公司各项工作管理流程手册

公司管理流程
1.人事管理流程
如果将企业比作一辆汽车，那么人事管理就是发动机。发动机的力量决定了汽车奔跑的速度，人事管理则决定了企业的发展。高效的人事管理可以增强企业市场竞争力，增强企业凝聚力和活力，速进企业平稳发展。
一般来说，现代企业人事管理工作的主要内容有人力资源规划、员工招聘与任用、员工培训、薪酬福利、绩效考核与奖惩、考勤与休假、人事档案、劳动合同管理等多方面。
每一方面内容，企业都应建立相应的流程，将人事工作中一些常规的程序流程化、标准化，确保各项人事工作执行到位，保证企业各项工作能够顺利执行。
下面，是某企业人事管理流程图，仅供参考。
（1）人事管理总流程图
企业发展战略
部门职责
组织结构设置
工作分析
定岗定编
年度编制计划
组织
结构图
岗位说明书
考核
评估
离职
入职
试用转正
档案
考勤
奖惩
劳动合同
休假
薪酬
福利
人才
储备
岗位
调整
培训
职业
生涯
绩效管理
薪酬福利
培训发展
员工关系
……
招聘

（2）员工招聘与录用管理流程
节点
用人部门
人事部
主管领导
总经理
关联流程/表单/规程
6
5
8
7
4
2
3
1

取消/延期
推荐/自荐
增补申请
审批
审批
发布招聘启示
确定招聘方式
外部
内部
确定录用人选
待遇谈判
发出录用通知
办理入职
录用
确定招聘渠道
发布招聘信息
收集筛选简历
初试/笔试
复试
简历存档
特殊岗位人员复试
复试
通过
通过
不接受

接受
未通过

Y
通过
未通过
N

N
Y
通过
未通过

录用通知书
招聘制度
职位说明书
员工增补申请单
面试通知书
入职表
薪酬制度
1

员工招聘与录用管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
增补申请
用人部门
当某部门因调动、流失等原因出现职位空缺时，用人部门领导首先要判断是否影响部门工作，如果需要及时增补员工，则需提出增补申请，填写员工增补申请表，提交上级领导审核
审批
主管领导
审核用人部门提出的用人申请，同意实施招聘；不同意则需报告总经理审核
审批
总经理
审核分管领导提交的用人申请，同意则实施招聘程序，不同意则退回用人部门，取消或延期招聘

2
招聘
人事部
1.人事部根据上级领导的意见以及用人部门所需岗位的岗位说明书，确定招聘方式，一般包括内部招聘和外部招聘
2.如确定为内部招聘则对内发布招聘启事，内部员工通过推荐或自荐的方式应聘，参加面试/笔试
3.如决定为外部招聘，首先确定招聘渠道（校园招聘、招聘会、媒体招聘等），之后发布招聘信息，收集筛选应聘简历，确定面试/笔试的应聘人员
3
面试/笔试/
复试
人事部
不论是内聘还是外聘，人事部都需进行初选，安排应聘人员参加面试或笔试，通过者安排复试，未通过者将简历存档
用人部门
进行复试，人事部提供相关支持
主管领导
复试，人事部提供相关支持
总经理
对应聘特殊岗位人员（如招聘高层管理者）进行复试，审核
4
确定录用人选
人事部
汇总用人部门及上级领导的意见，确定录用人选
5
发出录用通知
发出录用通知，并通过电话、邮件等方式通知应聘成功者到公司面谈
6
待遇谈判
根据企业薪酬管理制度，与录用者商谈说明薪资待遇等问题
7
录用
确定最终录用人选，通知入职
8
办理入职
办理入职手续（建档、发放相关用品、签订劳动合同等）

(3)员工培训管理流程
节点
员工
相关
部门
人事部
主管领导
关联流程/规章/表单

3
4
5
6
7
2
1

培训
需求
在职培训
满足必备
知识技能
入职培训
选择培训方式
选择培训课程
选定培训场地
确定预算
培训需求
分析
满足发展
知识技能
Y
N
制订培训计划
审批
实施培训计划
参加
培训
批转
培训效果评估
记录培训档案
总结
培训测试
参加
考试

培训评估表
档案
岗位说明书
培训制度
绩效考核管理
制度

员工培训管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
培训需求
相关部门员工
1.部门员工根据培训目标对自身技能提升需求情况，提交《培训申请表》
2.各职能部门汇总培训信息，向人事部提出培训申请
2
培训需求分析
人事专员
1.采用观察、座谈会、深度访谈等方法，了解参训员工素质水平和需求的真实情况
2.根据员工素质水平和企业要求，确定参训人员，了解其性格特点和能力提升水准，确定培训内容
3.根据以上信息确定选择培训方式、培训课程，培训场地，并确定相关预算
3
确定培训计划
人事专员

根据员工能力水平和素质要求，设计不同等级的培训，结合公司经营水平和规模，制订培训计划
审核
人事经理/主管领导
对培训计划进行评审，由人事经理主管在1个工作日内对是否批准执行作出决定
4
实施培训
人事专员
参照培训计划书及培训实施方案，有条不紊地实施培训；出现异常情况，及时向上级提出建议，并请示处理意见
5
培训测试
通过笔试、实际操作等方式测试培训效果
6
培训效果评估
相关部门
提供支持
人事专员
1.设计考评表，根据各项目及权重设计，对培训效果进行有效评价
2.对受训者表现、业绩进行调查分析，形成初步评估报告，提出意见，并交由上级领导审核，以便日后改进
7
记录培训档案
总结培训经验、教训，将相关文件、资料存档，以备日后培训工作的开展和资料查阅

（4）员工考勤管理流程
节点
各部门员工
部门主管
人事部
主管领导
关联流程
3
4
2
1
6
5

N
Y
同意
不同意
调查事实并
提出处理意见
审批
执行批示
编制工资表，办理离职辞退等
不计考勤
签署意见
考勤统计
考勤确认
有无
异常
刷卡接受
考勤
制定考勤制度
月末汇总
编制考勤表

离职规定
薪酬制度
加班记录
请假记录
考勤记录

员工考勤管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制定考勤制度
人事部
制定考勤制度，配备考勤刷卡设备，并向员工说明
2
刷卡接受考勤
各部门员工
1.按照考勤制度要求，每天刷卡或签到
2.特殊情况（如请假、出差）无法打卡者，须经主管领导批准不计考勤，但事后要补齐相关表单
3
考勤统计
人事部

1.人事考勤管理人员汇总统计各部门的考勤记录，加班及请假记录等，编制考勤表
2.如没有异常，则返回员工处确认考勤；如有异常，则调查事实并提出处理意见
4
审核
主管领导
公司主管领导审批相关考勤报表，并做出具体批示
5
执行批示
人事部
根据上级领导的批示，执行相关行为（罚款、辞退等）
6
编制工资表，办理离职辞退等
人事部
根据考勤及其他依据编制工资表，办理离职辞退等

（5）员工绩效管理流程
节点
员工
部门主管
人事部
人事经理
总经理
关联规章/表单

4
5
6
7
8
3
2
1

制定绩效
管理制度
审批
制定考核指标、措施及
方法
员工考核项目确定及分解
工作执行与绩效沟通
审核
审核
审批
月度绩效
考评
月度工作检查
考核记录
发布/归档
执行奖惩
当月考核评审结束
员工自评
考核评审确认
考核表反馈
汇总当期考核结果，制定报告
审核
绩效反馈
审批

N
Y
Y
N
Y
N

Y
N
Y
N
N
Y

薪酬管理
流程
考核考勤表
绩效管理
制度

员工绩效管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制定绩效考核管理制度
人事部
根据企业实际情况，战略目标及部门特点等制定绩效管理制度，考核指标，设计绩效考核方案

审核
人事经理
征求各部门主管及员工意见，对人事部制定的制度进行初步审核、调研，如同意则提交总经理审批，不同意返回人事部修改、补充
审批
总经理
对人事经理提交的绩效方案予以审批，同意则开始执行，不同意退回人事部修改、补充
2
制定考核指标、措施及方法
人事部
设计绩效考核方案，制定合理的绩效考核指标，考核措施，安排绩效考核的时间、人员等事项
员工考核项目的确定及分解
各部门主管
协助人事部，并根据部门目标，确定不同岗位不同员工的考核项目，并分解为多个可衡量的考核指标
3
工作执行与绩效沟通
各部门员工
员工执行各项工作，人事部及部门主管密切关注员工的工作执行情况，解决潜在问题，帮助员工纠正工作与目标偏差，确定日后下一期改进重点
4
月度工作检查
各部门主管
每月月底对员工的工作情况进行检查，填写检查表
员工自评
员工
对自身的工作情况和绩效效果进行评估，提交自评表
月度绩效考评
人事部
根据《绩效考核规程》，协同各部门主管，对员工的工作进行考核，填写考核表，并随时向上级汇报进度
审核
人事经理
对考核情况进行审核，没有异议上交总经理审批，有异议则重新安排考核
审批
总经理
对人事经理提交的考核报告等予以审批，通过则考评结束，未通过（有异议）则返回人事经理调查
当月考核结束
人事部
安排绩效反馈以及安排员工确认考核结果等事宜
考核评审确认
员工
确认考核结果，是否有异议
5
绩效反馈
人事部
收集绩效考核资料，对绩效考核效果进行跟踪，及时以通知或面谈等方式反馈给相关人员及员工个人
6
汇总考核结果，制定报告
人事部
汇总当月考核结果，制定报告，并提出相关意见，提交上级审批
审核
人事经理
审核当期员工绩效考核情况，并提出意见。有异议则返回人事部调查修订，无异议则提交总经理审批
审批
总经理
审批人事经理提交的报告，有异议则返回人事经理处，无异议则按照规定执行奖惩
7
执行奖惩等
人事部
按相关规定执行奖惩，并进入薪酬管理流程
8
考核记录归档
所有的考核资料，考核表、评分表等汇总整理，并归档，为日后工作提供依据

（6）员工薪酬管理流程
节点
人事部
人事经理
总经理
财务部
关联规程/表单

4
5
6
7
8
3
1
2

审批
薪酬调查
编制工资表
根据预算编制薪酬草案
修正调整
薪酬草案
审核
测算
实施
薪酬方案
审批
审核
复核工资表
发放工资
工资核算
复核
存档

N
Y

薪酬调研报告

薪酬管理制度/方案
员工工资表
员工工资发放登记表

员工薪酬管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
薪酬调查
人事部
1.调查外部薪酬信息，包括国家法律法规规定，统计局统计数据，以及同行业薪酬水平、地区薪酬水平等
2.收集统计公司岗位说明书、员工个人岗位级数等信息，为编制薪酬方案提供依据
2
编制薪酬
草案
1.依据薪酬调查的信息编制薪酬草案，包括员工总体价值评价及工资分配政策与策略（如工资差距大小、差距标准，工资、奖励与福利费用的分配比例等）
2.财务部提供支持，并对草案进行测算，提出意见
3
修正调整薪酬草案
人事部
依据财务部提供的预算数据等，修正调整薪酬方案，并提交上级审批
审核
人事经理
对人事部提交的薪酬方案予以审核，5个工作日内公布审核结果，如审核通过，则提交总经理；如不通过，则通知人事部再次修正
审批
总经理
对人事经理提交的薪酬方案进行审批，如通过则开始执行实施。如不通过则返回人事经理重新修正
4
实施薪酬
方案
人事部
收到总经理公布的审核结果通知后，按照薪酬发放方案，予以执行实施，并跟踪执行实施效果

5
编制工资表
人事部
根据员工的月考勤考评记录、员工工资规定等编制当月工资表，并形成报表上交
审核
人事经理
对人事部提交的报表进行审核，通过则提交总经理审批签字，不通过则通知人事部重新编制修正工资表
审批
总经理
对人事经理提交的工资报表进行审批签字，同意则进行工资发放流程，不同意则通知人事经理调查处理
复核工资表
财务部
经人事经理及总经理审核后，由财务部对员工工资表的科学性和可行性进行复核
6
发放工资
按周期结算员工工资，在规定日期予以发放
7
工资核算
完成工资发放后，及时进行核算，汇总工资发放情况，以口头或书面形式向总经理呈报
8
存档
人事部
将薪酬方案的新旧版本以及员工工资表等进行留存、归档，以备查用

（7）员工档案管理流程
节点
员工
人事部
主管领导
相关部门
关联流程

4
3
8
7
6
5
2
1

建立公司内部
员工档案
整理保存
内部员工档案
内部员工档案的
查阅销毁
公司指定机构存档
定期核算存档费用
审批
核审
档案转递
存档机构
发出调函
保存回执
财务部进行费用结算
申请人事档案转入/转出
入职/离职

Y
N

调入/调出职工档案申请
试用转正申请
入职登记表
商调函
试用转正申
请等
劳动合同

员工档案管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
入职/离职
员工
新员工入职或有员工离职时，员工根据自身情况以及企业相关规定提出人事档案转入或转出申请
2
申请档案转入/转出
员工
按照企业规定填写档案转入或转出申请，提交人事部办理相关手续
核审
人事部
在规定时间内，收集整理审核相关档案资料，以及转档程序，办理相关事宜，联系员工原存档机构
存档机构发出调函
人事部
原存档机构发出调函，并将档案返回员工个人或本公司，如员工自带档案，则直接存入公司指定的存档机构
3
档案转递
人事部
接收员工档案，做好记录，在规定时间内存入公司合作的存档机构
指定机构存档
存档机构
存档，并发出回执
4
保存回执
人事部
保存存档机构的回执，以备查用
5
核算存档费用
人事部
定期整理统计公司员工档案相关情况，并核算存档费用，形成报表，提交上级审批
审批
主管领导
审批人事部提交的存档费用核算报表，在3个工作日内做出批示。同意，则通知财务部结算付款，不同意则通知人事部重新核算确定相关费用
费用结算
财务部
定期结算存档费用
6
建立公司内部员工档案
人事部
收集整理员工各种信息，包括身份证明、学历学位证明、各类证书、招聘资料、劳动合同及附件、试用转正文件、各类人事通知单、奖惩文件、绩效评估报告、离职文件等
7
整理保存
内部员工档案
定期对内部员工档案进行整理、更新，并妥善保存
8
内部员工档案的查阅销毁
制定档案查阅及销毁规定，按规定办理查阅试用，以及档案销毁程序，销毁档案须经主管领导审批同意后方可执行

（8）员工劳动合同管理流程

节点
员工
部门负责人/
分管领导
人事部
相关规程/表单

1
2
3
4
6
5

新员工
入职
试用期满
合同期满
是否
续签
否

考核
合格
是

存档
劳动仲裁
机构
签字备案
办理离职手续
签订试用
合同
不合格
签订正式
合同
辞退/延长试用期

劳动合同书
员工档案

员工劳动合同管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
新员工
入职
员工
新员工按照企业要求办理入职
签订试用合同
人事部
按照企业人事管理规定，一个星期内与新员工签订试用合同，一般试用期为3～6个月
2
试用期满
员工
试用期满，员工提出转正申请
3
考核

部门负责人/分管领导
部门负责人根据新员工在试用期内的表现、业绩等进行评价、考评，并给出处理意见。合格则签订正式劳动合同，不合格则予以辞退或延长试用期等处理
4
签订正式合同
人事部
1.管理正式合同，在规定期限内与新员工签订正式合同，同时密切关注老员工的合同到期情况
2.劳动合同一式两份，员工个人及公司人事部各执一份
合同期满
员工
合同期满，人事部提前通知相关员工，与其协商是否续签合同，同意则续签劳动合同，不同意则办理离职手续
5
劳动仲裁机构签字备案
人事部
不论是新签劳动合同还是续签劳动合同，都应送交劳动仲裁机构签字备案，以备查考

