区政协办廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
办公室
干部选拔任用业务
1.泄露应当保密的事项；
2.在竞争上岗、推荐人选过程中徇私舞弊；
3.在讨论决定拟任人选时弄虚作假；
4.在考察、公示过程中徇私舞弊，发现问题不调查处理。
中
1.严格执行保密工作制度；
2.落实纪检监察监督规定、民主考察干部制度；
3.严格执行党政干部选拔任用工作条例、党政领导干部选拔任用工作责任追究办法；
4.加强审核。
秘书长
2
办公室及各专委会
财务支出业务
1.报销范围超规定；
2.报销标准超规定；
3.票据不符合规定；
4.审批流程不符合规定；
5.支付金额、支付对象不符。
中
1.严格执行财经纪律，差旅费、会议费、培训费、公务接待等严格按规定执行；
2.严格按照机关财务审批制度办理财务支出和报账手续，规范办理流程。
秘书长
办公室及各专委会主任
3
办公室
采购与管理业务
1.不按规定采购；
2.违规审批；
3.在采购过程中接受宴请、礼品或回扣；
4.在采购、入库和入账过程中虚报数目、价格，以次充好。
中
1.掌握实际需求情况和市场价格；
2.落实逐级审批机制；
3.加大选购透明度，加强公开监督和验收把关；
4.定期盘点清查，严格执行固定资产管理制度。
秘书长
区政协办廉政风险防控图
一、区政协干部选拔业务
业务流程 风险点 防控机制
拟晋升职数
报政协党组
1.不如实起草请示材料；
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项。
1.逐级审核、审批，领导班子讨论决定；
2.保密工作制度。
党组会议讨论
民主推荐或竞争上岗
1.民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假；
2.竞争上岗前泄露试题；
3.竞争上岗打分不公正；
4.竞争上岗计分弄虚作假。
1.两人计票，落实纪检监察监督规定；
2.保密工作制度；
3.现场计分，分数公开。
党组会议讨论确定
考察对象
发布考察公告开展考察
党组会议讨论决定拟任人选
公示
任免材料上报区委组织部发文任免
材料归档
1.徇私为干部任用提拔说情；
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项；
3.徇私不如实汇报民主推荐或竞争上岗情况。
1.隐瞒谎报考察情况；
2.发现问题不调查核实。
1.为选拔候选人说情；
2.徇私不如实汇报考察情况。
1.隐瞒谎报公示情况；
2.发现问题不处理。
1.党政干部选拔任用工作条例；
2.保密工作制度；
3.检查工作指引；
4.两人考察，逐级审批。
1.两人考察、落实民主考察干部制；
2.按规定公示，发现问题调查处理。
1.党政干部选拔任用工作条例；
2.发现问题并初步核实，逐级报告制；
3.党政领导干部选拔任用工作责任追究办法。
1.党政干部选拔任用工作条例；
2.逐级审批，领导班子讨论决定。
二、区政协财务支出业务
业务流程 风险点 防控机制
经办人提出财务支出申请，粘贴报销凭证
一般性支出按规定报销
重大项目支出未提供原始审批件或会议纪要。
重大项目支出无原始审批件或会议纪要不予办理报账手续。
财务人员审核报销事项
经办人、证明人在报销单及每张票据上签名
秘书科层报办公室主任或专委会主任、秘书长审批
财务录入岗录入报账信息
相关人员未签名或冒签名。
1.越级审批；
2.对报销事项未严格审核。
1.严格按照相关经费管理办法核实报销范围和报销标准；
2.核实报销凭证与实际支付是否相符，报销凭证是否符合规定。
核实签名笔迹，必须由当事人签名。
1.无前一级审核人员签字的，后一级审核人员不得签字；
2.每一级都必须对报销事项进行审核。
重大项目支出需提供原始审批件或会议纪要
1.报销范围不符合规定；
2.报销标准不符合规定；
3.报销凭证虚假、涂改、与实际支出不符等。
超过5万元，需报分管办公室的副主席审批
1.支付数额不符；
2.支付对象不符。
1.实行“双岗责任制”，财务支出录入与审核发起由两人负责；
2.经办人、财务录入岗、财务审核岗三方核对确认支付金额和支付对象。
财务审核岗录审核录入的报账信息并发起支付
三、区政协采购与管理业务
业务流程 风险点 防控机制填写申请表
申请项目不实。
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
制定采购方案
审核审批
违规审批。
1.落实逐级审批机制；
2.加强审查。
采购
入固定资产账
按审批意见配备
审核使用部门制定维修方案
组织维修
验收
1.侵占、侵吞设备；
2.收受回扣、礼品或有价证券；
3.接受宴请、旅游或其他消费活动；
4.数目不符；
5.质量以次充好。
1.作假账；
2.数目与质量不符。
1.虚报重修；
2.徇私报高价格。
1.加大选购透明度；
2.做好登记；
3.定期盘点请查；
4.实行“双岗责任制”；
5.加强公开监督。
1.加强审查；
2.落实逐级审批机制；
3.严格领用登记制度。
1.加强审查；
2.掌握市场实际价格。
1.严格执行固定资产管理制度；
2.利用软件规范管理；
3.定期盘点请查资产。
1.多报、虚报采购项目；
2.徇私报高价格。
1.掌握实际需求情况；
2.掌握市场价格。
验收入库
违规审批。
1.收受回扣、礼品或有价证券；
2.接受宴请、旅游或其他消费活动；
3.数目与质量不符。
1.加强验收把关；
2.实行“双岗监督”。
数目与质量不符。
1.严格核对质量数目；
2.定期盘点请查。
3、设专本登记、签收
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