区绩效办主任同意后,再报区绩效委。
科室
负责人
33
区国家
保密局
依法组织对全区机关、单位开展保密检查工作
对发现存在保密隐患的单位和个人疏于监督、管理以及处罚。

1.建立规范的保密检查制度;
2.保密检查执法人员持证上岗;
3.建立规范的保密检查流程。
科室
负责人

34
区国家
保密局
查处失泄密事件
1.对有关失泄密线索依法严格查处;
2.在查处失泄密事件过程中不依法办事,徇私送人情。

1.建立规范的查处失泄密事件流程;
2.严格落实保密法及其实施条例规定的程序要求,做到科学、公正、严格、高效。
科室
负责人
35
档案局
综合档案查询
1.申请者资料不齐全;
2.查阅未开放档案;
3.泄露档案中有关党和国家机密的内容。

1.加强监督管理,严格审查查询者的查阅手续并保存;
2.经常组织工作人员学习国家有关保密的法律法规,严格执行有关规章制度。
管理室经办人、科长
36
档案资料接收入库
接收的档案不符合规范要求。

加强工作人员业务知识学习,严格档案接收规范。
业务室经办人、科长
37
档案数字化管理
管理不严,可能造成泄密、失密。

严格执行保密规定,加强管理。
业务室经办人、科长
38
档案执法检查
对档案执法和业务集中落实不到位。

加强学习,提高法制政策水平和业务能力。
业务室经办人、科长

39

政府采购管理
不按相关规定采购办公用品等。

1.落实政府采购主体责任,加大采购透明度;
2.严格集中采购要求和程序,准确细化采购需求,合理选择采购方式,及时签订采购合同,认真组织政府采购履行验收,妥善保管采购档案资料;
管理室负责人

3.严格执行内部自行采购规定,履行竞价程序,合理确定供应商,及时做好合同签订,履行资料存档等工作;
4.严格低值易耗品管理,实行集中采购和归口管理,规范购置、验收、领用等工作流程。

40
档案局
资产管理
固定资产登记管理不规范、不及时,造成国有资产流失。

1.严格按照标准配置资产;
2.指定资产管理员,负责所有资产日常管理;
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后,方可办理人事手续;
4.重大资产报废,建立集体议事决策机制。
管理室负责人
41
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。

1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
管理室负责人
42
印章管理
1.未审批盖章;
2.印章丢失;
3.空白纸上用印。

1.对印章使用实行台账登记制度;
2.确定专人负责印章管理,确保印章安全;
3.公文用印使用必须由管理室负责人签字。
印章
负责人
43
制度机制
对现有制度执行力不强,监督检查不够。

加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
局相关负责人

44

财务管理
一支笔签字、虚假票据。

1.重大开支严格按程序报两办主任办公会上会;
2.日常较大开支经局务会集体决策;
局相关负责人

3.预算管理指标分配。

45
区政务局
财务管理
一支笔签字、虚假票据。

1.重大开支严格按程序报局长办公会议或区委区府办主任办公会集体决策;
2.预算管理指标分配;
3.多重审核。
局相关负责人
46
区政务局
物资采购与
资产管理
违规采购、违规使用。

1.加大选购透明度,重大采购提交局长办公会议集体决策;
2.明确采购途径:采用政府集中采购、预选采购、商城采购等途径;
3.实行“双岗责任制”;
4.严格执行固定资产管理规定;
5.建立资产台账。
局相关负责人
47
制度机制
对现有制度执行力不强,监督检查不够。

加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
局相关负责人
48
印章管理
1.未审批盖章;
2.印章丢失;
3.空白纸上用印;
4.擅自携带印章外出。

1.对印章使用实行登记制度;
2.对印章使用实行领导签批制;
3.印章由专人保管、专柜存放,确保印章安全;
4.原则上不准将印章带出单位,确因工作需要需将印章带出单位之外使用时,必须经局长批准,并办理外出手续,且有两个及以上我局人员同行,回来后必须立即交还印章。
印章
保管
负责人

49

合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。

1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
局相关负责人

3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。

50
区政务局
公务用车管理
1.未经批准,擅自使用公务车;
2.违反车辆管理规定,不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养,不严格执行定点加油、一车一卡制度;
3.车辆管理混乱。

1.使用公务车必须提前在“广东省公务用车管理信息平台”上填写用车申请,经审批同意后才能使用;
2.严格实行车辆维修、保养、加油定点制度。未经同意,在固定维修点意外维修,费用一律不予报销。每月对车辆的维修费用、用油数量进行结算、登记;
3.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度,加强日常监督检查工作;
4.科学合理调配用车,强化节能意识,提高车辆使用效率。
管理公务用车负责人
51
对进驻区行政服务大厅的事项进行材料接收
违规接收材料。

1.定期召开廉政工作教育会议,从思想上树立廉政风险防范意识;
2.加强窗口日常巡查及专项督查力度,一旦发现不廉洁行为,立即严肃处理。
局相关负责人
52
区发展研究中心
财务管理
不认真执行年初财经预算,可能导致开支不合理,影响工作正常运转。

认真执行年初的财经预算,避免不合理开支,影响工作正常运转的情况发生。
部门
负责人

53

参与区委区政府重要文件起草和及调研课题
课题委托及资金的监管。

公开发布课题招标信息,开展三方竞价。严格安排合同委托规定和财政局出台相关文件规定开展资金拨付。
部门
负责人
54
制度机制
对现有制度执行力不强,监督检查不够。

加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
部门
负责人
55
区发展研究中心
政府采购管理
不按相关规定采购办公用品等。

各部门相关

1.落实政府采购主体责任,对重大项目的采购,提交中心办公会议审定,明确综合部作为我办政府采购归口部门,由综合部指定1名人员作为我中心政府采购专责人员,负责我中心政府采购事务;
2.严格集中采购要求和程序,准确细化采购需求,合理选择采购方式,及时签订采购合同,认真组织政府采购履行验收,妥善保管采购档案资料;
3.严格执行内部自行采购规定,组成采购小组,履行竞价程序,合理确定供应商,及时做好合同签订,履行资料存档等工作;
4.严格低值易耗品管理,实行集中采购和归口管理,规范每月需求填报、审核、购置、验收、领用等工作流程。
负责人
56
资产管理
固定资产登记管理不规范、不及时,造成国有资产流失。