6
存档
人事部
将新老合同备案、存档，以备查考

2.财务管理流程
在现今激烈的市场竞争以及金融危机的影响下，企业为了自身的生存和发展必须做好财务管理工作，规避风险，才能生存下去，达到经济效益最大化。
财务部门是企业的核心部门之一，财务部各项工作的执行效果直接影响着管理者能否做出正确决策，同时还影响企业其他部门的工作进程。为了让财务部门的工作更加快速高效，财务部门要用流程化的观点进行财务管理。
财务流程关系到财务管理工作的各个环节，由于不同企业财务管理环节的业务特点具有差异，故其形成的财务流程也有所不同。其主要财务流程主要有财务预算流程、费用报销管理流程、应收账款流程、财务报表管理、会计审计流程、税务管理等。
下面是某企业常用的财务管理流程，仅供参考。
(1)财务预算工作流程
节点
总经理
财务经理
财务部
各部门
关联规程/表单

7
6
5
4
3
2
1

Y
Y
N
N
Y
Y
年度预算
下达
确定公司经营和预算目标
审核
召开公司预算平衡会议

N
N
审核
审核
审核

预算编制资料存档
修正公司总体预算
制定公司总体预算方案
制定预算编制办法和原则
汇总各部门
预算

预算
执行
修正
预算
召开部门预算会议
编制部门预算草案

公司预算平衡会议记录
部门预算
草案
国家相关法律法规
公司年度预算方案

财务预算管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
确定公司经营和预算目标
总经理
每年年初总经理应收集相关财务信息，确定新年度公司经营目标和预算目标，并下达给财务部和公司各部门
制定预算编制办法和原则
财务部
1.根据国家财务法律法规和行业要求，结合企业实际情况预算编制办法和原则
2.财务经理起草年度预算编制通知，明确预算编制的内容、格式、范围、要求、注意事项等
召开部门预算会议
各部门
各部门经理负责组织召开部门预算会议
2
编制部门预算草案
各部门
根据所负责的业务, 按公司预算编制通知的要求，结合本部门下一年度工作计划与上年度本部门预算执行情况，编制各部门业务预算草案，并提交财务部

汇总各部门
预算
财务部
对各部门预算进行汇总，试算平衡
3
制定公司总体预算方案
财务部
编制出公司的《年度财务预算汇总表》预计公司总体预算方案,上报上级领导审核
审核
财务经理
审查财务预算的编制是否符合公司拟定的年度经营目标和预算目标。通过则提交总经理审核；未通过则提出进一步修订完善的意见，通知由财务部修正调整预算草案
审核
总经理
负责审核财务经理提交的公司财务预算草案，通过
4
召开公司预算平衡会议
总经理
根据企业发展战略和目标，平衡各个部门间的预算，并征得各个部门的认同
修正预算
各部门
根据预算平衡会议的决定修正部门预算方案
5
修正公司总体预算
财务部
汇总修正后的部门预算方案，在此基础上修正公司总体预算，形成新的预算方案
审核
财务经理
审核修正后的公司总体预算方案，通过则提交总经理审核，未通过则提出修正意见，通知财务部再次修正
审核
总经理
审核财务经理提交的财务预算方案，通过则通知各部门执行，未通过则提出意见，并通知财务经理重新修正
6
年度预算下达
下达审核通过的预算方案，通知各部门按预算执行
预算执行
各部门
各部门严格按照公司预算执行要求执行预算
7
预算编制资料存档
财务部
整理汇总预算编制资料并存档，以备查用

（2）费用报销管理流程
节点
总经理
财务部
出纳
会计
各部门
相关规程 /表单

7
6
5
4
3
2
1

Y
N
审核
N
审批
Y
预
算
外

更新财
务账
审核
Y
费用总表
审批
N

现金/银行/
日记账
审核报销
编制凭证

明细账
及总账
会计报表

签字
确认
付款
产生费用

财务报表
明细账总账
报销申请单
现金/银行/
日记账
费用报销管理制度

费用报销管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
产生费用
各部门
因出差、招待、采购等产生的费用，报销人员必须取得完整真实、合法的原始凭证
2
签字确认
各部门
1.员工个人在凭单上签字确认，所有签名均应附注日期
2.部门负责人确认签字
审批
财务部
对员工上交的报销申请及原始凭证进行核对、审批，通过则提交总经理审批。未通过则根据实际情况做出处理，包括退回报销单(注明退回原因)。剔除部分不合格、不合理、说明不全之金额后付款(附剔除原因)。要求报销人员补充说明或补必要单证
审批
总经理
主要对预算外的费用进行审批，看其是否真实、合理。同意则交出纳审核报销，然后付款；不同意则通知财务经理及财务部再次确认审核
3
审核报销
出纳
核对员工上交的报销的相关票据是否齐全，填写是否真正确，发票是否合规，报销是否符合相关标准、是否符合报销审批签字程序等，通过则办理报销业务（依据现金收付凭证收款/付款，报销人签字）以及其他相关手续
4
编制凭证
出纳
编制登记现金/银行/日记账
会计
编制汇总费用明细账及总账
5
会计报表
会计
按照公司规定周期汇总编制会计报表，并上报财务部审核
审核
财务部
财务部工作人员对报表的准确、合理、正确性等进行审核，财务经理
6
费用总表
财务部
按照公司规定周期汇总编制费用总表，为企业管理提供财务支持，并报总经理审批

盖章认可
总经理
审批费用总表，同意则盖章，并通知财务部
7
更新财务账
财务部
及时更新财务账

（3）应付账款管理流程
出纳
财务经理
会计
部门经理
相关职能
部门
相关规程/表单

编制复核
记账凭证
登记账簿
对账
更新财
务账
付款汇款
支票
付款
汇票
付款
领票
开票
核对支付凭证
提出付款申请
审核
承兑、以货抵账
付款
审核
审核
制取付款凭证
审核付款凭证
办理付款业务

汇票
支票
付款申请单
应付应收账款管理制度

应付账款管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
提出付款申请
各职能
部门
经办人依据合同提出付款申请，并支取原始凭证，送交部门经理审核
审核
部门经理
按照部门预算计划，以及公司规定的权限审核，同意则送交会计审核，有异议则通知申请人修正、补充
审核
会计
依据预算进行审核，并查询应付款、依据合同相关条款，核对单据，通过则送交财务经理审核；有异议则通知申请部门拒付款
审核
财务经理
在权限内审核，并在付款申请书上注明付款方式和时间。批准则通知会计制证，不同意则通知申请部门拒付
2
制取付款凭证
会计
按规定制取结算/结算凭证，交财务经理审核后，再交出纳进行付款操作
3
审核付款凭证
财务经理
对所有付款凭证认真检查核对无误后，通知出纳办理付款业务
4
办理付款业务
出纳
1.如果是以承兑付款、以货抵账付款的方式付款，则直接由会计办理付款手续
2.如果是以支票的方式付款，则出纳登记支票领用本并开具支票，加盖印章，经办人在支票领用本上签字后领用支票，送交出纳办理付款
3.如果是以汇票等方式付款，则出纳填写相应凭证和票据后，办理付款
5
付款汇款
出纳
按照付款方式办理付款/汇款
核对支付凭证
会计
按规定核对支付凭证，确保数额、内容等正确无误
6
登记账簿
登记应付账款明细账
7
编制复核记账凭证
根据已经支付的付款原始凭证编制付款记账凭证，并检查实际支付金额与发票金额是否相符
8
对账
定期或不定期编制应付账款对账函，与对方对账，并要求双方在对账函上签字盖章
9
更新财务账
将编制的记账凭证输入财务电脑系统，及时更新

（4）应收账款管理流程
节点
业务部门
财务部
财务主管
法务部
相关规程/表单

8
5
7
6
4
3
2
1

交单
问题账款
催款

Y
应收账款
报告
编制银行
调节表
账务
处理
付款
N
审核
开发票，
确认应收账款
登记编制应收账款
明细及账龄报告

审批
Y

能否
收回
审核

N
法律
诉讼

发票
提单
销售合同
应收欠款
账龄分析
销售台账
报表

流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
交单
业务部门
提交销售合同、提单等单证给财务部备案
审核
财务部
审核、查对业务人员提交的销售合同、提单及财务开票信息是否正确、一致。对合同约定的结算金额、结算方式、收款和开票约定、违约责任等条款要认真审核。无异议则送交财务经理审批
审批
财务经理
对财务部提交的报表进行审批，及时作出批示，无异议则通知财务部开发票
2
开发票，确认应付账款
财务部
对凭证审核无误的订单开具发票，确认销售收入和应收账款
3
登记编制财务报告
财务部
编制应收账款明细报告和账龄报告，为业务部门对应收款项的进行可收回性分析提供数据支持
4
确认是否按时付款
财务部
根据合同规定的日期以及企业回款规定等，检查客户是否在期限内付款，货款是否到账、是否完全到账等，将应回而未回的款项编制应收账款明细表，通知业务部催款，如已付款则进行账务处理
催款
业务部
对逾期欠款，应会同财会部制定相应措施，落实催收责任，及时组织催收欠款
5
问题账款
业务部
如出现问题账款，需分析回款对策，送交财务经理审批并协助财务部分析是否能收回，

审核确认
财务经理
对于能够收回的账款，可协助业务人员与客户协商办理延期付款手续或要求客户及时付款，通知财务部进行账务处理；如果不能收回则付诸法律
6
账务处理
财务部
1.应收款项在收回款项或货物后，要及时入账核销，冲减应收账款并更新记录
2.对于确实无法收回的款项，按照规定审批程序批准后作为坏账损失处理。已处理的坏账要建立备查簿逐笔登记，以保留追索权
7
编制银行
调节表
财务部
核对银行存款,编制银行存款余额调节表
审核
财务经理
审核报表数据，严格把关
8
应收账款报告
财务部
总结应收账款情况并递交应收账款管理报告

(5)筹资业务管理流程
节点
总经理
财务经理
筹资主管
筹资专员
相关规程/表单
6
5
4
3
2
1

审核
审批
审批
审核
审批

审核

提出筹资业务管理建议
编制筹资分析报告
筹资考核
筹资账务处理
编制筹资计划

提交账务处理凭证
执行筹资计划

筹资管理制度
筹资分析报告
筹资计划

筹资业务管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
编制筹资计划
筹资主管
每年根据公司下年度的利润预算、投资计划及有关资金安排预测公司自由资金和长短期融资规模，编制《筹资计划》，并送交上级领导审批
审核
财务经理
审核筹资计划，同意则报总经理审批；有异议则提出意见，返回筹资主管，重新对《筹资计划》进行修改
审批
总经理
审批财务经理提交的筹资计划，同意则通知财务部执行
2
执行筹资计划
筹资专员
按照筹资计划开始筹资，与有关金融机构洽谈并办理相关筹资（融资）业务手续，按规定权限签署合同（协议）

3
提交账务处理凭证
筹资专员
将相关凭证如借款协议、汇票等，给财务部相关人员进行账务处理
筹资账务处理
筹资主管
根据审核后的相关凭证，按照股份公司内部会计制度进行账务处理
4
编制筹资分析报告
筹资主管
根据公司资金状况和金融业务市场的变化，编制筹资分析报告
审核
财务经理
审核筹资分析报告，同意则上报总经理审批，有异议提出意见并通知筹资主管重新编制
审批
总经理
审批筹资分析报告，同意返回筹资主管处
5
提出筹资业务管理建议
筹资主管
提出筹资业务管理建议，进一步完善筹资方案
审核
财务经理
审核相关建议，同意则报总经理审批
审批
总经理
作出具体批示，若有问题则反馈给财务部改进
6
筹资考核
筹资主管
对筹资活动的执行进行考核，提出考核建议并进行考评

（6）记账凭证会计核算流程
节点
总经理
财务经理
会计
相关部门
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
8
审核
审批
业务发生后，取得原始
凭证
汇总审核
原始凭证
编制会计报表
登记总账
核对账目
登记明细账
登记现金/银行存款日记账
编制记账凭证
存档

会计报表
现金日记账
各类凭证
银行存款日记账
总账/明细账

记账凭证会计核算流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
业务发生取得原始凭证
相关部门
业务经办人取得合法的原始凭证，通过特定程序传递给财务部
2
汇总审核原始凭证
会计
首先审核原始凭证，并汇总。一般来说，原始凭证有外来原始凭证，即由业务经办人员在业务发生或者完成时从外单位取得的凭证， 如供应单位发货票、银行收款通知等。自制原始凭证，即单位自行制定并由有关部门或人员填制的凭证，如收料单、领料单、工资结算单、收款收据、销货发票、成本计算单等
3
编制记账凭证
每月底把同类的原始凭证汇总填制记账凭证
4
登记现金/银行存款日记账
根据收、付款凭证登记现金日记账、银行存款日记账等
5
明细账
根据记账凭证和原始凭证登记明细分类账
6
总账
根据记账凭证逐笔登记总账
7
核对账目
每期期末，将日记账、明细账分别与总账核对
8
编制会计报表
每期期末根据总账、明细帐和其他有关资料编制会计报表，同时要核查登记簿记录。会计报表附注中的某些资料需要根据备查登记簿中的记录编制

审核
财务经理
审核会计报表，同意上报总经理审批，有异议则返回会计处修正
审批
总经理
对会计报表进行查阅审批
9
存档
会计
将有关凭证、资料、报表等存档，以备查用

（7）内部财务审计工作流程
节点
相关部门
财务部
财务经理
总经理
相关规程/表单

5
4
3
2
1

收到通知
提供各种原始收支凭证
Y

N
N
审查
归档
编制审计报告
制定具体的审计实施方案
提出财务审计工作计划
Y

N
审核
N
Y
审核

审批
Y
审批

审计检查表
审计通知书
审计报告
国家固定审计准则、制度
审计工作
计划

内部财务审计工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
提出财务审计工作计划
财务部
按照上级审计部门和本公司的工作部署确定年度审计工作重点，编制年度审计工作计划
审核
财务经理
审核审计计划，通过则报送总经理审批，有异议则提出意见，返回财务部修正改善
审批
总经理
审计计划，同意则通知执行
2
制定审计实施方案
财务部
包括确定具体的审计时间、内容、类型，如资金审计、利润审计、应收账款部门单位下达审计通知书
收到通知
相关部门
按照审计通知做好审计准备
3
提供各种原始收支凭证
根据审计要求为审计工作人员提供各种原始收支凭证、会计报表、有关文件、资料、合同、协议，以及现金实物、有价证券等
审查
财务部
运用检查、监盘、观察、查询及函证、计算、分析性复核等方法，审查相关凭证
4
编制审计报告

对审计事项实施审计后，据实提出审计报告，并提交上级审核。提交前，应征求被审核部门的意见，如有异议，应及时核实、修改，提出相关意见再提交上报
审核
财务经理
审核审计报告，处理审计人员提出的审计意见，同意则送交总经理审批，不同意则返回修正

审批
总经理
对审计报告予以批示，批准则进行后续工作，有异议则提出意见，返回财务经理调查、修正
5
归档
财务部
将相关审计资料、文件等整理存档，以备查用

（8）日常税务管理流程
节点
总经理
财务经理
财务部
相关规程/表单
9
8
7
6
5
4
2
3
1

审批
审批

审核
审核
审阅

填写/打印税务
申报表
编制会计
转账凭证
税务核算
银行回单
纳税申报与
税款缴纳
接受税务检查
编制付款凭证
账务处理
编制税务缴纳汇总表、税务分析
收到税务检查结果

相关凭证
银行回单
税务申报表
相关法律法规

日常税务管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
税务核算
财务部
财务部门在应纳税事项发生后，在税务部门规定的时限内及时按计税基数和法定税率进行税务核算
2
编制会计转账凭证
根据税务核算的结果编制会计转账凭证，并取得财务经理的签字认可

3
填写或打印纸质税务申报表

1.如通过网上申报的税款，则税务会计在线填写纳税申报表，在提交给税务部门前，打印纳税申报表
2.如通过税务柜面申报的税款，则税务会计书面填写纳税申报表
审核
财务经理
对纳税申报表进行审核，并签字
审批
总经理
按权限对纳税申报表进行审批
4
税务缴纳
财务部
税务会计根据审批后的纳税申报表，办理网上申报或柜面申报，组织资金缴纳税款
5
取得银行回单
财务部
税务缴纳完成后，税务会计应取得纳税的银行回单，柜面申报的还应取得税务部门审核盖章的纳税申报表
6
编制付款凭证
财务部
根据银行回单和纳税申报表编制付款凭证
7
定期编制税务汇总表、税务分析
财务部
1.至少每半年编制一次税务缴纳汇总表，经财务部门负责人审核后，提交公司管理层
2.根据税务部门要求及公司管理要求进行税务分析
审阅
财务经理
审阅税务缴纳汇总表、税务分析，为日后的税务管理提供数据支持
8
接受税务检查
财务部
在接到税务检查通知之后，应按照税务部门所出的程序规则，首先进行税务自查，如果发现了税务的问题，要主动申报，主动更正
收到税务检查结果
收到税务部门出具的税务检查结果，应及时报上级领导
审核
财务经理
按权限对财务部提交的税务检查结果进行审核
审批
总经理
对涉税补缴金额在规定金额（含）以上的、有税收罚款或有纳税争议的情况进行审批
9
账务处理
财务部
根据税务检查结果补缴税款及滞纳金等(如果需要)，并做相应账务处理

10
存档
财务部
保管税务证件、各种纳税资料档案（申报表及附件、代扣代缴税金申报及附件、完税证、涉税调整工作底稿、递延税金登记表等）以及与税局、税务代理往来的各种函件
3.市场调研管理流程
众所周知，企业的天性是竞争赢利，只有不断推陈出新，了解并尊重消费者的需求意向，才能赢得市场、占领市场。而要想及时了解市场变化情况，或者说保持对市场变化敏感的触觉，唯一的办法就是做好经常性的市场调研工作。
市场调研与预测也是现代市场营销活动地重要组成部分，作为市场营销活动的起点，有益于企业做出科学决策。因此，作为企业管理者，应重视并建立起一套有效的市场调研流程。下面是企业进行市场调研工作的一般流程，仅供参考。
（1）市场调研工作流程
节点
市场调研专员
市场调研主管
市场经理
相关规程/表单

1
8
7
6
5
4
3
2

执行调研

汇总调研信息，撰写调研报告
应用存档
形成调研计划
确定调研对象、时间、地点及调研人员等
确定调研方法
确定调研课题
发现问题，确定调研目的

审阅
是
否
审核
是
审核
否

市场调研
计划
市场调研
报告
市场调研表
市场调研
方案

市场调研工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
提出和发现问题，确定调研目的
市场调研主管
分析企业现状，企业现在面临的问题、存在的潜在问题，企业希望的未来市场，以拟定调查方案，明确调查目的
2
确定调研课题
市场调研主管
1.收集资料，确定收集资料的范围，包括市场状况、企业内部环境分析，产品变化情况，消费者的意见和看法等
2.根据收集到的资料，明确调研课题，包括明确市场营销的关键，明确调查的技术和准确度要求等
审核
市场经理
对市场调研主管提出的调研课题进行审核，提出意见
3
确定调研方法
市场调研主管
根据企业调研的目的，选择合适的调研方法，如观察法、实验法、问卷调查法、访谈法等
4
确定调研对象、时间、地点及调研人等
按照已经确定的调研目标，确定调研对象，选择适合的市场调研人员，安排具体的时间、地点等，做出有序安排
5
形成调研计划
制订调研进度计划
审核
市场经理

审核调研计划，同意则通知执行调研，不同意则返回市场调研主管处重新拟定调研计划
6
执行调研
市场调研专员
按照调研计划和时间安排等进行调研活动
7
汇总调研信息，撰写调研报告
市场调研主管
在市场调研结束后的3日内，汇总分析调研信息，撰写调研报告，并提交市场经理审阅
审阅
市场经理
阅读调研报告，并审核签字
8
应用存档
市场调研主管
将市场调研结果应用于市场营销，同时将相关资料、调研报告等备案存档，以备查用

（2）市场预测管理流程
节点
相关部门
市场调研部门
市场经理
总经理
相关规程/表单

7
6
5
4
3
2
1

综合因素

应用存档
撰写预测报告
修正预测结果
分析预测结果
建立预测模型
收集分析信息
确定预测目标

审阅
审核
审核

否
是
审批

市场预测
报告
市场调研管理制度

市场预测管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
确定预测目标
市场调研部门
当企业进行战略调整或市场调整、制订销售计划、有新产品上市时，需进行市场预测，并需根据不同的预测需求确定市场预测目标，制订预测计划
2
收集分析信息
收集整理并核实各类市场营销信息，包括企业内外部环境、资源条件、竞争对手的市场信息等
3
建立预测模型
根据预测目标，选择合适的预测方法，并建立预测模型，推导出预测期内的预测结果

审核
市场经理
审核市场预测模型，并提出意见
4
综合因素
相关部门
协助市场调研部门进行市场预测结果的分析
分析预测结果
市场调研部门
运用检验方法评价预测结果，分析预测误差
5
修正预测结果
根据评价结果修正和调整预测结果
审核
市场经理
对修正的预测结果进行审核，并提出意见
审批
总经理
对修正的预测结果进行审批签字
6
撰写预测报告
市场调研部门
根据预测过程编制、撰写预测报告
审阅
市场经理
对预测结果和报告进行阅读和审核
7
应用存档
市场调研部门
应用预测结果，对预测过程中形成的资料进行汇总、整理和保存

（3）市场调研方案设计流程
节点
市场调研部门
市场经理
总经理
相关规程/表单
8
7
6
5
4
3
2
1

实施调研
编写调研方案
调研经费预算
形成调研计划
确定样本
计划
设计资料收集方法和工具
确定调研
资料来源
明确调研
方案的目的

审核

审批

市场调研方案
市场调研计划
样本计划

市场调研方案设计流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
明确调研
方案的目的
市场调研部门
据调研需求确定调研方案目的，如降低成本、把握某一时期内的市场现状等
2
确定调研资料来源
明确获取调研资料的来源和途径，包括已有的内部营销资料和外部收集的资料
3
设计资料收集的方法和工具
根据调研目的确定调研资料收集方法和工具，包括电话收集、网络收集以及第三方资料收集等

4
确定样本计划
确定调研样本计划，并进行样本确定、样本抽取和样本证实
5
形成调研计划
确定营销调研的期限和进度，包括进度的具体阶段划分以及调研的总体期限
6
经费预算
根据调研所需的时间、成本等进行调研经费预算

7
编写调研方案

根据前述步骤所确定的目标、内容编写调研方案，调研方案的编写要全面、可操作
审核
市场经理
审核调研方案，并提出意见
审批
总经理
审批调研方案，同意则亲自确认，通知开始实施；不同意则返回市场经理重新编制
8
实施调研
市场调研部门
根据审批通过后的调研方案实时调研

（4）市场调研问卷设计流程
节点
相关人员
市场调研人员
市场经理
相关规程/表单
7
5
6
4
3
2
1

试答

确定调研目的
收集相关资料
定稿
优化问卷
反馈修改
完成初稿
设计调研问题
打印

是
否
审核

市场调研问卷

市场调研问卷设计流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
确定调研信息
市场调研人员
1.明确调研的对象和调研所要实现的目的，据此设计调查问卷
2.根据调查对象和目的，找出所需资料，并对找到的资料进行整理和分类汇总
2
设计调研问题
1. 确定问题类型，包括开放式问题、封闭式问题等
2. 列出问卷的标题、问卷提纲（包括问卷的组成部分）等
3. 列出调查问卷的具体题目，并明确每个题目的变量和指标
4. 根据接受调查的对象的特征和逻辑思维特性，排列调查问题的次序
5. 审查列出的各个问题，消除语义含糊不清、表达不完整的语言和其他疑点
3
完成初稿
根据以上信息，完成初稿
试答
相关人员
打印数份，分发少数人试答，对问卷进行小规模的测试

4
反馈修改
市场调研人员
对测试结果进行评价，同调查目的进行对比，发现与目标存在的差距
5
优化问卷
据测试中出现的问题修改问卷，优化问卷的整体结构，确保问卷设计的科学性、合理性
审核
市场经理
审核优化后的问卷，如无意见则定稿
6
定稿
市场调研人员
进过多次修改，以及市场经理审批同意后的问卷定稿
7
打印
打印调查问卷，为开展调查问卷活动做准备

4.产品研发管理流程
新产品研发是企业在激烈的市场竞争中保持竞争优势的命脉，它对企业产品发展方向、产品优势、开拓新市场、提高经济效益等方面起着决定性的作用。
正如一位企业家所说的：“品牌是翅膀，产品是动力，只有动力强 (高质量产品)，翅膀才能飞得高。”企业需要不断地进行产品创新来满足市场需求的能力，如此才能不断发展。
要保证研发工作的顺利进行，企业还应建立完善高效的研发流程，明确哪些部门、哪些人员需要参与到产品开发中，在不同的阶段应当开展哪些活动，用什么方法来完成等，最终使具有成本优势的产品快速转量产、投放市场。
优秀的产品开发流程可以缩短产品开发周期，提高产品开发生产率，提高产品生命周期收入，减少开发浪费，提升市场竞争力，并能提高研发资源的利用率，降低研发成本。
企业管理者应不断改善产品研发流程，投入更多的精力在产品研发上，当然，不同企业的产品研发流程是不同的，甚至不同产品研发流程也有所不同。因此，企业管理者需要根据自身实际情况设计合理科学的研发流程。下面提供几个简单的基本产品研发相关流程，仅供参考。
(1) 产品研发基本流程
节点
相关部门
产品研发部门
研发经理
总经理
相关规程/表单

10
9
8
7
6
5
4
3
2
1

试制
研发需求
产品认证
申请专利
批量生产
测试验证

技术及工作图
设计
立项
资料存档
确认
改进修正
制订研发计划

组织评审
组织评审
评审
评审

审批
审批

批量生产计划表
合格证、产品认
证书
项目总结评
报告
测试验证
报告
试产申请表
各种设计
图纸、资料
产品研发
方案
市场分析预测
报告
研发申请
报告

产品研发基本流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
研发需求
市场部、销售部、研发部等
根据工作需求整理、汇总研发需求，提交研发部
2
立项
产品研发部
将研发需求进行汇总，提出产品研发项目申请
组织评审
研发经理
组织各相关部门，包括研发部、工艺部、生产部、质量部、总经理等召开小组会议，评审研发项目的可行性及风险等，并制作产品评估报告
审批
总经理
对产品评估报告的各项要点进行决策，审批。通过，同意产品立项，可以进入下阶段；不同意则退回，取消或修正
3
制定研发计划
产品研发部

将新产品做进一步规划，成立项目组，制订项目计划和时间表，确定产品规格等，并制作项目规划书，内容包括项目组构成、项目介绍、产品规格及主要结构、关键技术及解决办法、成本分析、产品预期消费群与使用情况描述、同类竞争产品分析等
评审
研发经理
审查项目规划书的各项要点，通过则进入下一阶段，不同意则退回研发部修正
4
技术及工作图设计
产品研发部
1.进行产品的总体和细节的技术设计、产品设计与产品规格的比较分析、技术验证样品制作准备、技术样品制作准备等
2.在技术设计的基础上完成供试制(生产)及随机出厂用的全部工作图样和设计文件。设计者必须严格遵守有关国家和企业相关标准的规定，设计绘制各项产品工作图
3.形成相关设计报告
评审
研发经理
对技术设计的各项设计报告分别进行设计审查。同意则进入下一阶段，不同意则取消或退回修正
5
试制
生产部
研发部
1.样品试制。根据设计图纸、工艺文件和少数必要的工装，由试制车间试制出一件或几件样品，然后按要求进行试验，借以考验产品结构、性能和设计图的工艺性，考核图样和设计文件的质量
2.小批试制。在样品试制的基础上进行小批试制，主要目的是考核产品工艺性，验证全部工艺文件和工艺装备，并进一步校正和审验设计图纸
6
测试验证
生产部
质量部
在试制的新产品进行各种全面的性能测试检验，项目负责人视实际情况进行安全性测试、 可靠性测试等
改进修改
研发部
对产品设计进行检讨与修改
7
确认
确认产品是否符合使用要求与法规要求
组织评审
研发经理
对最终的确认的新产品进行全面评审
审批
总经理
审批并签字
8
产品认证
申请专利
总经办
1. 在完成样品试制和小批试制的全部工作后，按项目管理级别申请产品认证（鉴定）
2.对新产品从技术上、经济上作全面的评价，以确定是否可进入下阶段试制或正式投产
3.在新产品鉴定后一个月内办理完新产品证书的报批手续。
9
批量生产
生产部
1.研发部确认，总经办做好产品认证及专利申请等工作后，制订批量生产计划，执行大规模批量生产作业
2.正式生产后由研发部提供后期技术支持，其他部门相互协调、配合
10
资料存档
研发部
将所有研发资料以及技术资料验收并存档

（2）产品研发立项与策划流程
节点
相关部门
产品研发部
研发经理
总经理
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7

提供信息

实施研发
立项准备
分析研究
撰写产品设计技术任务书
产品研发项目策划报告
产品开发和设计计划
过程
策划
要求
策划

评审
评审
评审

审批
审批

新产品开发可行性报告
产品研发项目策划报告
新产品开发时间表
新产品开发建议书
产品设计技术任务书

产品研发立项与策划流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
立项准备
研发部
根据研发预算经费，同时收集信息，准备立项所需相关文件，如新产品开发可行性报告、新产品开发建议书等
提供信息
相关部门
向研发提供相关信息，或者提出研发需求
2
分析研究
研发部
汇总分析相关信息，为下一步做好准备
3
项目过程策划
研发部
主要编写产品开发和设计计划，包括成员组成、计划工作进度等，拟订产品开发时间表
评审
研发经理
组织相关部门和人员进行评审
审批
总经理
审批项目计划书，如批准则通知研发部实施研发
4
项目要求策划
研发部
进行初步的设计及测试,以确认设计可行性,其中包括相关技术可行性测试、客户环境模拟、相关参数的确定等
5
产品研发项目策划报告
研发部
撰写产品研发项目策划报告
评审
研发经理
组织评审策划报告
6
撰写产品设计技术任务书
研发部
撰写产品设计技术任务书