1.严格按照标准配置资产;
2.各部门分别指定各资产管理员,负责本中心所有资产日常管理;
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后,方可办理人事手续;
各部门相关
负责人

4.重大资产报废,建立集体议事决策机制。

57
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。

1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
各部门相关
负责人
58
区发展研究中心
印章管理
1.未审批盖章;
2.印章丢失;
3.空白纸上用印。

1.对印章使用实行登记备案制度;
2.确定专人负责印章管理,确保印章安全;
3.公文用印必须有相关领导的签字同意。
部门
59
信息中心
制度机制
1.对内部人事、财务、资产管理等制度执行不到位,自我监督检查不够;

加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
部门

2.对智慧宝安、信息安全、大数据、公共信用等管理办法及标准规范执行不力,可能造成项目建设标准不一、重复浪费、无效投资等。

60
资产管理
1.固定资产管理不够规范、账目不够清晰;
2.固定资产登记管理不够及时,资产调拨及报废处理不够规范。

1.严格按照标准配置资产;
2.各部门指定专人负责资产管理工作,做好本部门所有资产的日常登记管理;
3.由项目负责人负责管理项目固定资产;
4.合理设定资产移交程序,要求调离或调岗人员办理完资产移交手续后,方可办理人事手续;
5.建立健全重大资产报废的集体议事决策机制。
中心
各部门相关
负责人
61
合同管理
1.合同管理不能严格按照内控体系有关规定执行;

1.建立健全合同内部管理机制,指定专人负责合同登记、存档等台账工作,做到底数清、账目明;
中心
相关
负责人

2.信息化项目合同内容涉及较多技术要求条款,法务主要针对法律条款进行审查,难以全面规避法律风险;
3.信息项目根据不同类型,其合同内容、格式、条款等不同,对合同签订、审核、管理等工作带来不确定性,存在风险。

2.项目负责人负责合同的拟定、报签,并按照项目管理规范和要求,做好合同的备案和保管;
3.严格执行合同审查机制,经法律顾问审查后,方可按程序由项目负责人、分管领导、中心主任审签;
4.参照上级合同模板,分门别类制定合同模板,实现合同内容的统一把控的同时,符合实际项目需求、服务项目开展;
5.加强合同履约监管,确保按合同要求做好项目管理工作。

62
信息中心
印章管理
1.未按程序审批,擅自盖章;
2.未经领导同意,擅自带离印章;
3.擅自在空白纸上用印。

1.建立健全印章使用的登记备案制度,严格按照领导签批权限进行盖章;
2.指定专人负责印章管理,做好印章登记管理台账工作,确保用章安全;
3.按照安全保密规定,印章在不用的情况下置放在保密柜确保安全。
印章
保管
负责人

63

财务管理
1.财务印鉴及票据未妥善保管,造成印鉴和票据丢失;
2.报销单据审核把关不严,未按有关规定严格执行。

1.按照财务规定,加强财务印鉴的管理、使用,以及票据保管,定期与银行核对,确保中心资金的安全、完整;
2.建立健全中心财务议事决策制度,由中心主任办公会负责研究决定财务管理、年度预算和重大财务支出,综合部严格把关财务审核、审批、报销程序;
3.严格执行廉政准则,加强对财务人员、项目负责
人等涉及财务支出人员的监督管理,切实做到不报人情帐;
4.进一步规范财务工作制度,账务处理严格执行国家会计基础规范要求,增强会计数字信息的准确性,防止会计信息的失真;
中心
相关
负责人

5.严格按照中央“八项规定”,执行资金拨付的专款专用原则,防止乱报、虚报等腐败行为出现,专款专用。

64
公文办理
1.涉密文件未按照保密要求进行保管或办理,造成泄密;
2.办文时限把控不严,造成工作拖沓;
3.未严格执行公文签批程序,随意对外发文,造成不良影响。

1.指定专人负责密件处理、保密承诺书存档管理等日常工作,定期开展保密法规教育、业务培训和保密检查工作;
2.指定专人负责公文收文,做好收文的登记管理、跟进督办、限时反馈工作;
3.公文签发严格按照公文规范进行逐级呈签办理。
中心
相关
负责人
65
区信息中心
业务应急用车管理
1.未经批准,擅自使用业务应急用车;
2.违反车辆管理规定,不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养,不严格执行定点加油、一车一卡制度;
3.车辆管理混乱。

1.使用业务应急用车必须提前填写用车申请,经审批同意后才能使用;
2.严格实行车辆维修、保养、加油定点制度。未经同意,在固定维修点意外维修,费用一律不予报销。每月对车辆的维修费用、用油数量进行结算、登记;
3.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度,加强日常监督检查工作;
管理业务应急用车
负责人

4.科学合理调配用车,强化节能意识,提高车辆使用效率。

66
政府采购实施管理
1.招标项目需求模糊,容易造成招标结果不符合预期目标;
2.招标文件评分标准设置不科学,太宽泛容易出现低价竞标,难以满足甲方要求,或评分标准过细,应标单位过少,没有充分市场竞争,可能造成围标;

1.针对每个项目,成立由2-3名人员组成的项目小组,对招标需求文件多次讨论,在发布前报中心主任办公会审定;
2.列明每个项目的需求重点清单和考察要素清单;
3.综合考虑合同履行能力和以往合同履行情况;
各项目负责人

3.招标文件中条款责任不明晰,造成后期在合同支付过程中容易出现纠纷;
4.招标文件中没有综合考虑投标单位的历史合同履行情况;
5.招标文件对投标单位在深圳的合同履行能力考查不够;
6.低于50万元招标由单位委托第三方招标公司进行,存在招标采购风险。

4.结合项目重点设置评分标准,加强客观部分的分值,以资质.项目经验.项目人员证书等为主要评分点;
5.招标文件由规划发展部统筹交法律顾问进行审核,明确各方责任,降低法律风险;
6.严格按照区有关规定,大于50万元项目报区公共资源交易中心,小于50万元委托招标代理机构进行(在市采购中心预选供应商内选取)。

67
区信息中心
项目建设管理
1.项目前期费用一般达不到公开招标要求,主要由项目负责人制定招标需求和评分,项目前期工作有待加强,特别是业务需求分析方面需要加强;
2.项目监理在项目建设过程中存在缺位现象,或项目负责人完全交由监理去进行管理,易造成项目建设工期拖延或项目建设达不到招标要求;
3.项目建设过程把关不严,浮于表面,项目建设质量得不到保障,存在项目数据没有纳入大数据体系情况;
4.因财政支付率考核问题,项目急于付款,进而赶工,带来支付风险和项目建设质量问题。