评审
研发经理
组织评审设计任务书
审批
总经理
组织评审设计任务书，如批准则通知研发部实施研发
7
实施研发
研发部
按照项目策划报告和计划进行研发活动

（3）产品研发评估流程
节点
总经理
研发经理
评估小组
研发人员
相关规程/表单
9
8
7
6
5
4
3
2
1

审批
审批

择优申请
试销
组建评估
小组
择优申请
上市

产品试销评估
产品创意评估
产品评估前期
准备
资料归档
产品上市评估
合格
合格
附加物设计
评估
合格
实体设计评估
合格
组建评估小组

进行附加物
设计
进行产品创意设计
提交产品相关研发资料
进行产品实体设计
产品评估前期
准备

产品评估报告
产品设计书

产品研发评估流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
组织评估小组
研发经理

1.组建产品评估小组专门进行产品评估活动。产品评估小组人员以研发部员工为主，此外，还应有生产部、市场部等相关人员
2.产品评估的内容主要包括产品的整体规划、产品的具体内容、产品的市场需求、产品的设计和实施方案、产品盈利分析等
产品评估前期
准备
评估小组
收集相关信息、资料以及评估工具等
提交产品相关研发资料
研发人员
按照评估小组的要求提交相关研发资料
2
产品创意评估
评估小组
对产品构思进行评估，内容包括该设想是否值得考虑、是否与公司目标和可利用资源相一致、客户是否有购买意向、预期利润能否达到公司指定标准等
合格
根据评估标准判定是否合格，合格则进行下一步，不合格退回研发部
进行产品创意
设计
研发人员
评估小组判定不合格的创意重新进行设计
3
产品实体设计
评估
评估小组
对产品设计试制阶段的评估。该阶段主要通过试制和实验，论证产品设计在技术上和市场方面是否可行。其评估指数为相关技术参数。同时需要进行多次评估，促使产品不断完善
合格
根据评估标准判定是否合格，合格则进行下一步，不合格退回研发部
进行产品实体
设计
研发人员
评估小组判定不合格的设计重新进行设计
4
附加物设计评估
评估小组
附加物设计包括产品包装、商标等的设计。对附加物设计进行评估，主要是看附加物是否符合市场需求
合格
根据评估标准判定是否合格，合格则进行下一步，不合格退回研发部
进行附加物设计
研发人员
评估小组判定不合格的设计重新进行设计
5
择优申请试销
研发经理
按照评估标准，选择其中一种或几种产品进行小批量生产、试销，报总经理审批
审批
总经理
审批试销申请
6
产品试销评估
评估小组
评估试销的效果是否达到预期目标
合格
与预期目标比较，达到预期目标则申请上市，不合格则将资料归档或退回重新研发
7
择优申请上市
研发经理
试销评估合格的产品，则由申请上市
审批
总经理
审批上市申请
8
产品上市评估
评估小组
对比预先设计的各项指标是否达到预期目标
9
资料归档
评估小组

产品评估结束后的所有相关资料由产品研发部经理指派专人进行资料归档管理

5.采购管理流程
采购是保证企业进行产品开发，保证质量，提高生产效率，进行成本控制的关键环节。
然而，很多企业出现采购管理疲软无力、混乱不堪的局面，或者运行效率低、成本高，给企业造成很大的损失。企业特别是中型或大型的企业，为了企业的正常运行，必须健全采购管理组织和采购管理流程。
一般来说，采购管理包括采购计划、采购申请单的下达、执行、到货接收、检验入库到采购结算的全过程，采购部需对采购过程中物流运动的各个环节状态进行严密的跟踪、监督，以实现对企业采购活动执行过程的科学管理。
为达到这一目的，企业应对采购的每一阶段都建立相应的流程，明确规定采购管理的权限、职权范围、审批权限、工作内容等，这有利于采购管理工作的顺利开展。
下面是某企业采购管理中的几个常见流程，仅供参考。
（1）采购管理总流程
序号
总经理
财务部
采购部
相关
部门
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
8

审批

审核

审批

审批

审核
付款入账
办理结算

编制采购计划
询价议价
选择供应商
起草合同
绩效评价
办理退货
合格
组织验收
签订合同
跟催监督
下订购单

申请采购
备货
配合

供应商调查表、供应商质量评价表
采购绩效考核表、采购评价报告
采购物资验收报告、入库单、购结算申请单、采购发票及单据、退货单
采购合同
采购申请单、
采购计划书
采购订单、
货物催交单
询价记录表、比价议价记录表

采购管理总流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1

采购部
汇总整理各部门提交的请购单，制订采购计划，并应与相关人员沟通确认

编制采购计划

审核
财务部
审核是否在预算内以及相关信息的准确性
审批
总经理
审批是否同意采购计划
2
询价议价
采购部
收集市场调查信息和资料，选择合适的供应商进行询价，询价结束后，应与供应商进行比价和议价
3
选择供应商
采购部
根据供应商开发、选择标准选择供应商，通过初审的供应商，要求其提供样品进行检测或试用，并填写供应商质量评价表
4
起草合同
采购部
根据谈判和磋商结果确定采购合同的内容、格式和具体要求
审核
财务部
审核采购合同相关条款
审批
总经理
签字审批
签订合同
采购部
合同审批后，与供应商签订正式合同
下订购单
下达订购单
5
跟催监督
采购部
1.了解供应过程是否正常，确保能按时交货。发现交货延迟等状况时，采购员应及时进行催交、补救
2.供应商发货后了解承运人的相关信息，跟踪货物在途中的状态
6
组织验收
采购部
1.组织通知质量部检验，并将厂商、品名、规格、数量以及验收单号码填入检验记录表
合格
采购部
1.交货判定合格后，将货物标识合格，填写检验合格单，并通知仓储部办理入库手续
2.质量部验收不合格的货物，由采购部进行退货处理
7
办理结算
财务部
审核采购货物的发票和单据，与合同条款对照，确认无误后办理付款手续，并向供应商索要货物发票和货单；财务付款结算前，必须由总经理审批签字
付款入账
财务部
审批通过的合同按合同规定的时间、方式办理付款，并入账，同时更新财务帐
8
绩效评价
采购部
对采购效果进行评价，评价采购人员的绩效和部门绩效，并对供应商进行评审

（2）采购申请管理流程
序号
总经理
财务部
采购
经理
采购员
相关部门
相关规程/表单

1
2
3
4
6
5
6

审批

审核

审批

采购到
所需物资
执行采购
采购预算
汇总采购
需求
库存调查
否

替代品采购申请
填写采购申请表
提出采购
申请
入库
使用

采购需求计划、采购计划书
采购需求汇总表
采购管理制度
物资请购单
采购合同
订购单

采购申请管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
提出采购
申请
相关部门
1.各部门应根据日常经营活动需要，提出采购申请
2.各部门向采购部递交请购单，请购单要说明请购的品名、数量、需求的日期、预算金额等内容
2
汇总采购需求
采购员
采购部根据请购单的内容对采购需求进行汇总，并进行需求分析，制订采购计划
3
库存调查
采购员
查核采购物资库存情况
4
采购预算
采购员
进行采购预算，上交采购经理审批
审批
采购经理
审批采购预算

审核
财务部
对采购申请进行预算复核，并交总经理审核
审批
总经理
审批签字，特别是数额较大的采购项目，必须有总经理的审批签字
5
执行采购
采购部
采购经理安排采购任务，制订采购作业计划，并组织实施采购工作，参照采购总流程
6
替代品采购
申请
相关部门
1.当不能采购到计划采购物资时，由采购部或所需采购物资部门提出替代品采购申请
2.一般替代品物资采购申请由所需采购物资部门经理审批，重要物资或者关键物资的替代品采购申请由总经理审批，若采购物资涉及相关技术方面的问题，应有相关技术人员的参与

入库使用

采购合格的物资，交由仓储部入库，分发使用

（3）采购询价管理流程
序号
总经理
财务
经理
采购
经理
采购员
供应商
相关规程/表单
1

2
3
4
5
6
6
7

审批

审核
进一步洽谈
编制询价报告
签订合同
制作并发出
询价单
汇总、分析
供应商报价
收集汇总
价格信息

审核

审核

商谈价格
确定供应商

报价
洽谈相关条件
价格
洽谈

采购合同
询价供应商名单
供应商报价单
供应商价格
信息表
采购计划表
采购询价记录表
采购询价单
采购询价报告

采购询价管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
收集汇总价格信息
采购员
通过各种渠道收集供应商的价格信息，充实采购的价格数据库，并初步确定询价供应商的范围

2
制作并发出询价单

根据特定的采购对象制作询价单，并向初步选定的供应商发出询价通知询问价格
报价
供应商
供应商按照询价要求报价
3
汇总、分析
供应商报价
采购员
在规定日期内，将询问得到的价格信息进行汇总、整理、分析后，与各供应商进一步商谈价格

编制询价报告
在询价截止日期后，汇总并整理所有报价，经过对比分析，编制采购询价报告，并交由采购部经理审核
4
审核
采购经理
询价书面报告报采购经理进行审核

5
进一步洽谈
采购人员
根据审核意见或建议，继续与价格合理的供应商洽谈质量、售后、结算等条件
6
确定供应商
根据洽谈结果，选择确定综合条件最好的供应商
审核
采购经理
采购经理对采购人员最终选择的供应商情况进行审核
审批
总经理
总经理对采购员最终选择的供应商进行审批
7
签订合同
采购员
与供应商签订采购合同

（4）采购合同管理流程
序号
总经理
采购经理
采购部
供应商
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
6
8
9

审批
N

审核

审批
Y

审核
Y
N

选择供应商
供应商评审
制订供应商名单
采购谈判
合同归档
履行合同
签订合同
修改编制合同
起草合同

配合
履行
合同
采购
谈判
签订
合同

采购合同
供应商名单
供应商评审表
供应商调查表

流程节点
责任人
工作说明
1
选择供应商
采购部
根据采购需要选择供应商

2
供应商评审

会同相关部门和人员对供应商的综合实力进行评审
3
制订供应商
名单
将通过初审的供应商记录形成名单
审核
采购经理
审核供应商名单
审批
总经理
审批签字
4
采购谈判
采购部
提出基本的采购要求，向供应商询价，并比价、议价，供应商做出回应洽谈
5
起草合同
采购部
企业的法律顾问应针对合同的合法性和法律保障性提出相应的意见，配合采购部拟订采购合同
审核
采购经理
审核起草后的采购合同，核查合同条款，需要修改的合同应返回相关人员进行修改
审批
总经理
审批签字
6
修改编制合同
采购部
经总经理审批后由采购部相关人员汇总相关人员的意见和建议，对合同中存在问题的地方进行修改
7
签订合同
采购部
采购合同编制完毕后，与供应商签订《采购合同》，双方代表签字盖章
8
履行合同
采购部
供应商
签订合同后，按照合同规定条款履行合同。经办采购员负责对合同的履行进行追踪。如在合同履行过程中发生争议，经办采购员应及时向采购经理报告，不能与对方协商解决的，应请示上级是否依法采取措施
9
合同归档
采购部
将采购合同及与采购合同有关的资料进行建档、归档
采购合同管理流程说明
（5）采购退货管理流程
序号
采购经理
采购部
供应商
相关规程/表单
1

2
3
4

Y

审批

到货

组织验收

合格
N
办理其他手续
办入库使用
办理退货
处理方案

发货

赔偿，取回货物
核对信息

取消付款申请
采购问题说明、文件
退货单
不合格品处理
申请单
货物验收单

5
6
6

采购退货管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
到货
采购部
供应商发货后，采购员跟踪货物运输情况，到货后通知相关部门检验
2
组织验收
1.采购部进行清点核对，清点货物的数量，逐一检查货物的启封，并将清点数量与采购订单核对
2.技术部、质量等协助检验货物
合格
检验货物是否存在质量问题
3
处理方案
如有问题，则由采购员及质量检验人员提出具体的解决方案
审批
采购经理
审阅签批处理方案
4
办理退货
采购部
采购员根据检验结果开具退货单，并与供应商交涉退回、赔偿事宜
核对信息
供应商
核对相关信息
5
赔偿，取回货物
供应商
供应商核对信息并经双方协商后，由供应商自行取回不合格物资并进行赔偿

6
办理其他手续
采购部/
供应商
供应商收到采购部的退货后，应及时向采购部办理退款及其他相关事宜；如果采购部还未进行付款，则应填写取消付款申请
（6）招标采购流程图
节点
总经理
采购经理
采购部
供应商
相关规程/表单

7
6
5
4
3
11
10
9
8
2
1

审批

选取中标者
签订合同
组织论证
审核

准备招标
文件、人员
宣布
中标单位
确定
合格供应商
初步评审
接收投标书
资格审查
发售标书
编制招标书
发布
招标广告

购买填报
标书
参与评标
填报资格
审查文件
签订合同

资格审查文件
采购招标书

采购招标流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
准备招标文件、人员
采购部
准备采购招标文件，成立评标小组。评标小组成员由总经理根据评标内容审批确定，小组成员除专业技术人员外，根据采购业务的不同应有财务、预算、研发等相关人员。如有必要，还应有外聘专家。评标小组成员数应为奇数，不得少于5人
2
编制招标书
编制《采购招标书》，报采购经理审核
审核
采购经理
审核招标书

3
发布招标广告
采购部
发布招标广告，说明招标项目的名称、地点和任务等情况
填报资格审查文件
供应商
填报企业发出的资格审查文件，在规定时间内反馈给企业采购部
4
资格审查
采购部
根据资格审查条件，对供应商资质、信誉等方面进行审查

，确认其是否符合采购需求
5
确定合格供应商
通过审查供应商各方面指标，确定合格的供应商
6
发售标书
向合格的供应商发售标书
购买填报标书
供应商填写完毕后递交到采购部
7
接收投标书
接收投标书
8
初步评审
对供应商的投标书进行初步审核，剔除明显不合格的供应商
组织论证
采购经理
组织相关人员或专家对经筛选通过的投标书进行论证
9
选取中标者
采购部
选出最终的中标者
审批
总经理
审批签字
10
宣布中标单位
采购部
采购部相关人员宣布中标单位
11
签订合同
采购经理
采购经理代表招标方与供应商签订《采购合同》
6.生产管理流程
据统计，在企业的生产制造中，产品成本的50%～80%都是在现场生产环节中产生的，90%的问题源于生产管理，因此，生产管理是制造加工型企业的核心管理内容，能否实施有效的生产管理，是决定企业竞争力的关键因素之一。
企业管理主要包括订单管理、计划管理、生产作业管理、采购管理、物料管理、库存管理、质量管理、安全生产管理等多方面内容，每一方面、每一环节都环环相扣，任何一方面都不能忽视。
遗憾的是，现代生产型企业总会遇到各种各样的问题，如流程复杂、工作效率低下、标准不清晰、产品生产品质难以保证、设备的利用率不高、物料损耗严重、缺乏系统的生产安全管理体系等。
建立完善生产管理流程，可以有效地解决这些问题，减少生产管理工作中不必要的环节，提供生产效率，进而提升企业竞争力。
下面主要针对生产管理中的订单、生产计划、产品检验等方面，提供一些工作流程模板，以供参考。
（1）生产订单管理流程
序号
业务部
生产部
生产经理
相关部门
相关规程/
表单

1
2
3
4
5
6
7
8
10
9

组织评审
订单

订单接收
订单
安排发货
售后服务
订单跟踪

下达订单
生产制造
制订生产计划

否
审批
是
订单审批处理

入库
催款
发运
品质检验
物料供应

订单接收登记单
订单评审记录表、订单审批
规程
生产通知单
生产跟踪表
生产计划
订单审批处理意见
货运单
入库单

生产订单管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
接收订单
业务部
接收客户订单，并确定客户需求和订单的评审形式
2
订单评审
1.组织各相关部门进行评审，评审合格后再签订合同，并下达生产订单
2.如评审不合格，则需要与客户进行沟通，并办理退单
订单审批
生产经理
对订单进行审批
3
订单审批处理
生产经理
1.订单无法满足客户要求时，通知业务部与客户进行沟通与协调，并做退单或改单处理
2.如通过则进行下一步
4
下达订单
生产部
根据订单计划及时将订单转化为生产通知单，并传递到生产部及相关部门执行
5
制订生产计划
生产部
根据订单要求，制订生产计划，并下达到各生产部门，确保准确实施生产
物料供应
仓储部
生产部及时与仓储部门沟通，确认物料供应情况，如能满足则组织生产，如缺料则申请采购，通知采购部采购

6
生产制造
生产人员
根据生产计划组织生产
订单跟踪
业务部
业务部经办人员跟踪监督订单生产情况，确保订单顺利进行
品质检验
质量部
根据检验标准和程序进行产品检验，确保产品质量
7
入库
仓储部
生产完毕，成品经检验合格入库，等待发运
8
安排发货
业务部
根据销售合同规定，与客户沟通，确定发货时间，安排发货
发运
仓储部
检验员协同仓管开具“出库单”发运订单产品
9
催款
财务部
对已出运的订单，财务部将按订单合同回款时间催促销售员及时回款，直至货款回收
10
售后服务
业务部
做好售后服务工作

（2）生产计划管理流程
序号
总经理
生产经理
生产部
采购部
销售部
生产计
划部
相关规程/表单

1
2
3
4
5
9
8
6
7

审批

审批

审核

审核

制订年度
生产计划

制订季度
生产计划
制订月度
生产计划
汇总订单用料计划划
生产过程
调度
编制生产
总结报告

物料
采购

年度销售计划

季度销售计划
月销售计划
入库
出货

用料
计划
编制计划报表
组织
生产
审批
审核
汇总、分析统计报表

年度生产
计划表
季度生产
计划表
月生产计
划表
用料
计划
计划报表
生产总结报告

生产计划管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制订年度生产计划
生产部
由生产部组织下属各生产单位负责人召开年度生产计划会议，根据公司发展战略和经营计划规定的经营目标和年度销售计划制订当年的生产计划
审定
生产经理
审核年度生产计划，并提出自己的意见和建议
审批
总经理
审批年度生产计划
2
制订季度生产计划
生产部
召开季度生产计划会议，按照季度销售计划要求将年度生产计划分解为季度生产计划
3
制订月度生产计划
召开阶段生产计划会议，按照月度销售计划要求制订月度生产计划
4
用料计划
生产计划部
向生产部上报生产用料的品种、型号、数量、质量等计划。计划批准后，由生产部统一报采购部，准备生产用原材料
汇总订单用料计划
生产部
汇总用料计划，报生产经理进行审核
审核
生产经理
根据购买额度及公司的审批权限进行审核
审批
总经理
审批签字
5
物料采购
采购部
采购计划经审批后执行采购
6
生产调度管理
生产部
对各下属生产单位的生产过程进行平衡、控制，合理调度物力、人力等资源，对生产现场及时进行监督、管理
组织生产
生产计划部
按计划组织生产，按季/月度召开生产调度会议，对生产过程中的问题进行协调、调度，产成品通过质检入库
7
编制计划报表
生产计划部
按要求填报生产统计报表
8
汇总分析统计报表
生产部
汇总、分析公司的生产统计报表以及计划完成情况的分析报告
审核
生产经理
审核统计报表，报总经理审批，并提出自己的意见
审批
总经理
审批生产统计报表
9
撰写生产总结报告
生产部
根据以上信息和资料，编写生产总结报告

（3）生产物料领用流程
序号
生产班组长
配料员
原料库
主管
生产工人
相关规程/表单

1

2
3
4

通知领料并
转单
生产准备
监督复核
领料
生产执行
程序
程说明
产执行程序
分料
签字
发料
监督复核

发料单
领料单

生产物料领用流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
生产准备
生产班组长
核对了解订单，检查物料、设备、人员等，做好生产准备
2
通知领料
并转单
生产班组长
生产班组长根据《生产准备程序》，通知配料员领料并转单

领料
配料员
根据《领料单》，报原料库主管签字审批
签字发料
原料库主管
审核《领料单》，并通知配料员发料
3
监督复核
配料员
对仓库分发的物料名称、规格和数量进行严格监督
生产班组长
对所领物料，生产班组长要进行复核，并在磅秤上交接
4
分料
配料员
检验过程中，如发现问题，要及时修订品质标准

（4）生产作业进度控制流程
序号
工人
车间主任
生产经理
总经理
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
6

制定措施
审核
审批
审核
审批
进度控制
制定进度措施
汇总进度措施
执行生产
计划
审批
进度调整
申请进度
调整
汇总问题
发现问题
实施
组织执行
否
否

执行

制订生产
计划
分解生产计划

N
Y
是

是
Y
N

总生产计划、产计划表
生产进度控制表、产进度计划表
生产进度控制表
进度调整申请表
进度调整审批表、度监控表
⑤《生产进度控制表》

生产作业进度控制流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制订生产计划
车间主任
根据生产需求制订生产计划，并交生产总经理审核
审核
生产经理
审核生产计划，并报总经理审批
审批
总经理
审批生产计划，通过则分解计划，未通过则重新制订生产计划
2
分解生产计划
工人
根据年度、季度生产计划，分解为月、周生产计划
执行生产计划
根据车间主任制订的月/周生产计划，迅速落实
3
进度控制
根据生产设备以及人力状况，制定并汇总进度控制措施，进行生产进度控制
生产经理
生产经理
审批生产进度控制方案
4
组织执行
车间主任
生产主管审批后，由车间主任组织实施

5
发现问题
工人
在生产过程中随时掌握进度情况以及影响进度的因素，如发现问题要立即上报
汇总问题
车间主任
汇总整理分析生产过程中出现的问题，判断是否会影响计划生产进度
6
申请进度调整
车间主任
必要情况下，申请进度调整
审核
生产经理
审核生产进度调整申请表
审批
总经理
审批签字
7
进度调整
车间主任
由生产主管和总经理审批后，制定相关措施，并调整进度
执行
工人
根据生产车间主任制定的进度调整措施调整生产进度

（5）产品检验工作流程
序号
总经理
质量经理
质量部
检验员
仓库
生产部
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6

审批

审批

审核
审核

制定标准
标准控制
修订标准
标准控制
总结报告
标准控制

合格
出货检验
成品检验
制程检验
合格
合格
合格
原材料
检验
执行标准

出库
发运
入库
入库

继续
生产
生产
领用

产品检验标准
成品检验标准、成品检验记录表、出货检验报告
制程检验标准、制程巡验记录表
进料检验记录、入库单、领料单
进料检验标准

产品检验工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制定标准
质量工程师
质量工程师制定检验标准，交质量经理审核通过后，呈报总经理审批
2
原材料检验
进料检验员
根据进料检验标准以及管理制度，实施原材料检验，并做好记录
库管员
检验合格后，交由库管人员办理入库
生产部
生产部根据《领料单》领料生产

3
制程检验
制程检验员
根据制程检验标准以及控制程序，实施制程巡回检验，并做好记录
生产部
检验合格后继续生产
4
成品检验
成品检验员
依据成品检验标准以及管理制度实施检验，做好记录
库管人员
将检验合格的成品，办理入库手续，准备出货
质量工程师
检验人员
整理检验记录，填写检验报告，上交质量经理审核签字后，再交给总经理进行最终审批
5
修订标准
质量工程师
检验过程中如发现问题，要及时修订品质标准
6
出货检验
检验人员
依据成品检验标准以及管理制度实施检验，做好记录。合格则通知仓库办理出货手续

（6）不合格品管理工作流程
序号
总经理
质量经理
质量部
生产部
相关规程/表单

1
2
3
4

隔离不合格品
处理不合格品
审批
审核

质检（抽检）

判定
不合格
合
格
标识（红色）
记录/预防
返工
报废
让步

下工序
产品生产

不合格品处理单
不合格报告
不合格品处理单
巡回检验记录

不合格品管理工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
质检（抽检）
检验员
巡检或者抽检过程中发现不合格品
2
判定
检验员
依据检验标准进行判定。合格则进入下一道工序；不合格要用红色标签进行标识，并隔离

3
处理不合格品
检验员
根据不合格品的严重等级，作出返工、报废和让步接收（特采）等决定
生产部
4
记录/预防
检验员
质量工程师
记录不合格产品信息，并制定不合格品纠正与预防措施

（7）生产设备使用管理流程
序号
生产总监
生产部
设备使用单位
生产班组
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
8
9

审批
审批
审批

配置设备
审批
定期检查
组织执行
发现问题
报告存档
限期整改
补充完善
制订措施
相应报告

提出要求
安排负荷
下达负荷
使用制度
随时监督
制订措施
发现问题
监督执行

整改反馈
整改
接受检查
具体操作
配备工人
提出要求

设备使用制度草案、设备使用制度
设备使用制度、设备使用整改报告
设备检查情况记
录表

设备使用管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
配置设备
生产部
按照实际情况、生产负荷、人员情况等配置设备，并对设备使用部门和生产班组说明设备使用注意事项、要求等，必要时要进行专门的培训
2
安排负荷
设备使用单位
根据生产能力综合情况合理设定生产负荷
下达负荷
设备使用单位
下达负荷，并配备工人
3
使用制度
设备使用
单位
设备使用单位要根据设备使用的历史资料、设备相关说明、设备操作规程以及设备使用情况编制设备使用制度草案
补充完善
生产部
生产部要补充完善设备使用单位编制的设备使用制度草案，形成设备使用制度，并报生产总监审批
4
组织执行
生产部
生产部负责《设备使用制度》的执行，并做好宣传、教育工作
监督执行
设备使用
单位
设备使用单位在设备使用过程中要监督《设备使用制度》的执行情况
5
定期检查
生产部
生产部定期检查设备的使用情况，做好点检和巡检工作
6
发现问题
生产部
生产部和设备使用单位在检查过程中要及时发现问题，并做好记录
设备使用
单位
7
制定措施
生产部
生产部和设备使用单位就发现的设备使用过程中出现的问题制定相关措施，并及时解决好出现的问题
设备使用
单位
8
整改
生产班组
生产班组要对设备使用过程中出现的问题做好整改工作
9
相应报告
生产部
生产部要根据生产班组提供的整改反馈编制相应报告，并存档

（8）安全生产管理流程
序号
总经理
生产
总监
安全
委员会
生产部
安全主管
下属单位
安全员
相关规程/标案

1
2
3
4
5

审批
6
7

重大

审批

审批

审批
一般

审核
安全
委员会

审核

审核
事故原因分析

执行安全
计划
制订年度安全
计划指标
制定事故处理办法
处理
事故
生产过程
安全检查
制定安全生产新
措施
汇总安全报表、编写安全报告

下属单位安全生产指标
提交安全报表
事故
原因分析

发生安全
事故

安全报表
安全报告
生产事故处理
报告
安全生产管理
制度
安全检查记录表
年度安全生产计划

安全生产管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
执行安全计划
生产部安全主管
生产部安全主管负责落实安全计划的执行情况
2
生产过程
安全检查
生产部安全主管定期对生产过程进行安全检查，并做好记录

3
事故原因分析
安全委员会
安全委员会负责分析生产事故产生的原因，并进行事故定性分析
4
制定事故处理办法
生产部安全主管
生产部安全主管根据事故产生原因，制定事故处理办法，并交上级审核
5
执行事故处理办法
生产部安全主管要依据审核后的生产事故处理报告妥善处理生产事故
6
汇总安全报表、编写安全报告
汇总安全员提交的安全报表，并编写安全报告

7
制定安全生产新措施

生产部安全主管总结经验和吸取教训，并制定安全生产新措施

7.仓储管理流程
在现代企业经营中，似乎一直存在着这样一个矛盾：提高客户满意度和减低库存投资之间的矛盾。两者好像始终无法同时实现，但是随着新的管理技术、管理工具的不断出现，同时伴随改进企业内部管理和部门协调的强化，如今，企业完全可以同时实现这一对目标了。
事实上，仓储在企业经营过程中具有不可估量的作用，它可以调节采购、生产、销售等各环节之间由于供求品种及数量的不一致而发生的变化，使产、销、购各个环节能够顺利有效地连接起来，是实现企业整体效益的坚实后盾。
但是由于与仓储管理相联系的部门较多，管理内容较为复杂，因此企业管理者需要对复杂的仓储活动进行精心组织，完善相关流程，拓展各部门、各生产单位之间相互交换产品的深度和广度，提升仓储管理效率。
下面是仓储管理中的常见流程，仅供参考。
（1）生产型企业物资仓储管理流程
序号
生产部
采购部
仓储部
财务部
相关单位
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6

原材料
产成品
办理入库

审核
领料单

物资台账
存储管理
仓储费用核算
废品
处理
废品处理方案
物资
盘存
办理出库

原材料明细账
原材料明细账

出库单

处理废料管理制度
废品处理表
仓库材料日报表
入库验收单
入库通知表
仓库管理制定
呆废料处理表
盘点卡、盘点清册
领料单、发货单

生产型企业物资仓储管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
产成品
生产部
检验合格的产成品，填写入库单，通知仓储部办理入库
原材料
采购部
检验合格的原材料，入库前核对供应商的送货单，查点实物数量，按照固定办理入库
办理入库
仓储部
将原材料和成品入库，并办理入库手续，做好入库登记
物资台账
仓储部
将原材料和产成品登记台账，同时编制明细账

2
存储管理
仓储部
做好原材料、成品的存储、调配以及保管工作
3
领料单
生产部
生产车间根据生产计划及线上物料存量情况提出物资需求，填写领料单，报生产经理审批，到仓库领料
出库单
相关部门
向仓库提出出货申请，并填写提货单
办理出库
仓储部
1.原材料出库。仓储部接收生产经理审核过的领料单，办理发货，并填写发料单
2.产成品出库。仓库主管审核销售部提出的出货申请，审核未通过则通知销售部继续办理提货手续。通过的通知库管员备货，办理成品出库相关手续，同时填写产成品出库台账
4
物资盘存
仓储部
1.制订盘点计划，对库存物资进行盘点，并记录盘点结果，汇总盘点报告，进行库存调整
2.财务部登记相关明细账，以便核对，进行其他业务
5
废品处理方案
仓储部
进行物资盘点之后，及时拿出处理掉废料以及废品的方案
审核
生产部
生产经理审核，并提出相关意见
废品处理
仓储部
按照废品处理方案处理废品
6
仓储费用核算
仓储部
在固定时间内核算仓储费用

（2）非生产型企业商品入库管理流程
节点
总经理
仓储经理
库管员
检验员
相关部门
相关规程/
表单

8
7
6
5
4
3
2
1

审批

N
Y
更新库存台账
填写入库单
建立入库台账
签收收货单
核对货物数量
齐全
审核单据
到货处理安排
制订入库计划

汇总
存入暂存库
执行
填写货物明细卡》
选择货物储位
进行摆放
执行
执行
执行

货物验收

发出接货
通知
更新财务
库存账

入库台账
验收标准
验收单
入库单
发货单
仓库管理
制度

非生产型企业商品入库管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制订入库计划
库管员
仓储经理
1.库管员收到《接货通知》后，汇总相关单据，提交仓储经理2. 仓储经理按照货物到货时间、数量、品种、规格、性质等要求制订《入库计划》，准备人员、货物摆放场所、搬运设备等
2
到货处理安排
仓储经理
货物到达后，安排库管员按规定进行接货，与相关单位办理相关交接手续
3
审核单据
仓储经理
1审核货物单据是否齐全
2若单据不全，应将货物存放暂存库，并及时通知相关人员处理
4
核对货物数量

单据齐全无误后，对现场货物进行数量核对，并记录货物数量

5
货物验收
检验员
按照检验标准和要求检验货物是否合格
签收收货单
仓储经理
确认货物验收无问题后，在《收货单》上签字确认
6
选择货物储位
进行摆放
库管员
根据货物分类安排货物储存，并进行摆放，做好标识
7
填写货物明细
库管员
在固定时间内，做好货物的厨房，并填写货物明细
填写入库单
建立入库台账
仓储经理
填写入库单，建立入库台账，并将相关信息转至财务部，更改财务库存账
8
更新财务
库存账
财务部
核对相关单据，更新库存财务账
审核
总经理
审核并签字确认
更新库存台账
仓储经理
及时更新库存台账，同时要求库管员及时更新库存信息