1.对于小于50万元的设计招标,将按照区公共资源交易中心的模板,明确招标文件,委托招标代理机构进行招标(在市采购中心预选供应商内选取);
2.明确项目周例会制度,由项目单位.承建单位和监理共同出席,中心领导随机安排参加;在项目阶段验收中,由规划发展部作为第三方进行审核,要求监理同步出具意见,同时加强过程文档审核;
3.项目经费安排中,包含纳入大数据中心.开发对应中控大屏.手机中控等模块费用;
4.项目初验.终验须经过大数据中心.大屏中控.手机中控等负责人同步确认;
5.所有已安排测评费用的项目终验前必须取得结论为通过的验收测评报告;项目组定期向中心领导班子汇报建设情况,项目负责人轮流在中心内部针对各自项目进行汇报演讲;
6.严格把控项目建设质量,所有付款必须经规划发展部审核和中心主任办公会审定通过。
各项目负责人

68
区信息中心
项目验收管理
1.未严格按照合同要求准备验收材料,造成验收不规范;
2.未取得验收测评报告即进行项目终验,违反验收要求;
3.验收专家评审会未做到有效利益规避,邀请的专家领域不对应,验收流于形式;
4.对项目试运行情况考核不到位,项目建成效果与项目需求存在差距;
5.项目负责人直接负责项目建设到验收,项目质量与项目负责人水平正相关,而项目负责人水平参差不齐,项目建设质量存在风险。

1.项目负责人准备验收工作,由规划发展部比对合同要求和验收材料;
2.对已安排验收经费的项目,终验前必须取得结论为通过的验收测评报告;
3.经项目负责人提出.分管领导同意,由规划发展部负责牵头组织专家评审会;
4.项目负责人在验收阶段作为答辩方,同步参与评审,规划发展部作为第三方进行验收组织工作;
5.在中心主任办公会审定前,邀请项目单位领导承建商领导等,在管控中心中控大屏实地察看项目建设成果和系统运行情况,对于运行效果没有达到要求的,责令进行整改;
6.对智慧宝安项目承建商进行整理评价分级,对评级不高的承建商进行更严格的管理。
各项目负责人
区委办(区政府办、直属机关工委)
廉政风险防控图
一、秘书一科
(一)会务工作
业务流程 风险点 防控机制
据区领导指示、会议主题内容,对要研究的文件材料、工作进展、落实情况等进行了解把关,报领导掌握审视
前期了解情况基础上,明确参会区领导、区相关部门范围,通知并报批,提前将有关背景材料、文件呈送区领导掌握,并提前通知有关部门做好会议准备
提前布置会场,会议中领导交待的工作或了解的信息及时传递
会后总结
不按相关规定、程序、规格安排会议、公务。
加强与相关部门联系,把党风廉政建设与业务工作相结合,规范会务流程,严格 落实政务安排工作,按时完成任务,增强责任意识,提高服务质量。
(二)区委、区政府领导公务接待活动
业务流程 风险点 防控机制
据区领导指示、接待来宾对象,有关情况等进行了解把关,报领导掌握审视
科室负责人确定接待标准、接待地点,报分管领导审批
开展接待,结束后填
报账单
未按要求、规范流程进行申报。
一律先报批后接待,报批时需明确来宾对象、陪同人员、人数、用餐标准等事项。
未执行接待标准,超出预算。
定点接待、严格执行接待标准、接待预算,超出标准或预算不予报销。
未厉行节约,提高接待档次。
严格遵守中央八项规定精神 强化责任追究。
(三)负责指导全区文秘人员业务指导工作
业务流程 风险点 防控机制
根据领导指示,公务、会议主内容,对要研究的文件材料、调研工作进展、落实情况等进行了解把关后与相关文秘人员沟通
报领导审批后与其他文秘人员协调有关工作,将有关背景材料、文件发送其他文秘人员掌握,及时报相关区领导知晓
会议、公务过程中掌握的文件或了解的信息及时共享,全面指导工作
在思想政治指导、业务知识培训等方面存在不足。
加强思想,政治和业务知识的学习,不断提高综合素质加强与文秘人员联系,将党风廉政建设与业务工作相结合,规范会务、公务流程,严格协调并指导工作,落实政务安排工作,增强责任意识,提高服务质量。
二、秘书二科
(一)制度机制
业务流程 风险点 防控机制
收集、分析资料
加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
对现有制度执行力不强,监督检查不够。
拟定初稿
征求意见
修改初稿
审核
形成送审稿
提交主任办公会审定
执行
反馈意见
结束
(二)科级干部选拔业务
业务流程 风险点 防控机制
拟晋升职数报主任办公会动议
起草科级干部选拔方案
民主推荐
主任办公会讨论确定考察对象
发布考察公告开展考察
主任办公会讨论决定拟任人选
任免材料上报区组织部讨论决定
公示
1.弄虚作假;
2.泄露应当保密的讨论事项;
3.徇私不如实汇报考察情况;
4.发现问题不调查核实及处理。
1.制定完善干部选拔任用方案,严格方案执行;
2.严格保密工作制度的执行;
3.两人考察,落实民主考察干部;
4.实行逐级审核、审批,主任办公会讨论决定;
5.党政干部选拔任用工作条例。
组织部印发任免文件
(三)政府采购
业务流程 风险点 防控机制
申请
不按相关规定采购办公用品等。
1.落实政府采购主体责任,对重大项目的采购,提交办公室主任办公会议审定,明确秘书二科作为我办政府采购归口部门,由秘书二科指定1名人员作为我办政府采购专责人员,负责我办政府采购事务;
2.严格集中采购要求和程序,准确细化采购需求,合理选择采购方式,及时签订采购合同,认真组织政府采购履行验收,妥善保管采购档案资料;
3.严格执行内部自行采购规定,组成采购小组,履行竞价程序,合理确定供应商,及时做好合同签订,履行资料存档等工作;
4.严格低值易耗品管理,实行集中采购和归口管理,规范每月需求填报、审核、购置、验收、领用等工作流程。
验收入库
制定采购方案
政府采购供应商选择
采购
按审核意见分配
登记备案
(四)资产管理
业务流程 风险点 防控机制
新增资产配置管理
资产日常保管
使用与维护管理
资产对账、清查盘点与评估管理
资产报废与处置管理
资产统计报告和监督检查
固定资产登记管理不规范、不及时,造成国有资产流失。
1.严格按照标准配置资产;
2.各局、办、科、室、中心分别指定各资产管理员,负责本单位所有资产日常管理;
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后,方可办理人事手续;
4.重大资产报废,建立集体议事决策机制。
(五)合同管理
业务流程 风险点 防控机制
合同审核与签署
合同履行与支付
合同变更管理
合同纠纷管理
合同分析评估
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
常保管与归档的管理
(六)印章管理
业务流程 风险点 防控机制
印章的审批
印章的使用
1.未审批盖章;
2.印章丢失;
3.空白纸上用印。
1.对印章使用实行登记备案制度;
2.确定专人负责印章管理,确保印章安全;
3.公文用印必须有相关领导的签字同意。
印章的申请
印章保管
(七)公务用车管理
业务流程 风险点 防控机制
申请
审核
维护
违反车辆管理规定,不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养,不严格执行定点加油、一车一卡制度。
1.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度,加强日常监督检查工作;
2.科学合理调配用车,强化节能意识,提高车辆使用效率,严格执行定点维修保养、定点加油制度。
管理
使用
三、办文科
(一)负责办理报送区委、区政府的各类请示、报告、函件
业务流程 风险点 防控机制
收文:对来文进行审核,符合要求的收文,不符合要求的予以退文
整理归档已办结文件
1.认真审核文件内容,根据来文具体内容确定办理思路和方法,提出拟办意见;
2.按程序呈领导审阅或转有关部门提出意见;
3.及时处理转办领导已批阅的文件及批示。
1.办理涉密文件时因保密意识不强或工作疏忽造成泄密;
2.对不符合公文办理要求的文件未做退文处理。
1.加强保密培训,提高保密意识;
2.坚持严格把关,客观公正,对不符合要求的公文坚决予以退文,不办人情文。
(二)负责对区委、区政府,区委办、区政府办名义行文的各种公文的起草、审核、印发
业务流程 风险点 防控机制
收文:对来文进行审核,符合要求的收文,不符合要求的予以退文
整理归档已办结文件
1.审核文稿。从发文依据、公文种类、内容、发文规格等方面对拟发文稿进行审核;
2.对符合条件的文稿提出拟办意见,按程序呈领导签批;
3.对签批完毕的文稿予以编号发文。
印制领导未签批的公文。
加强管理,严格按公文办理要求审核、印发公文,不印发领导未签批的公文。
(三)负责文印室的管理
业务流程 风险点 防控机制
对拟印发的文件材料进行登记编号
整理归档已印发文件
1.对登记编号后的文件按要求排版出清样;
2.经审核无误后,按照公文格式规范印制文件;
3.印发正式文件。
违规使用电子公章。
严格管理,安排专人管理专用计算机,使用电子公章需有领导批示。
四、综合一科
(一)开展年度相关课题研究
业务流程 风险点 防控机制
课题请示
项目遴选
中期审查
严格按照公开、公平、公正、择优原则遴选项目服务单位。
遴选项目服务单位。