（3）物资储位管理流程
节点
仓储经理
库房主管
库管员
相关人员
相关规程/表单

7
6
5
4
3
2
1

审核

储位改善
储位管理
确定储位
分配方式
选定
储存搬运设备
规划库房
空间
确定
库房储存条件

物品分类
储位检查
进行物品
货物编号
物品储位情况

物品
信息
搬运设备信息

物品货物编号分类标准
物品货物编号分类表
储位卡
仓库存储管理制度

物资储位管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
物品储位情况
库管员
了解汇总物品储位情况，并及时与库房主管沟通
确定库房储存条件
库房主管
根据现有库房整体情况，结合公司储存物料与成品种类确定库房储存条件，提出解决方案
审核
仓储经理
审核并签字
2
规划库房空间
库房主管
对库房用途进行细致合理划分、设计，并考虑其安全性、空间利用率等使用问题
3
选定储存搬运设备
库房主管
根据库房规划选择成本低、使用方便的搬运设备，确定合适的搬运方式

4
物品分类
库管员
收集汇总物品相关信息，根据物品特点及其分类标准对物品进行分类
确定储位分配方式
库房主管
依照物料、成品的分类情况确定具体储位分配方式
5
进行物品货物编号
库管员
按照物料、成品的储位分配方式对物料、成品进行编号，做好标识，以便于日后查找
6
储位管理
库房主管
包括储位的规划、编号、变更等
储位检查
库管员
定期或不定期对库房储位情况进行检查、管理，如检查保管条件是否与各种商品的保管要求相符合、是否安全等
7
储位改善
库房主管
对于安排不合理、不实际的储位安排，入库主管要对其进行及时调整、改善

（4）货物（成品）出库管理流程
节点
库房主管
库管员
销售部
客户
相关规程/表单

9
8
7
6
5
4
3
1
2

签《出库单》
审核

货物交接
备货
善后清理
货物包装标识
复核
登记入账
接收《出库单》

审核
签《发货单》

货物交接
订货

出库单
发货单
订货单
成品库存
台账
货物（成品）出库管理制度

货物（成品）出库管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
订货
客户
发出订货单
审核
销售部
对客户发送的订货单进行审核
签发货单
审核通过后签发发货单，并将发货单交给库房主管
2
审核
库房主管
收到发货单后，审核发货单的填写是否符合标准、发货手续是否齐全等
3
签出库单
库房主管
审核通过的发货单转为出库并签发

接收出库单
库管员
根据出库单，核对货物的名称、规格、型号等是否与现有货物相符等
4
备货
库管员
核对出库单，无误后按照出库单进行备货，主要工作包括理单、销卡、核对、点数、批注标识、签单等
5
复核
库管员
为避免备货出错，应按照公司制度对已经准备好等待装运的货物进行复核，复核的内容主要有货物的名称、规格、型号、批次以及提货单位等
6
货物包装
标识
库管员
复核无误后，将货物按照装运的需要进行包装，并且在包装的显眼处添加标识，标明货物的名称、规格、数量以及提货单位的名称等
7
登记入账
库管员
按照公司的相关规定对出库货物进行登账
8
货物交接
库管员
客户
1.与提货人再次对物料进行复核，复核无误后办理相应的货物交接手续
2.库管员和提货人均在发货单中签名核实
9
善后处理
库管员
发货完成后，对货物堆放的现场进行清理，并对在库的相同货物进行清点，检查账、单、卡是否一致，若不一致必须立刻着手查清原因

（5）仓库盘点管理流程
节点
总经理
库管员
仓储部
相关规程/表单

7
6
10
9
8
5
4
3
2
1

盘点准备
审批
制订规程、计划，确定盘点方法
培训
盘点人员
统计分析
与检讨
清理
盘点现场
扫描仓库的库位条码
扫描库位内货物条码
填写
盘点表
核对库存
出具储位编码、库位清单
出具货物
库存差异表
审批
出具货物
库存表
调整库存
盈亏处理
追查
差异原因

盘点工作报告
库存调整表
货物库存差
异表
盘点表
货物库存表
储位编码及库位清单
盘点规程标准
盘点管理制度

仓库盘点管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
盘点准备
仓储部
1.组建盘点小组，选取盘点、复盘、监盘或抽盘人员，应该有一定的级别顺序

2.确定此次盘点的时间、范围、要求等各方面的信息资料
3.准备盘点所需的报表和《盘点表》
2
制订规程、计划，确定盘点方法
仓储部
在以往盘点工作的基础上，确定此次盘点的程序和方法，提交公司。经过会议讨论、总经理审批后，列入公司正式的盘点程序或盘点制度
审批
总经理
审批、盘点相关方案，并签字确认
3
培训盘点人员
仓储部
组织相关人员培训所有参加盘点的人员，必要时进行相关的演练
4
清理盘点现场
仓储部
于盘点正式开始前指定责任人对仓库和库存台账进行清理和整理
5
扫描仓库的库位条码
仓储部
库管员
1.仓储部向库管员提出列印储位编码、库位清单的要求，后者给予配合
2.仓储部、盘点小组人员分工扫描仓库的库位条码
6
扫描库位内货物条码
仓储部
库管员
仓储部、盘点小组人员分工扫描库位内的货物条码，库管员列印《货物库存表》
7
核对库存
仓储部
根据《货物库存表》核对库存现状，按库位或按批核对
填写盘点表
根据实际判定情况，如实填写《盘点表》
8
追查差异原因
仓储部
盘点小组
根据《货物库存差异表》，发现账、物存在差异，检查差异是否属实，查找造成物、账差异的真正原因
9
调整库存及盈亏处理
仓储部
盘点小组
根据差异的真正原因，调整库存，填写库存调整表，盘点小组制定盘盈盘亏报告表，确定处理对策，会同盘点工作报告提交总经理审批
审批
总经理
签字审批
10
统计分析与检讨
仓储部
统计分析与检讨此次盘点中出现的问题，提出改善建议

（6）仓库安全管理流程
序号
总经理
仓储经理
仓储部
相关部门
相关规程/表单

1
2
3
4
5

审批
明确安全
管理规定
制定安全
管理制度
配合
库房消防管理
库房物资收发保管储存安全管理
库房防盗管理
进出库房人员
安全控制

库房安全管理
异常
处理异常
审批
异常解决
配合
解决
听取汇报
提出
处理方案
权
限外

权限内

配合

安全消防制度
仓库安全日志
仓库安全事故
报告书
安全管理制度

仓库安全管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
制定
安全管理制度
仓储经理
仓储部经理制定安全管理制度，报请总经理审批后执行
审批
总经理
审批签字
明确安全管理规定
仓储经理
向相关人员说明公布安全管理规定
2
库房安全管理
仓储部
安全管理员
仓储部安全管理员执行库房安全管理各项工作，包括以下安全管理内容：
1.进出库房的人员进行安全控制
2.库房物资收发保管的安全管理，包括物资的安全储存管理以及设备工具的安全使用管理

3.库房的消防管理、防盗管理等
3
处理异常
安全管理员仓储部
发现安全管理的异常情况时需要及时处理，如不能解决则及时向仓储经理汇报
4
听取汇报
仓储经理
听取相关汇报，根据实际情况确认处理
提出解决方案
提出处理方案，必要时还可寻求公安、消防等部门协助解决
审核
总经理
审批签字
5
异常解决
仓储部
异常解决后，要定期检查，并整理相关信息，进行改进

8.销售管理流程
对于任何一个企业来说，销售部门都是非常重要的。销售管理是计划、执行及控制企业的销售活动，是为达到企业的销售目标而进行的管理。销售管理流程则是帮助销售经理达到销售目标的一系列管理活动。其主要目的就是通过对销售过程的追踪与监控，确保销售目标的实现。
销售流程是整个企业流程的一个部分，上接市场推广流程（客户），下连与订单管理流程（企业内部）。这3个流程与企业其他流程紧密相连，构成了企业内部与外部客户流程的重要的一环。因此，销售管理是企业管理的重中之重。
但是很多企业虽然重视销售管理，但由于销售管理人员并不专业，企业里缺乏专业的管理方法和流程，故造成很多问题，影响了产品销售。例如，由于缺乏销售计划和评估流程，导致销售有计划无结果，很多好经验也难以推广。
因此，制定和执行好符合企业业务发展特点的销售管理流程，不但可以使没有经验的销售经理快速成长，提高其管理效率，而且销售管理工作相关的其他主要管理问题也都可以得到解决，从而切实提高企业的业绩。
下面提供一些销售日常管理工作流程，仅供参考。
（1）销售目标与计划管理流程
序号
销售人员
销售主管
销售经理
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
8
12
11
10
9

执行销售计划
订单
调整目标
执行
订单
个人目标完成情况总结②

列出制定销售目标需解决的问题

制定具体目标
与计划
N
编制销售
计划书
公布结果
调整修正
审批④
销售部目标计划执行总结
汇总分析
销售过程
检查与评估
审批/跟踪
订单

审批
Y
审批
销售部目标
计划考核评估

目标执行控制与
监督标准
目标跟进表
目标修正单
销售人员绩效考
核表
销售计划书
销售目标估算表
销售计划制定标准

销售目标与计划管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
列出相关问题
销售主管
销售主管根据企业总体销售目标列出需要解决的问题

2

制订具体
计划
销售主管
1.部署销售目标，安排销售计划
2.提出利润目标，制订费用支出与控制计划
3.制订货款回收计划、价格策略实施计划、渠道策略实施计划、广告宣传与促销策略实施计划、人力资源建设与营销培训计划、各岗位员工的业绩考核办法的调整计划、产品策略实施计划等
3.年度营销计划的其他有关内容
审批
销售经理
销售经理审批检验是否与企业总体目标一致，若同意则开始执行，不同意则退回销售主管重新制订
3
编写销售
计划书
销售主管
1.对不可量化的市场指标进行前瞻性的分析与评估
2.良好的业绩来自于实现富有挑战性的目标
3.年度工作计划不可只涉及销售目标与计划，而忽略其他的配套和控制性计划的内容
4.项目指标标与计划指标需具备指令性，一旦制订就必须按计划执行。同时，策略的安排则是指导性的，是实现目标与计划的措施
5.要确保计划的权威性，这样才能保证贯彻与执行，要得到绝大多数销售人员的理解与认同，才能调动销售人员的积极性
审批
销售经理
销售经理审批，若同意则开始执行，若不同意则退回销售主管重新编制
4
执行计划
销售人员
执行计划，进行销售活动
5
销售过程
检查与评估
销售经理
根据目标跟踪表、目标跟进表等检查并评估整个销售过程，其目的
一方面是监督考核销售人员，另一方面是保证目标能顺利完成
6
调整目标
销售主管
销售人员
1.销售主管根据销售经理的检查与评估结果，及时调整销售目标
2.销售人员根据自己的实际情况，提交执行困难报告单及修正单
审批
销售经理
进行审批，同意则根据新目标继续执行，不同意则退回销售部重新调整
7
执行
销售主管
销售人员
1.销售主管下达并分配新目标与计划
2.销售人员按照新目标与计划执行
8
提交汇总
销售人员
销售主管
1.销售人员提交个人销售目标总结报告
2.销售主管收集信息，并进行汇总分析
9
总结
销售主管
销售主管根据相关信息以及数据总结销售部目标执行情况
10
考核评估
销售经理
1.参照相关评估考核标准对销售部目标执行情况进行评估
2.目标完成则结束，未完成部分滚动至下期目标计划中继续执行
11
修正
销售主管
修正不合理的项目，根据实际调整目标
审核
销售经理
审核修正后的评估结果，若同意则公布于众，若不同意则重新修正调整
12
公布结果
销售经理
及时公布销售目标评估结果

（2)客户开发管理流程
节点
销售经理
销售主管
销售人员
相关规程/表单

审核
审核
Y
N

N
选定具体新客户
确定新客户范围
Y

合格？
N
潜在客户调查
定期汇报
实施开发计划
提出开发申请，
制订开发计划
筛选评价
Y

新客户开发
申请
客户开发名单
客户开发计划

客户开发管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
确定新客户范围
销售主管
确定新客户的范围，选择需要开发的新客户，选择新客户开发计划的主攻方向
2
选定具体新客户
1.收集资料，制作《潜在客户名单》， 分析潜在客户的情况，为新客户开发活动的实施提供背景资料
2.调查新客户的相关资料，衡量新客户是否符合开发标准，调差结束后，提出新客户认定申请
3
潜在客户调查
销售人员
运用部门统一印制的新客户信用调查表，对客户进行信用调查
4
筛选评价
1.根据调查结果进行筛选评价，确定应重点开发的新客户。如调查结果又不详之处，应组织有关人员再次进行专项调查
2. 在调查过程中，如发现信用有问题的客户，有关人员须向上级汇报，请求重新定义该客户，或请求中止对其的调查和业务洽谈

5
提出开发申请，制订开发计划

根据实际调查的结果，正式向销售经理提出新客户选择申请报告，得到同意后即制订实施新客户开发计划
审核
销售主管
审核新客户开发申请和计划
审核
销售经理
审核新客户开发申请和计划
6
实施开发
计划
销售人员
实施还行经上级审核同意后的客户开发计划
7
定期汇报
通过填制《客户开发表》，销售人员应将工作进展情况、取得的成绩及存在的问题向上级主管反映

（3）销售拜访管理流程
销售拜访管理流程
流程图

制订拜访计划
电话预约
分析客户需求
接受相关咨询
促成一致
会面
拜访前期准备
签单
后续跟踪

销售拜访管理流程说明
说明：
1.制订拜访计划。拜访客户前制订拜访计划，详见客户拜访管理标准
2.前期准备。包括了解行业信息、专业知识储备、业务技巧准备、心态调整、物品准备和着装准备等
3.拜访前先电话预约
4.拜访中。先问候并作自我介绍，了解对方业务内容，寻找客户共同话题，询问、挖掘客户需求，回答客户问题，促成一致，最终签单
5.拜访后。拜访后一定时间内要进行电话回访，并按照预约再次上门拜访。初次拜访要留下联系方式，请示约定下次拜访时间

(4)订货工作管理流程
序号
总经理
财务总监
销售经理
销售人员
客户
相关表单

8
7
5
3
2
6
4
1

审批

审核

审核
审核

接收订单
审核订单
发货
通知付款
签订合同
调查客户信用情况
检查库存
上报订单

发订单

订购单
订单评审表

订货工作管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
发出订单
客户
客户发出订单
接收订单
销售人员
1.销售人员接收客户订单并与客户沟通，明确客户对产品的具体要求等
2.签订销售合同
2
审核订单
1.销售人员初步审核订单
2.对客户订单进行技术、交货期和价格、附件等分析与评审，确定能否接单
3
调查客户信用情况
销售人员
销售人员对客户进行信用调查，同时查询客户与企业的关系等
审核
销售经理
进一步审核客户资质，确认客户是否在公司的协议客户之内。属于公司协议客户的，确定该客户的信用额度；不在协议范围内的，按照新客户的规定，调查客户的情况，根据权限，做出现款现货或予以一定信用额度的决定

4
检查库存
销售人员
初步评审通过的订单，销售人员要检查库存，结合客户的要求发货时间，确定是否满足发货要求，并检查货款支付情况，符合条件则接单上交；如果库存不能满足发货要求，销售人员将客户的订单传达到生产部，由生产部按订单要求进行生产，以保证按时发货
5
上交订单
销售人员
1.将符合条件的订单上交等待审批
2.销售经理、财务经理、总经理分别按照各自的职责和权限依次对订单进行审核
3.审核合格，准备生产，若库存够，则直接安排发货
审核
销售经理
审核
财务经理
审批
总经理
6
签订合同
销售人员
根据公司库存和生产情况，与客户沟通协商，商定付款、发货的方式和时间，双方达成一致的意见，然后签订正式购货合同
7
通知付款
销售人员
根据合同的规定发《付款通知单》，待客户回复已根据合同付款后，去财务部确认款项是否已收到
8
发货
协助仓储部发货