开题报告
终期评审
(二)撰写区委书记、副书记相关会议的纪要、备忘
业务流程 风险点 防控机制
参加公务
整理录音
专人进行审核
严格纪要、备忘等的审核。
在纪要中遗漏区领导指示要求。
撰写纪要、备忘
按程序送签区领导
五、综合二科
(一)开展年度相关课题研究
业务流程 风险点 防控机制
课题请示
项目遴选
中期审查
严格按照工作实际,以公开透明原则遴选项目。
遴选项目的规模。
开题报告
终期评审
(二)撰写区长、副区长相关会议的纪要、备忘
业务流程 风险点 防控机制
整理录音
跟会人员细致笔记会议内容,纪要、备忘撰写过程对照笔记与录音内容。
在录音整理过程遗漏区领导有关表述。
参加公务
专人进行审核
撰写纪要、备忘
按程序送签区领导
(三)公文办理
业务流程 风险点 防控机制
上级部门征求意见
梳理任务归属,下发各个单位,并划定反馈时限
上报领导签批
严控办文时限,公平公正督促下发单位按时反馈意见。
办文时限把控不严,给予便利。
整合收集各单位意见,修改代拟稿
正式公文反馈意见至上级部门
偏袒部门,增删反馈意见。
加强领导监督,代拟稿原文作为附件上报送签。
(四)编印《宝安信息快报》
业务流程 风险点 防控机制
收集各街道、各单位报送的信息
选稿第一次清样、初审第二次清样
分管领导审阅
修改校对第三次
清样
排版印刷《宝安信息
快报》
加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”,强化各编辑审稿工作认真程度,确保信息文稿真实准确。
对党政信息文稿审核把关不够严,偶尔出现错误。
建立送审前读校机制,安排跟班学习人员进行读稿校对。
(五)信息稿费核算
业务流程 风险点 防控机制
制作通报
科室核算稿费
秘书二科核算应缴税额
科室核签
报分管领导签字
送秘书二科
存在核算错误、误发稿费、廉政风险。
1.由两办财务对稿费核算进行审核,防范人为错误和廉政风险;
2.每期稿费送签附当月采用通报;
3.加强廉政教育培训,提高工作人员廉政意识,严守财政纪律。
六、外事科
(一)因公出访报批工作
业务流程 风险点 防控机制
外事科审核报件
不如实申报因公出国(境)任务;缺少任务批件等有关材料。
严格审核把关报件单位出访任务的具体内容;加强审核区各组团单位的报件材料。
报领导审批
(二)全区因公护照、因公往来港澳通行证的管理和收缴工作
业务流程 风险点 防控机制
收缴证件
出访任务结束后,不及时上交因公护照、因公往来港澳通行证。
加强对出访单位因公出国(境)证件收缴工作的指导和督促。
保管证件
七、组宣科
(一)党费收缴、使用、管理
业务流程 风险点 防控机制
区直机关工委根据《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》要求,结合实际执行相关规定,并管理、使用留成党费
专职副书记审核
书记审批
区直机关工委委员会讨论,并进行票决
通过后开支
不通过,不予开支
每季度和银行核对各单位党组织党费交纳情况,并做到账、款相符
按照党费收缴相关标准,收缴党组织关系在区直机关工委系统内党员的党费
受理党费使用申请,审查使用范围
1.加强廉政教育和监督;
2.加强审核,阳光公开;
3.严格按照《党费管理使用规定》使用党费,每年将使用情况向区委组织部报告,同时向下级党组织公示;
4.加强监督检查,杜绝管理隐患。
1.不按规定使用;
2.超范围使用;
3.党费利息挪作他用;
4.利用党费帐户从事经济活动。
5000元以下 5000元以上(含5000元)
(二)发展党员工作
业务流程 风险点 防控机制
入党申请
入党积极分子
发展对象审查
预备党员接收
预备党员转正
1.对发展对象的政治思想作风的审核不够严格;
2.发展对象的素质不高。
1.不召开工委会讨论;
2.不进行票决。
1.加强培训教育;
2.定期考核;
3.严格审查。
召开工委会议讨论进行票决。
八、政务公开科
(一)网站建设、政务公开绩效考核业务
业务流程 风险点 防控机制
制定考核初步方案
征求部门意见
下发考核方案
对考核对象进行日常监测
开展年度考核评估工作
根据考核指标采集数据
形成考核报告
考核结果公示
考核结果报办领导审定
1.弄虚作假;
2.提前泄露应当保密的考核结果;
3.徇私不如实上报考核情况。
材料归档
1.人为干预或对考核结果说情。
1.发现问题不调查核实及处理。
1.制定完善的考核方案和制度,严格执行;
2.保密工作制度。
1.考核结果分数公开。
1.对考核结果有异议的可提出申诉;
2.考核分数及报告实行逐级审核、审批,提交办领导审定。
九、政研室
(一)对全区改革工作进行监督检查
业务流程 风险点 防控机制
对全区改革工作进行监督检查
工作作风不扎实,对改革工作的督查检查流于形式。
加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”,确保改革工作督查检查落到实处。
(二)全区统筹工作协调
业务流程 风险点 防控机制
全区改革工作统筹协调
1.改革项目选取上与工作实际,尤其是区委区政府中心工作结合不紧;
2.对改革项目落实情况的监督检查不严;
3.对改革成效的考核评估不科学,考核的成果运用不够。
1.加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”;
2.围绕中心,服务大局,改革项目紧扣区委区政府中心工作;
3.加强日常的监督检查,确保改革工作落到实处,取得实效;
4.科学设置改革成效的考核评估体系,注重考核成果的运用。
(三)全区重大课题研究
业务流程 风险点 防控机制
全区重大课题研究
1.调研课题选取上与工作实际结合不紧;
2.课题研究上,对全区各部门的统筹监督不实;
3.课题验收上,对质量把关不严。
1.加强作风建设,严格落实区委区政府提出的“三命三责三干”要求;
2.围绕中心,服务大局,课题调研紧扣区委区政府中心工作;
3.加强督查验收,确保课题调研从严从实,调研报告从高从优。
十、法制办
(一)受理行政复议申请和审理行政复议案件
业务流程 风险点 防控机制
对案件按法定程序进行审理提出处理意见
报复议机关负责人审批或集体讨论决定
结案
1.应受理不受理或受理不符合受理条件的;
2.擅自销案。
1.无故拖延案件办理,徇私舞弊、收受贿赂;
2.违法法定审理程序;
3.超越或者滥用职权的。
严格按照行政复议申请时效、申请条件有关规定受理。具体措施为:
1.受理案件应经复议机构负责人审批;
2.建立行政案件立案登记制度,定期进行检查。
申请与受理
严格按照行政复议案件审理时限、审理程序进行审理,具体措施为:
1.严格层级审批制度;
2.复杂案件须集体讨论;
3.严格执行行政复议法责任追究制度。
审理
1.无正当理由超过行政复议期限不作复议决定。
(二)法治政府建设考核
业务流程 风险点 防控机制
制定考核初步方案
征求部门意见
下发考核方案
对考核对象进行日常监测
开展年度考核评估工作
根据考核指标采集数据
形成考核报告
考核结果公示
考核结果报办领导审定
1.弄虚作假;
2.提前泄露应当保密的考核结果;
3.徇私不如实上报考核情况。
材料归档
1.人为干预或对考核结果说情。
1.发现问题不调查核实及处理。
1.制定完善的考核方案和制度,严格执行;
2.保密工作制度。
1.考核结果分数公开。
1.对考核结果有异议的可提出申诉;
2.考核分数及报告实行逐级审核、审批,提交办领导审定。
十一、督查室
(一)开展专项督查
业务流程 风险点 防控机制
领导交办专项任务
确定督办事项
确定责任单位
提前泄露需督办事项。
涉及专项督办人员严格做好保密工作。
(二)区绩效评估成绩
业务流程 风险点 防控机制
我区制定的绩效评估指标体系,由区绩效办组织各数源单位开展相应的季度、半年、年度考评考评工作
各指标入录单位与区绩效办系统工作人员,在数据上报系统过程中故意篡改得分数据。
各级绩效工作人员须严格按照《宝安区2018年度绩效管理工作实施方案(含评分标准)》执行,数源单位对各项指标成绩进行考核,并将指标得分及扣分明细报数源单位主要负责同志同意后报区绩效办,区绩效办工作人员汇总成绩并报区绩效办主任同意后,再报区绩效委。
十二、保密局
(一)保密检查
业务流程 风险点 防控机制
依法组织开展保密检查
对发现存在保密隐患的单位和个人疏于监督、管理以及处罚。
1.建立规范的保密检查制度;
2.保密检查执法人员持证上岗;
3.建立规范的保密检查流程。
(二)查处失泄密事件
业务流程 风险点 防控机制
查处失泄密事件
1.未对有关失泄密线索依法严格查处;
2.在查处失泄密事件过程中不依法办事,徇私送人情。
1.建立规范的查处失泄密事件流程;
2.严格落实保密法及其实施条例规定的程序要求,做到科学、公正、严格、高效。
十三、区档案局
(一)综合档案查询
业务流程 风险点 防控机制
申请人提交申请
工作人员核验资料
提供档案阅览
资料不齐全。
加强监督管理,严格审查申请者的查阅手续并保存。
1.查阅未公开资料;
2.泄露档案中有关党和国家机密的内容。
经常组织工作人员学习国家有关保密的法律法规,严格执行规章制度。
申请人提出复印、盖章
提供复印件、盖章(办结)
(二)档案接收入库
业务流程 风险点 防控机制
接收的档案不符合规范要求。
加强工作人员业务知识学习,严格档案接收规范。
入库上架
制定接收计划
预检
查核验收
造册登记
整理消毒
(三)档案数字化管理
业务流程 风险点 防控机制
制定方案
数据采集
数据导入
管理不严可能造成失密、泄密。
严格执行保密规定,加强管理。
数据入库
(四)档案执法检查
业务流程 风险点 防控机制
组成档案执法小组,制定执法检查工作方案
将相关执法事宜告知被检查单位
现场检查
对档案执法和业务集中落实不到位。
加强学习,提高法制政策水平和业务能力。
形成检查报告
符合要求的单位终结执法
程序
不符合要求的,提出整改意见
进行回访,整改完毕后终结执法程序
(五)政府采购
业务流程 风险点 防控机制
申请
不按相关规定采购办公用品等。
1.落实政府采购主体责任,加大采购透明度;
2.严格集中采购要求和程序,准确细化采购需求,合理选择采购方式,及时签订采购合同,认真组织政府采购履行验收,妥善保管采购档案资料;
3.严格执行内部自行采购规定,履行竞价程序,合理确定供应商,及时做好合同签订,履行资料存档等工作;
4.严格低值易耗品管理,实行集中采购和归口管理,规范购置、验收、领用等工作流程。
验收入库
制定采购方案
政府采购供应商选择
采购
按审核意见分配
登记备案
(六)资产管理
业务流程 风险点 防控机制
新增资产配置管理
资产日常保管
使用与维护管理
资产对账、清查盘点与评估管理
资产报废与处置管理
资产统计报告和监督检查
固定资产登记管理不规范、不及时,造成国有资产流失。
1.严格按照标准配置资产;
2.指定资产管理员,负责所有资产日常管理;
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后,方可办理人事手续;
4.重大资产报废,建立集体议事决策机制。
(七)合同管理
业务流程 风险点 防控机制
合同审核与签署
1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
常保管与归档的管理
合同分析评估
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
合同履行与支付
合同变更管理
合同纠纷管理
(八)印章管理
业务流程 风险点 防控机制
印章的审批
印章的申请
印章保管
印章的使用
1.对印章使用实行台账登记制度;
2.确定专人负责印章管理,确保印章安全;
3.公文用印使用必须由管理室负责人签字。
1.未审批盖章;
2.印章丢失;
3.空白纸上用印。
(九)制度机制
业务流程 风险点 防控机制
加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
对现有制度执行力不强,监督检查不够。
形成送审稿
提交局务会审定
执行
反馈意见
结束
修改初稿
审核
收集、分析资料
拟定初稿
征求意见
(十)财务管理
业务流程 风险点 防控机制
出纳审核签字
按要求填写报销单据
财务复核,支付
部门领导审核签字
1.重大开支严格按程序报两办主任办公会上会;
2.日常较大开支经局务会集体决策;
3.预算管理指标分配。
一支笔签字、虚假票据。
十四、政务局
(一)财务管理业务
业务流程 风险点 防控机制
预算申请
预算指标分配
支出申请
支出审核
支出
1.申报项目及数据不实。
1.指标分配不均;
2.指标未得到有效落实。
1.报销项目及数据不实。
1.一支笔签字;
2.违规审批。
1.做假账。
1.加强审查;
2.掌握实际需求情况;
3.局长办公会议讨论通过。
1.局长办公会议集体讨论确定;
2.建立指标台帐,开支必须符合指标要求。
1.经手人及业务主管多级签字审核;
2.会计严审单据;
3.加强审查。
1.重大开支局长办公会议集体决策;
2.多级审核。
1.出纳双岗核对;
2.定期报局长办公会议审批。
(二)物资采购与资产管理业务
业务流程 风险点 防控机制
填写申请表
制定采购方案
审核审批
采购
验收入库
入固定资产帐
按审批意见配备
1.申报项目不实。
1.多报、虚报采购数目;
2.徇私报高价格。
1.违规审批。
1.侵占、侵吞设备;
2.收受回扣、礼品或有价证券;
3.接受宴请、旅游或其他消费活动;
4.数目不符;
5.质量以次充好。
1.做假账;
2.数目与质量不符。
1.违规审批。
1.加强审查;
2.掌握实际需求情况;
3.做好登记。
1.掌握实际需求情况;
2.掌握市场价格。
1.落实逐级审批机制;
2.加强审查。
1.加大选购透明度;
2.做好登记;
3.定期盘点清查;
4.建立资产台账;
5.加强公开监督。
1.严格执行固定资产管理制度;
2.利用软件规范管理;
3.定期盘点清查资产。
1.加强审查;
2.落实逐级审查机制;
3.严格领用登记制定。
(三)制度机制
业务流程 风险点 防控机制
收集、分析资料
加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
对现有制度执行力不强,监督检查不够。
拟定初稿
征求意见
修改初稿
审核
形成送审稿
提交主任办公会审定
执行
反馈意见
结束
(四)印章管理
业务流程 风险点 防控机制
印章的审批
印章的使用
未审批盖章;
空白纸上用印。
1.对印章使用实行登记制度;
2.对印章使用实行领导签批制。
印章的申请
印章的保管
1.印章丢失;
2.擅自携带印章外出。
1.印章由专人保管、专柜存放,确保印章安全;
2.原则上不准将印章带出单位,确因工作需要需将印章带出单位之外使用时,必须经局长批准,并办理外出手续,且有两个及以上我局人员同行,回来后必须立即交还印章。
(五)合同管理
业务流程 风险点 防控机制
合同审核与签署
合同履行与支付
合同变更管理
合同纠纷管理
合同分析评估
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
常保管与归档的管理
(六)公务用车管理
业务流程 风险点 防控机制
申请
审核
维护
违反车辆管理规定,不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养,不严格执行定点加油、一车一卡制度。
严格实行车辆维修、保养、加油定点制度。未经同意,在固定维修点意外维修,费用一律不予报销。每月对车辆的维修费用、用油数量进行结算、登记。
管理
使用
未经批准,擅自使用公务车。