(5)发货工作管理流程
序号
客户
销售部
财务部
仓储部
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
78

合同/电话订单
审核调查
N

审批
Y
审批
备案
订单
订单
清点装箱
订单
订单
收货
安排发货
订单
订单
开发票
订单
订单
发货
寄发票
反馈

接到订单
订单
Y
要求打款
订单
订单
确认货款
到账
订单
发货准备
订单
订单

发货单
客户信用调查表
产品出库单
订单审核表
销售合同、订购单

发货工作管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
合同
客户
销售人员
1.客户发出订单
2.销售人员接收客户订单，并与客户沟通，明确客户对产品的要求等，签订《销售合同》
3.销售内勤根据《销售合同》填写《订购单》
接收订单
2
审核订单
销售部
1.销售部调查客户资信
2.审核订单，不合格与客户沟通，合格者上交审批
审批
销售经理
审批合同以及订单，同意则要求销售部安排发货，不同意则要求销售部中心与客户沟通
3
要求打款
销售部
销售经理审批通过的订单，销售人员与客户沟通，要求打款
财务部
确认客户货款到账
4
发货准备
销售部
财务部
仓储部
查询库存和客户信用记录，填写《产品出库单》
5
审批
1.库存足够，客户信用良好者安排发货
2.财务部备案

3.通知仓储部清点货物、包装、装箱，安排发货
6
发货
销售部
财务部
仓储部
1.库管办理出库手续
2.财务部开发票
3.销售部通知客户已发出货物，并寄出发票
收货
客户
销售部
1.客户收货，清点检验货物
2.在《客户确认单》上签字确认
7
反馈
1.对产品以及售后服务等进行反馈
2.销售内勤将客户签字的《客户确认单》交销售内勤存档

(6)销售退货管理工作流程
序号
客户
销售部
销售经理
相关部门
相关规程/表单

1
2
3
4
5

申请
退货

N
审批
同意退货
订单
订单
传达信息
订单
订单
办理退款
退货入库
订单
订单
办理退货
订单
订单
接受退款
财务部
退款
订单
订单

审核
订单
确认
Y

入库单
退款记录
退货详单
销售合同、退货单

销售退货管理工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
退货申请
客户
客户收到货物，发现问题，提出退货要求
2
审核
销售部
1.销售人员收到退货申请，立即审核退货信息
2.审核销售合同，包括退货（换货）产品的品名、规格、数量等
确认
1.销售员配合技术部鉴定退货(换货)产品的真伪

2.根据审核情况，确认是己方问题，同意退货；如若不是己方问题，则将货物退还给客户，并与客户沟通和协商
3.销售部将核实无误后的《退货详单》即红字的(订购单)报销售经理审核
审批
销售经理
对销售部上交的《退货详单》进行审批，同意则通知销售人员安排退货，并通知客户
3
办理退货
客户
1.客户收到销售部反馈的同意退货信息后，开始办理退货手续
2.安排物流，退货
4
入库
仓储部
1.库管人员办理退货(换货)手续
2.仓储部收到货物后，检验、清点，合格则入库，不合格需通知销售部与客户沟通
5
退款
销售部
办理退款手续
财务部
退款
客户
收到退款，成功完成退货

(7)销售回款管理流程
销售经理
销售人员
财务部
客户
相关表单

说明原因
审批
通过
延期
付款

产品销售
需要回款?
否
Y
回款检查
后续维护

N
到账
Y
Y
Y
N
到账
完全到

提醒
通知
提醒
补充付款
N

销售合同
相关报表
延期付款申请单
应收账款控制表
收款通知单
销售回款跟踪表

销售回款管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
产品销售
销售人员
1.与客户签订销售合同，并根据合同约定和客户的订货单及时向客户发货
2.销售合同交到财务部备案，财务部根据各项销售业务的回款计划与发货单检查实际回款情况
2
确定是否回款
销售人员
根据合同规定的日期以及企业回款规定等，检查是否需要回款，是否已到回款期限
查明原因
销售经理
如不能按时回款，销售人员需提交报告，向销售经理说明原因
3
提醒
销售人员
1.若能按时回款，销售人员需向财务部核实到账情况，并提醒客户

2.对于逾期未回的账款，要求销售人员编制催款通知并寄送客户，
提醒客户付款
检查
财务
1.依照规定检查客户是否按计划回款、货款是否到账、是否完全到账等
2.将应回而未回的款项编制应收账款明细表，通知销售部
审核
销售经理
销售部经理检查核实本部应收账款情况,审批是否同意延期付款并将结果通知客户
4
申请延期
客户
客户接收催款通知后，若申请延期付款的，及时向销售人员提出,如无需延期，则及时回款
办理手续
销售人员
1.结合企业的相关制度，详细调查客户的经营状况、偿付能力、信誉状况等信息，并彻底了解客户申请延期付款的真正原因
2.填写《延期付款申请单》上报领导审批
3.根据领导审批通过的延期申请，填写《延期付款申请单》，通知客户按照申请延期付款

4.按照客户申请要求及时收款，并于当日或次日将款项交财务部或通知财务部及时查账，确认款项到账情况
审批
销售经理
销售经理、销售总监、财务总监、总经理根据各自的职责和权限依次审批，审核客户的申请，并做出决定
5
到账
财务部
财务部及时查账，若客户没有回款，则通知销售部催收；若货款已到账，则及时记录，并与客户联系，做好售后服务
后续维护
销售人员
1.按照客户申请要求及时收款，并于当日或次日将款项交财务部或通知财务部及时查账，确认款项到账情况
2.根据实际情况，采取回款措施

(8)客户回访管理流程
序号
销售经理
销售主管
销售人员
相关部门
相关表单

1
2
3
4
5
7
6

回访准备
回访客户
回访报告
接受、检查
报告
归档
权限内
费用报销
审批
审批

审批

确定回访对象
制订回访
计划
提出回访
申请

相关款项
等支持

客户回访报告
客户回访记录表
客户回访计划表

客户回访管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
确定回访对象
销售人员
1.根据实际情况，确定回访对象
2.明确回访原因
2
制订回访计划
销售人员
1.制订客户回访计划，并拟订回访方案
2.开列具体回访细节
3
提出申请
销售人员
销售人员填写回访申请，上交销售主管审批
审批
销售主管
1.审核销售人员提出的方案和申请，同意则通知销售人员做好准备
2.通知相关部门予以配合
4
回访准备
销售人员
做好回访准备，如各种资料、所需工具等
5
回访
销售人员
1.按照计划回访，完成回访任务并记录
2.对回访资料进行整理，汇总分析客户的反馈信息
3.填写回访报告，并提交主管核查

审核
销售主管
1.接受回访报告，并检查
2.提交经理审核
6
费用报销
销售人员
填写《报销单》
审批
销售主管
销售经理
审核，报销
7
归档
销售人员
将相关资料信息整理存档

（9）销售提成管理流程
序号
销售总监
销售经理
销售主管
销售人员
相关表单

1
2
3
4

未通过
审批
通过

结算
审核
通过
未通过

审核
通过
未通过

统计业绩
填写提成申请
领取提成

薪酬管理制度
销售人员业绩统计表
销售提成申请表
工资提成计算表

销售提成管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
统计业绩
销售人员
每月月末统计自己的销售业绩
2
申请
销售人员
填写提成申请，上报销售主管审核
3
审核
销售主管
针对销售人员的业绩，审核销售提成申请，通过则上报销售经理审核，未通过则退回到销售人员处
审核
销售经理
同上
审批
销售总监
对提成申请做最后的审批，通过则计算提成，并发放；未通过，则需返回到销售人员处，重新申请
4
领取提成
销售人员
领取提成

9.客服管理流程
现代企业的竞争不仅是产品的竞争，更是服务的竞争。客户对服务的要求越来越高，客户服务管理在企业中占据的地位也越来越高。优质的客户服务管理能最大限度地使客户满意，能使企业在市场竞争中赢得优势，获得利益。
何谓客户服务管理？客户服务管理是指企业为了建立、维护并发展客户关系而进行的各项服务工作的总称，其目标是建立并提高客户满意度和忠诚度，最大限度地开发利用客户。其核心理念是企业全部的经营活动都要从满足客户的需要出发，以提供满足客户需要的产品或服务作为企业的义务，以客户满意作为企业经营的目的。
一般来说，客户服务管理贯穿企业管理的始终，其大致可以分为3个阶段：售前（产品咨询）、售中（客户体验）和售后（投诉、客户关系维护、客户信息和客户档案管理等）。每个阶段都是息息相关的，每一阶段都应建立相关流程，以提高客户服务的质量。
下面就提供一些基本的客户服务管理流程，以供大家学习参考。
(1)客户信息管理流程
序号
客服部
客服经理
总经理
相关表单

8
6
7
5
4
3
2
1

编号分发
审核
审批
Y
N
N
Y
收集整理
客户信息
信息分类
确定秘密级别
汇总分析
改进工作
定期总结
审核
审批
Y
N
N
Y
归档

编号分发规程
客户信息秘密等级制度
客户信息分类法
客户信息管理改进建议单
客户信息管理汇
总表
客户信息管理制度

客户信息管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
信息收集
客服部
根据《客户信息管理制度》，组织相关人员，广泛收集有用的客户信息
2
信息分类
按照地域、时间等类型，及时对收集的客户信息进行分类
3
确定秘密级别
对客户信息进行初步分析，根据《客户信息秘密等级制度》确定秘密等级，报上级审核
审核
客服经理
审核客户信息秘密等级
审批
总经理
审批签字
4
编号分发
客服部
将客户信息按种类、日期进行编号处理，并分发至相关部门
5
汇总分析
将客户信息管理情况进行汇总、整理，对其有效性进行分析
6
改进工作
改进信息管理涉及的各项工作，使信息收集、整理更加有效
7
定期总结
定期对客户互信息管理情况进行总结分析
审核
客服经理
审核并提出意见
审批
总经理
审批签字

8
归档
客服部
将客户信息资料整理归档，以备查用

(2)客户信用等级管理流程
序号
客服部
客服经理
客服人员
相关表单
10
11
9
8
7
6
5
4
3
2
1

制定信用等级管理政策
核定信用额度
销售统计分析
制定评定表
通知客户
信用异常
及原因

Y
N
Y
N
审核
审核

通知客户
信用等级的修改/变更
分析信用信息
收集信用信息
通知主管

客户信用等级变更单
客户信用异常分析表
客户信用额度
确定规程
客户信用等级评定表
客户销售统计分析表
客户信用分析表
客户信用收集档案
客户信用额度确定通知单
客户信用等级
评定标准

客户信用等级管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
收集信用
信息
客服人员
收集相关客户的信息及竞争对手的信用标准、政策等
2
分析信用
组织相关人员对客户信用状况进行深入分析

信息

3
销售统计
分析
客服部
对公司所有客户的销售情况进行统计、分析，由财务部提供相关数据支持
4
制定信用等级管理政策
客服部
参考其他竞争对手的信用等级及配套政策情况，并结合本公司的实际情况制定企业《客户信用登记评定标准》
审核
客服经理
审核信用等级管理政策
5
制定评定表
客服部
客户销售数据统计分析和信用状况分析的基础上进行客户信用评级，并制定《客户信用等级评定表》
6
核定信用
额度
客服经理
根据客户实际需要为客户申请信用额度，报客服经理审批
审核
客服部
审核，如未通过，则由客户服务部进一步分析、修改
7
通知客户
通过书面形式或电话、传真方式，通知客户其获得的信用额度
8
发现客户信用异常及
原因
通过市场调研，发现客户信用异常（例如，在日常的营销监控中发现客户信用异常，或是客户运作异常或财务往来异常等）情况，并了解客户信用异常原因
9
通知主管
客服人员
由客户服务人员将客户信用异常情况及发生原因通知主管
10
信用等级而修改/变更
如客户异常情况严重，则讨论变更信用等级的必要性，如需变更，则将客户信用等级变更登记通知客户
11
通知客户
与客户沟通，通知其信用等级，促其保持或改善信用能力

(3)售后客户跟踪服务流程
序号
客户
客服务员
工程部
相关规程/表单

6
9
8
7
5
4
3
1
2

意见反馈
意见反馈

服务质量总结
征求服务意见
办理退换手续
确定维修或保养
回访
确定回访或调研方案
查询购买信息
建立客户档案
整理客户资料

提供维修保养服务

客户意见统计表
客户产品维修/保养登记表、产品故障检测报告
客户调查问卷、客户调查规范
客户回访记录表
客户意见表
客户档案表
客户一览表

售后客户跟踪服务流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
整理客户资料
客服人员
详细收集并整理客户的交易资料，以及基本信息，日常服务记录等
2
建立客户档案
按照公司要求的形式，建立客户档案备用

3
查询购买信息

根据客户档案及交易记录等，查询客户购买信息，确定客户需要何种服务
4
确定回访或调研方案
根据客户购买产品的情况和客户回访规范，确定客户回访或调研方式、周期和时间，并组织实施
5
回访
按照既定的方案，一般有电话回访、信函回访、上门拜访等方式，实施回访计划，了解产品使用情况和服务提供质量
6
意见反馈
客户
按照计划获取客户的意见反馈，并记录
7
确定服务需求
客服人员
根据客户的反馈意见以及产品存在的问题，决定处理方法，例如维修、保养、退货、换货等
提供维修保养服务
工程部
为客户提供维修保养服务
8
征求服务意见
客服人员

针对客户回访中出现的问题以及问题解决情况，进行再次调研，征求客户对公司处理问题的意见
意见反馈
客户
提出意见，客服人员予以记录
9
服务质量总结
客服人员
根据实际的服务提供情况和客户意见，对售后服务质量总结，并提出改进方法

（4）售后维修保养服务流程
序号
客户
客服人员
工程部
相关规程/表单

9
8
7
6
5
4
3
2
1

出示有效
凭证
报修或要求保养

回访
征求服务意见
取货、接货
通知取货或
送货
确定维修或
保养时间
确定维修或
保养方式
核实确认
要求出示有效凭证
接待客户投诉

产品验收
维修或保养

客户意见表
客户产品维修/保养登记台账
产品故障维修
统计台账
客户资料表、客户交易记录表
产品维修及养护费用标准
派工单
客户投诉记录表

售后维修保养服务流程说明
流程节点
责任人
工作说明

1
报修或要求
保养
客户
电话报修或要求保养
接待客户投诉
客服人员
礼貌接待客户关于产品维修保养方面的投诉，了解基本情况，并作详细记录
2
要求出示有效凭证
要求客户出示相关的有效凭证，例如发票、保修卡等
出示有效凭证
客户
出示相关凭证
核实确认
客服人员
核实确认产品是否在保修期内，如在保修期内，提供免费服务，如超过保修期，应向客户说明维修、保养的费用标准
3
确认维修或保养方式
产品体积较小、方便携带的，一般请客户携带产品至客户服务中心或维修站点；产品体积较大的、携带不便的，应派工程技术人员提供上门服务
4
确认维修或保养时间
与客户约定维修保养的时间
5
维修或保养
技术人员
客户携带维修的产品，应确定维修时间，及时组织维修，保证在约定的时间内完成修理工作；提供上门服务的产品，选派工程技术人员准时上门维修保养
6
通知取货或
送货
客服人员
产品维修保养完毕，请客户检验维修保养质量，验收签字
取货、接货
客户
在约定的时间及地点取货、接货，并签字验收
7
产品验收
技术人员
维修完毕，现场进行测试检验，确保维修合格到位
8
征求服务意见
客服人员
技术人员
针对提供的维修养护服务情况，向客户征求意见，以作为评价服务质量的依据
9
回访
客服人员
在规定时间内电话回访客户，记录客户意见，要求客户对服务给予评价
?
(5)客户投诉管理流程
序号
客服人员
相关部门
客服经理
相关规程/表单