使用公务车必须提前在“广东省公务用车管理信息平台”上填写用车申请,经审批同意后才能使用。
1.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度,加强日常监督检查工作;
2.科学合理调配用车,强化节能意识,提高车辆使用效率。
用车管理混乱。
(七)区行政服务大厅综合窗口业务
业务流程 风险点 防控机制
办事人取号办理业务
综合窗口对申请材料进行形式审查
申请材料齐全则接收材料并出具回执
申请材料不齐全则一次性告知补充材料
审批部门审批
办结
违规审批。
违规接收材料。
1.与相关审批部门联动,共同加强思想教育;
2.加大巡查、督查力度;
3.设置意见箱及投诉电话,如有不廉洁行为,立即按有关法律法规严肃处理。
1.加强思想教育,从源头上杜绝不廉洁行为;
2.签订廉洁承诺书;
3.加大巡查、督查力度。
十五、发展研究中心
(一)财务管理业务
业务流程 风险点 防控机制
预算申请
预算指标分配
支出申请
支出审核
支出
认真执行年初的财经预算,避免不合理开支,影响工作正常运转的情况发生。
不认真执行年初财经预算,可能导致开支不合理,影响工作正常运转。
(二)参与区委区政府重要文件起草和及调研课题
业务流程 风险点 防控机制
拟定开题项目
三方竞价
委托专家评审竞价机构
课题委托监管。
公开发布课题招标信息,开展三方竞价。
资金的监管。
严格安排合同委托规定和财政局出台严格安排合同委托规定和财政局出台相关文件规定开展资金拨付。
确定委托单位开展课题
结题二次专家评审
(办结)
(三)制度机制
业务流程 风险点 防控机制
收集、分析资料
加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
对现有制度执行力不强,监督检查不够。
拟定初稿
征求意见
修改初稿
审核
形成送审稿
提交主任办公会审定
执行
反馈意见
结束
(四)政府采购
业务流程 风险点 防控机制
申请
不按相关规定采购办公用品等。
1.落实政府采购主体责任,对重大项目的采购,提交中心办公会议审定,明确综合部作为我办政府采购归口部门,由综合部指定1名人员作为我中心政府采购专责人员,负责我中心政府采购事务;
2.严格集中采购要求和程序,准确细化采购需求,合理选择采购方式,及时签订采购合同,认真组织政府采购履行验收,妥善保管采购档案资料;
3.严格执行内部自行采购规定,组成采购小组,履行竞价程序,合理确定供应商,及时做好合同签订,履行资料存档等工作;
4.严格低值易耗品管理,实行集中采购和归口管理,规范每月需求填报、审核、购置、验收、领用等工作流程。
验收入库
制定采购方案
政府采购供应商选择
采购
按审核意见分配
登记备案
(五)资产管理
业务流程 风险点 防控机制
新增资产配置管理
资产日常保管
使用与维护管理
资产对账、清查盘点与评估管理
资产报废与处置管理
资产统计报告和监督检查
固定资产登记管理不规范、不及时,造成国有资产流失。
1.严格按照标准配置资产;
2.各部门分别指定各资产管理员,负责本单位所有资产日常管理;
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后,方可办理人事手续;
4.重大资产报废,建立集体议事决策机制。
(六)合同管理
业务流程 风险点 防控机制
合同审核与签署
合同履行与支付
合同变更管理
合同纠纷管理
合同分析评估
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
1.建立健全合同内部管理机制,对签订的合同实行合法性审查和报告制度;
2.严格合同的签订、履行等工作,确保按合同明确的时限和要求支出;
3.完善合同台账,加强履约监管,做到底数清、情况明。
常保管与归档的管理
(七)印章管理
业务流程 风险点 防控机制
1.未审批盖章;
2.印章丢失;
3.空白纸上用印。
1.对印章使用实行登记备案制度;
2.确定专人负责印章管理,确保印章安全;
3.公文用印必须有相关领导的签字同意。
印章的审批
印章的使用
印章的申请
印章保管
十六、信息中心
(一)制度机制
业务流程 风险点 防控机制
收集、分析资料
加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
1.对内部人事、财务、等制度执行不到位,自我监督检查不够;
2.对智慧宝安暂行管理办法、大数据管理办法等信息化建设制度执行不力,可能造成项目建设重复浪费,无用投资。
拟定初稿
征求各部门意见
形成送审稿
逐级送审中心分管领导、
中心负责人
提请中心主任办公会
研究审议
正式印发
执行
定期收集执行情况及制度
反馈意见
形成阶段性执行情况及意见报告
呈中心领导研究
(二)资产管理
业务流程 风险点 防控机制
新增资产配置管理
资产日常保管
使用与维护管理
资产对账、清查盘点与评估管理
资产报废与处置管理
资产统计报告和监督检查
1.固定资产管理不够规范、账目不够清晰;
2.固定资产登记管理不够及时,资产调拨及报废处理不够规范。
1.严格按照标准配置资产;
2.各部门指定专人负责资产管理工作,做好本部门所有资产的日常登记管理;
3.由项目负责人负责管理项目固定资产;
4.合理设定资产移交程序,要求调离或调岗人员办理完资产移交手续后,方可办理人事手续;
5.建立健全重大资产报废的集体议事决策机制。
(三)合同管理
业务流程 风险点 防控机制
规划发展部合同审核
项目负责人审核
分管领导审核
报请中心主任办公会审定
合同签订
备案管理
1.合同管理不能严格按照内控体系有关规定执行;
2.信息化项目合同内容涉及较多技术要求条款,法务主要针对法律条款进行审查,难以全面规避法律风险;
3.信息项目根据不同类型,其合同内容、格式、条款等不同,对合同签订、审核、管理等工作带来不确定性,存在风险。
1.严格执行合同审查机制,经法律顾问审查后,方可按程序由项目负责人、分管领导、中心主任审签;
2.参照上级合同模板,分门别类制定合同模板,实现合同内容的统一把控的同时,符合实际项目需求、服务项目开展;
3.加强合同履约监管,确保按合同要求做好项目管理工作。
1.建立健全合同内部管理机制,指定专人负责合同登记、存档等台账工作,做到底数清、账目明;
2.项目负责人负责合同的拟定、报签,并按照项目管理规范和要求,做好合同的备案和保管。
(四)印章管理
业务流程 风险点 防控机制
印章的申请
印章的审批
印章登记
印章的使用
印章保管
1.未按程序审批,擅自盖章;
2.未经领导同意,擅自带离印章;
3.擅自在空白纸上用印。
1.建立健全印章使用的登记备案制度,严格按照领导签批权限进行盖章;
2.指定专人负责印章管理,做好印章登记管理台账工作,确保用章安全;
3.按照安全保密规定,印章在不用的情况下置放在保密柜确保安全。
(五)财务管理
业务流程 风险点 防控机制
领取发票及原始凭证
1.财务印鉴及票据未妥善保管,造成印鉴和票据丢失;
2.报销单据审核把关不严,未按有关规定严格执行。
1.按照财务规定,加强财务印鉴的管理、使用,以及票据保管,定期与银行核对,确保中心资金的安全、完整;
2.建立健全中心财务议事决策制度,由中心主任办公会负责研究决定财务管理、年度预算和重大财务支出,综合部严格把关财务审核、审批、报销程序;
3.严格执行廉政准,加强对财务人员、项目负责人等涉及财务支出人员的监督管理,切实做到不报人情帐;
4.进一步规范财务工作制度,账务处理严格执行国家会计基础规范要求,增强会计数字信息的准确性,防止会计信息的失真;
5.严格按照中央“八项规定”,执行资金拨付的专款专用原则,防止乱报、虚报等腐败行为出现,专款专用。
业务产生费用
复核人复核
部门主要负责人核准
分管业务领导审批
中心主任审批
提交中心主任办公会议审批
经办人填写报销单据
综合部把关、复核、并予以报账
小于
3