9
8
7
6
5
4
3
2
1

归档
反馈
记录投诉内容
转交处理
通知协商
受理投诉

总结评价
Y
调查投诉案件
确定责任人
提出解决方案
实施处理方案

审批
N

投诉受理登记卡
客户投诉记录表
客户投诉案件调查表
客户投诉案件
责任制度
客户投诉处理
审批报告
客户投诉处理跟踪表
奖惩通知单

客户投诉管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
受理投诉
客服人员
客服人员随机受理客户投诉
2
记录投诉内容
记录客户投诉的内容、投诉人地址、联系电话、投诉时间等
3
转交处理
初步分析客户投诉原因，判断客户投诉是否合理或者是否真的存在问题。没有问题则与客户沟通解释；有问题则需查明原因，安排并转交相关部门解决
4
调查投诉案件
相关部门
根据客服人员上交的客户投诉记录，于1个工作日内实施调查，核查案件发生情况和发生原因
5
确定责任人
针对案件调查情况，确定投诉案件的直接责任人或责任部门。主要责任部门包括生产部、质量管理部、技术研发部以及市场营销部等部门
6
提出解决方案
针对案件调查情况，如是己方原因，则提出解决方案，

根据投诉事项的性质判定投诉处理时间，并及时将投诉解决期限通知客户；如不是己方原因，则与相关部门协商解决，并耐心、认真地向客户作出解释，征得客户的认同
审批
客服经理
研究相关部门提出的解决方案，验证其可行性
7
通知协商
客服人员
与客户协商，听取客户对投诉处理方式的意见
实施处理方案
相关部门
在承诺的投诉处理期限内完成投诉处理，并向投诉客户及时通告投诉处理的结果和方法
8
反馈
客服人员
对客户投诉案件处理情况实施监督，确认客户对投诉处理是否满意，并及时反馈处理效果及客户意见
总结评价
相关部门
及时总结相关投诉信息和处理方法，积累经验，改进产品或服务
9
归档
客服人员
将相关记录、资料等归档

(6)客户关系管理流程
序号
总经理
客服经理
销售人员
客服人员
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
8
7

编制名册
资料管理
实施客户
服务方案
确定客户
服务计划
编制服务方案

审核

审批

收集客户信息

整理汇总客户
信息资料
归档
客户分类
分析客户交易情况

客户关系管理
制度
客户资料卡
客户分类标准
客户名册

客户关系管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明

1
收集客户信息
销售人员
收集整理客户信息资料，记录客户信息，制作《客户资料卡》，并建立客户信息资料库，为与客户建立长期关系做准备
整理汇总客户
信息资料
客服人员
整理、汇总客户信息资料
2
分析客户交易情况
分析每一位客户与本公司的交易情况、信用情况等
3
客户分类
客服人员
根据分析结果以及客户分类标准，对客户进行分类，并将相关信息录入到公司的客户信息管理系统
4
编制名册
编制客户名册，记录客户的详细情况，以备查考
5
资料管理
做好客户资料管理，及时更新完善
6
编制服务方案
客服人员
根据客户情况和企业客户开发的相关规定编制客户维护方案，包括维护方式、负责人员、所需费用等
确定服务计划
销售人员
编制客户服务计划，确定具体事宜
审核
客服经理
总经理
针对方案的可行性和合理性进行审核审批，提出改进意见，以指导销售人员开展客户关系维护工作
7
实施服务方案
销售人员
1.根据审批通过的方案开展客户维护工作，包括客户定期拜访、针对客户的促销推广、听取客户对产品的意见等
2.定期对客户关系的发展情况进行评估，提出客户优化管理的意见和建议
3.改进客户关系维护方式和方法，进一步优化客户关系
8
归档
客服人员
整理、汇总客户关系维护过程中形成的资料，并根据公司文件管理规定，将相关文件送相关部门进行归档处理

(7)客户档案管理流程
序号
客服部
客服经理
相关部门
相关规程/表单

1
2
3
4
5
6
7
8

过期销毁
销毁处理
反馈
审批
建立档案
定期整改
办理借阅手续
办理归还手续
提出处理意见
处理问题

审批

归还
提供支持
借阅

客户档案使用规范
客户档案管理制度
客户档案销毁
处理登记表
客户档案销毁
处理反馈单
客户档案销毁
建议书
客户档案借阅管理规定

客户档案管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
建立档案
客服部
根据客户档案管理制度，建立客户档案，并定期更新
2
借阅
相关部门
提出借阅申请，由客服部确认该部门符合借阅要求后，方可办理借阅手续
办理借阅手续
客服部
根据公司相关规定，办理借阅手续，并登记借阅台账
3
归还
相关部门
客户档案使用完毕后，及时将所借阅的客户资料归还客服部，由客服部确认借阅信息完好无问题后，办理归还手续
办理归还手续
客服部
办理归还手续
4
定期整改
客服部
定期对客户信息档案进行检查，如发现存在问题，则提出处理意见，报上级审核
审核
客服经理
审批，并提出意见
5
处理问题
客服部
及时处理相关问题
提供支持
相关部门
为客服部处理档案存在问题提供各方面支持
6
过期销毁
客服部
一旦发现客户档案为过期档案，则立即上报，申请销毁
审批
客服经理
审批签字
7
销毁处理
客服部
提出客户档案销毁请求，呈报客户服务经理审核后，报总经理审批，销毁请求通过审批后，执行档案销毁处理

8
处理情况反馈

客户档案销毁后，及时向上级领导反馈处理情况

10.行政管理流程
在现代企业中，行政部是企业重要的管理部门。做好行政管理工作是企业有效运转的重要前提，也是经营者提高企业管理水平的一个切入点。行政管理涉及企业的各个部门的方方面面，推动和保证了企业的技术、生产、财务、销售等各项业务的顺利、有效进行和相互之间的协调。因此，行政管理工作是很繁杂的，很多企业由于行政管理不力，导致工作效率低下，难以发挥具体作用。
因此，合理科学地进行行政管理，建立优秀的行政管理工作流程很重要，如此才能把企业各环节各部门联合成一个健康有序的有机体，保证企业生存、发展壮大。
这里我们主要介绍一些企业行政部日常行政事务和办公事务的相关流程，以供大家参考。
（1）日常客户接待管理流程
序号
接待部门
行政部
财务部
总经理
相关规程/表单
7
6
5
4
3
2
1

接待准备
审批
明确费用预算
审核
接待
费用汇总
审批
审核
配合
办理报销
接待准备
填写申请表
客户接待安排

客户接待管理
规定
客户接待标准
客户接待计划
客户接待申请表

日常客户接待管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
客户接待安排
接待部门
根据客户级别、人员、来访目的等制订接待计划，做好接待安排，如住宿及就餐地点、规格等

2
填写申请表

到行政部领取客户接待申请表，并如实填写相关信息，报部门经理审批
3
明确费用预算
接待部门
根据相关标准和接待安排，明确接待费用预算，报上级审批
审核
财务部
在权限内审核费用预算
审批
总经理
在权限内审批费用预算
4
接待准备
接待部门
行政部
1.接待部门做好接待准备，人员、物资等要到位
2.行政部配合接待部门做好接待准备
5
接待
接待部门
行政部
1.按照接待安排接待客户
2.行政部予以配合协助
6
费用汇总
接待部门
接待完毕，客户离去后，在规定时间内汇总接待费用，上报审核
审核
财务部
审核接待费用使用情况
审批
总经理
审批签字
7
办理报销
财务部
核对相关凭证单据，办理报销

（3）办公用品管理流程
节点
相关部门/人员
行政部
行政经理
财务部
相关规程/表单

8
7
6
5
4
3
2
1

归还
签字领用
提出办公用品采购需求

采购
编制办公用品需求清单
月度清点
发放/领用
验收入库
汇总需求
编制采购计划与预算
进行市场调查/询价

审批
审批

审批

办公用品管理规定
办公用品需求清单
采购申请单
领用清单
入库清单
办公用品采购计划与预算表

办公用品管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
提出办公用品采购需求
相关部门/
人员
各部门首先根据部门需要填写办公用品采购申请单，提出采购需求
汇总需求
行政部
将各部门上交的申请单进行汇总统计，按照不同的类别制作采购清单
2
编制办公用品需求清单
依据清单，填制办公用品采购申请单，交由行政经理审核
审批
行政经理
审核通过并签名
3
进行市场调查/询价
行政部
根据采购清单，进行市场调查，询价了解市场行情，为预算做准备
4
编制采购计划与预算
根据调查整理后的市场信息以及采购需求，制订当月的采购计划与预算，反复修改和完善采购计划，交给上级审核
审批
行政经理
详细查看采购计划与预算是否合理，提出最终意见。如需修改，责成相关人员办理；审核通过，则签名确认

审批
财务部
审批预算并拨款
5
采购
行政部
寻找对应的供应商，货比三家，确定最终供应商，采购相应的办公用品
6
验收入库
与采购人员、供应商当面查核、验收货品
7
发放/领用
行政部
按需发放或按相关部门和人员要求发放领用
签字领用
相关部门/人员
签字领用
归还
对于可多次使用的办公用品，应在约定时间内归还
8
月度清点
行政部
每月月底清点办公用品，为下月采购做准备

（4）行政办公室发文工作流程
序号
各部门人员
行政人员
行政经理
相关规程/表单

9
8
7
6
5
4
3
2
1

拟稿
查阅

分发
复印、登记
打印、校对
核稿、编号
公文会签
发放
传阅、催办
立卷归档

Y
N
N
审核
Y
审核

公文会签表
公文打印、复印登
记表
企业收发文管理
规定
发文呈批表
公文传递单
公文移交登记表

行政办公室发文工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
拟稿
各部门人员
1.承办部门草拟文件的初稿

2.领取《发文呈批表》，填写拟稿人、部门、标题、附件、主送、主题词
公文会签
行政人员
1.以公司名义发文时，部门负责人需在公文稿纸“核稿”栏签字
2.凡涉及其他有关部门事宜的，需事先与有关部门会签、核稿或会签
审核
行政经理
审查是否全部履行会签职责，并签字确认
2
核稿、编号
行政人员
1.对草稿的体式、内容等进行全面的审核
2.文件进行编号登记
3
打印、校对
1.对签发过的文稿进行印制
2.一校由起草者进行，二校由核稿人员进行，三校由部门负责人进行
4
用印、登记
1.在制成的公文上加盖机关公章，要求“上不压正文，下要骑年盖月”
2.将公文的特征和办理情况进行登记
5
公文分发
建立发文登记簿，严格履行收文人签字手续
6
传阅、催办
1.按照程序将公文送有关领导阅知或者指示
2.对公文的承办情况进行督促检查
7
公文发放
将公文发放给承办部门
审核
行政经理
决定是否可以移交
8
文件查阅
各部门人员
承办部门查阅文件，并按照批示情况进行处理
9
立卷归档
行政人员
将发文流程中形成的文件连同文稿一起，按照正文在上草稿在下的顺序收集、整理，按文书档案管理的要求整理归档

（4）行政办公室收文工作流程
序号
各部门或外部人员
行政人员
行政经理及总经理
相关表单
1
2
3
4
5
6
7

具体办理
传阅
外部来文

资料存档
秘书回复
领导审阅
向上呈报
核定整理文件
接收文件

审批
N
Y
N
审核
Y

签呈事务备查表
文件审核单
收文登记表
收文登记表
企业收发文管理
规定
内部联络单

行政办公室收文工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
外部来文
各部门或外部人员
1.收到上级单位或者部门文件
2.收到各部门文件
接收文件
行政人员
签收文件，并对来文进行编号、登记、分类，填写文件处理单
2
核定整理文件
1.文件拆封后，对照《发文通知单》核对文件种类和份数，有回执的，在回执签字
2.检查文件是否有未装订、缺页或手续不全等差错，一旦发现及时向发文单位查询
审核
行政经理
初步审核文件，提出文件拟办意见，并签名
3
向上呈报
行政人员
1.传阅件送相关部门和人员传阅
2.会签和急办件送相关部门处理
3.领导阅批件送公司领导
4
领导审阅
总经理
1.认真阅文，弄懂弄清文件要求，并提出处理意见
2.需办理件,要写清承办单位、承办要求、承办时限等
3.需阅知件，要提出阅知范围

4.需传达件，要提出传达范围和时间
5.需复印件，要提出翻印份数和发放范围等
6.最后要签名、注时
审批
5
传阅
各部门或外部人员
传阅并签名，传阅完毕行政部收回
6
具体办理
如有阅批意见，要按领导的意见，做好补办工作
秘书回复
行政人员
根据领导批示进行处理
7
资料存档
将整理好的案卷向档案室移交，移交时履行审定、交接手续

（5）印章使用管理流程
节点
用印人员
行政部
相关领导
相关规程/表单

5
4
3
2
1

N
Y
N
加盖部门章
Y
填写用章
申请表
公司章?
审核

N
Y
Y
N
用印登记
用印登记
资料归档
资料归档
加盖印章
请示否?
审核

N
审核

用章申请表
印章使用登记表

印章使用管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
填写用章申请表
用印人员
由于业务或个人需要用印时，填写印章使用申请表，提交部门负责人审核
2
审核
部门负责人
1.审核是否符合用章要求
2.不同意则通知用印人员并说明原因

3.符合则判断印章类别，如使用部门章则直接用印（如使用的是公司章，则需上报行政部审核签字）
行政部
1.对于一般性介绍信及身份证明，须经行政经理或公章主管人员审核签字
2.对于重要文件用印，须呈报相关领导审批签字
相关领导
在权限内审批
3
盖章
用印部门
通过审批后，领用印章或到印章保管人处盖章
行政部
审批通过，按规定加盖印章。对加盖公章的材料，应注意落款单位必须与印章一致，用印位置恰当，要骑年盖月，字组端正，图形清晰
4
用印登记
用印部门
申请人填写《印章使用登记表》，印章保管人员应在使用登记台帐上作好使用记录，登记备案
行政部
5
资料归档
用印部门
用印完毕，及时归还原处，同时登记归档

行政部

（7）会议管理工作流程
序号
相关部门
行政部
相关领导
相关表单

2
9
8
7
6
5
4
3
1

存档
会前准备
会议总结
会议承办
会前准备
部门审定
纪要发文
会议纪要

总经理审批
草拟通知
会议申请
费用预算

会议承办
会议通知
费用预算
审核

财务审批

总经理审批
Y

会议费用开支
明细表
④《办公用品、设备购买清单》
⑤《办公用品、设备购买审批表》
会议纪要模板
会议内容审批表
会议管理规定

会议管理工作流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
会议申请
相关部门
相关部门内勤填写会议申请单并草拟会议通知，上报行政部审核
审核
行政部
审核通过，上报总经理审批
审批
总经理
审批签字，通过则通知行政部下发会议通知
2
会议通知
行政部
下发会议通知
3
费用预算
相关部门
做出会议预算、组织计划，上报财务部审核，必要时上报总经理审批

4
会前准备
行政部
相关部门
落实会议召开的时间、地点、主题、内容、规模、人员等，准备所需文件、物品、工具等
5
会议承办
承办召开会议，按照会议筹备方案开展各项工作
6
会议纪要
相关部门
行政人员
1.按照会议纪要的标准格式进行记录
2.会中休息时，整理会议记录
会议总结
行政部
会后进行总结，编制报告
7
部门审定
行政部
审查会议纪要的完整性、准确性、全面性
审批
总经理
审批签字
8
纪要发文
行政部
审批通过，向公司各部门下发会议纪要
9
存档
行政人员
将会议纪要等文件资料存档