元)含(
大于3千元小于5万元(含)
大于5万元
(六)公文办理
业务流程 风险点 防控机制
收文呈批中心领导
部门承办
1.涉密文件未按照保密要求进行保管或办理,造成泄密;
2.办文时限把控不严,造成工作拖沓;
3.未严格执行公文签批程序,随意对外发文,造成不良影响。
1.指定专人负责密件处理、保密承诺书存档管理等日常工作,定期开展保密法规教育、业务培训和保密检查工作;
2.指定专人负责公文收文,做好收文的登记管理、跟进督办、限时反馈工作;
3.公文签发严格按照公文规范进行逐级呈签办理。
登记收文
跟踪督办
经办人起草文件
部门审核
逐级呈批
按时反馈
办结归档
(七)业务应急用车管理
业务流程 风险点 防控机制
申请
审核
维护
违反车辆管理规定,不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养,不严格执行定点加油、一车一卡制度。
严格实行车辆维修、保养、加油定点制度。未经同意,在固定维修点意外维修,费用一律不予报销。每月对车辆的维修费用、用油数量进行结算、登记。
管理
使用
未经批准,擅自使用业务应急用车。
使用业务车必须提前填写用车申请,经审批同意后才能使用。
1.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度,加强日常监督检查工作;
2.科学合理调配用车,强化节能意识,提高车辆使用效率。
用车管理混乱。
(八)采购实施管理
业务流程 风险点 防控机制
合同与招标要求不符。
采购需求确认
编制采购文件
分管领导审核
法律顾问审核
中心主任办公会
研究
公共资源交易中心或委派第三方招标代理机构招标
确认结果,签订
合同
采购需求模糊。
评分标准设置不科学。
主要在低于50万元部分,自主选择权大,风险较大。
1.成立由2-3名人员组成的项目小组;
2.多次讨论;
3.逐级审批。
1.每个项目的需求重点清单和考察要素清单;
2.合考虑合同履行能力和以往合同履行情况;
3.项目重点设置评分标准,加强客观部分的分值,以资质.项目经验.项目人员证书等为主要评分点;
4.招标文件由规划发展部统筹交法律顾问进行审核,明确各方责任,降低法律风险;
5.发布前报中心主任办公会审定。
小于50万元委托招标代理机构进行(在市采购中心预选供应商内选取)。
1.大于50万元项目报区公共资源交易中心备案;
2.所有合同签订均需通过法律顾问审核并上会研究。
(九)项目建设管理
业务流程 风险点 防控机制
项目前期设计单位选取
监理单位入场管理
项目周例会
项目各阶段验收
项目支付
项目前期费用一般达不到公开招标要求,主要由项目负责人制定招标需求和评分,项目前期工作有待加强,特别是业务需求分析方面需要加强。
项目监理在项目建设过程中存在缺位现象,或项目负责人完全交由监理去进行管理,易造成项目建设工期拖延或项目建设达不到招标要求。
存在项目数据没有纳入区大数据体系,信息安全保保障不足。
财政支付率考核;急于支付造成赶工;存在支付风险和建设质量风险。
对于小于50万元的设计招标,将按照区公共资源交易中心的模板,明确招标文件,委托招标代理机构进行招标(在市采购中心预选供应商内选取)。
1.明确项目周例会制度,由项目单位.承建单位和监理共同出席,中心领导随机安排参加;
2.招标前明确要求提供社保连续缴纳6个月的证明,严格按照合同(招标文件)列明的人员名单进行管理;
3.在项目阶段验收中,由规划发展部作为第三方进行审核,要求监理同步出具意见,同时加强过程文档审核;
4.项目经费安排中,包含纳入大数据中心.开发对应中控大屏.手机中控等模块费用;
5.项目初验.终验须经过大数据中心.大屏中控.手机中控等负责人同步确认;
6.所有已安排测评费用的项目终验前必须取得结论为通过的验收测评报告;项目组定期向中心领导班子汇报建设情况,项目负责人轮流在中心内部针对各自项目进行汇报演讲;
7.严格把控项目建设质量,所有付款必须经规划发展部审核和中心主任办公会审定通过。
(十)项目验收管理
业务流程 风险点 防控机制整理验收材料
分管领导审核
规划发展部审核材料
规划发展部组织专家评审
项目负责人汇总总结果和验收材料
报请中心主任办公会
审定
确认验收并按合同支付
未按照合同要求汇总。
项目负责人组织专家评审无法有效做到利益规避。
试运行情况考核不到位,项目与需求存在差距。
1.逐级审批;
2.项目负责人准备验收工作,由规划发展部作为第三方按照合同间要求和验收材料;
3.对已安排验收经费的项目,终验前必须取得结论为通过的验收测评报告;
4.经项目负责人提出.分管领导同意,由规划发展部负责牵头组织专家评审会;
5.项目负责人在验收阶段作为答辩方,同步参与评审,规划发展部作为第三方进行验收组织工作。
1.在中心主任办公会审定前,邀请项目单位领导.承建商领导等,在管控中心中控大屏实地察看项目建设成果和系统运行情况,对于运行效果没有达到要求的,责令进行整改;
2.对智慧宝安项目承建商进行整理评价分级,对评级不高的承建商进行更严格的管理。

............试读结束............

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