在公司纪检风控工作会议上的讲话
同志们：
今天,我们召开2022年度纪检风控工作会议，总结经验查找不足，谋划部署新形势下的纪检风控工作。刚才，党委委员、纪委书记、副总经理**同志对2021年工作进行了总结，安排布置了2022的工作，我都同意，希望大家认真学习领会，抓好贯彻落实。下面，我代表*公司党委、总经理室，就如何强化风险管控，防范化解风险，保障公司高质量发展讲五个方面意见。
一、充分认清当前风险防控形势，是公司风险防控高质量发展的内在需求
一是充分认清当前监管形势。我们要在防范化解金融风险的大背景下，认清从严监管、全面监管、纵深监管的新趋势。“严监管、重处罚，顶格处罚、逢查必罚、机构与个人双罚”早已成为监管新标准。尤其是销售部门，要充分认识到监管形势的严峻程度，高度重视，充分发挥“一道防线”职责，切实抓好风险防控工作。
二是充分认清公司高质量发展内在需求。高质量发展已成为公司系统上下管理层、员工和销售人员的共同认识，各职能部门要逐级压实责任，突出治本清源，坚持业务为先，强化成本管控，切实推动公司业务高质量发展；各级管理干部要树立正确政绩观，坚持问题导向，切实扭转销售成本偏高、线上**率偏高、**占比偏高、继续率低、销售人员活动量低的“三高两低”现象。
三是充分认清我公司当前存在的重大风险。首先是监管处罚风险。2020年*月，**受到**局一笔行政处罚，我公司*年无行政处罚的良好记录被打破，已经给我们敲响了警钟；其次是**风险。2021年我们公司就出现了**的**案件，可以说**风险隐蔽性强，多是“体外循环”，破坏性大，一旦发生就是**巨大，必将牵扯公司极大精力，必将对公司声誉引起重大负面影响。
二、强化责任、勇于担当，夯实党风廉政建设、风险防控根基
抓党风廉政建设、落实中央八项规定、坚决抑制“四风”、抓风险防控就是要“严”字当头，用严格的管理、严格的执纪，使各级干部知敬畏、存戒惧、守底线。严管就是厚爱，是对干部真正负责，是新时代培养忠诚干净担当的高素质干部的内在要求，也是从严治党、加强党风廉政建设和风险防控工作的必然选择。党的十九大以来，中央持续保持高压态势，力度之大、问责之广都是前所未有的，从治标到治本,从宽松软到严紧硬，形成了强有力的警示震慑。
在座的各位领导干部，你们既是公司党风廉政建设、风险防范的领导者，更是执行者和推动者，要加强党性修养，自觉担当领导责任和示范责任，坚持合规与发展双轮驱动，将合规融入经营管理全过程，用合规经营护航高质量发展。
一是在合规上要行表率之责。既要有发展的激情，也要有合规和风险管控的思维，心中要有合规的戒尺，要知晓哪些底线不能碰，哪些雷区不能越，做制度、规矩的践行者、坚守者、捍卫者和传播者。要经常告诫自己风险防范底线、红线不能突破，做到知行合一、防患未然、以上率下。
二是在合规上要补齐基础管理短板。坚持合规经营，实现高质量发展新作为，要通过固根基、扬优势、补短板、强弱项。夯实基础管理，各项工作要做到去虚务实，做实实在在的工作，做实实在在的业务，着眼于从源头上把控质量，着眼于公司高质量发展，这样我们的工作、我们的业务才能经得起时间的检验，经得起客户的评价，经得起监管的检查，维护好公司安全稳定的大局。
三是在合规上要做到源头管控。打好“合规风控攻坚战”，要做到压实责任、强化源头管控，突出对“最后一公里”的事前和事中管控。监管下沉、监管检查直插销售末端已成为新常态，如果发生监管处罚，公司负责管理的职能部门也会被追责，加强本条线风险管控力度，务必要做实，绝不能“走过场”。基层作为风险的密集地、问题的高发地，是合规源头管控的主阵地。阵地能不能守住，要看基层单位的日常管理是否扎实、基层的风险防范是否牢固；只要源头合规了，风险防控的阵地就不易失守。
三、持续强化风险防控，坚决守牢风险底线
在新的经营管理体系和监管环境下，各部门要进一步强化对重要领域、重点环节和关键岗位的日常管控，切实担负起各自的工作职责。
一是职责明确，恪尽职守。各部门负责人要切实履好职、尽好责，避免因疏忽履职不到位而受到监管处罚。风控工作实行“一把手”责任制，主要负责人对职责范围内的风险管控工作负有直接责任，要切实履行好“一岗双责”，形成“一把手”讲合规，全员讲合规的良好氛围。各条线部门要在日常工作中不断加强对人员培训和监管力度，特别是针对销售队伍，要加大日常合规教育培训，切实抓好前端销售风险防控。
二是夯实基础，筑牢风险管控三道防线。各销售渠道要切实承担起对销售人员的诚信合规教育职责，设好“警戒线”、筑牢“防火墙”，切实发挥风险管控第一道防线作用；运营及风险管理部门作为第二道防线，要强化专业能力建设，积极牵头组织开展各类风险排查及自查自纠工作，将风险管理重心下沉到基层公司和营销职场，提升发现问题能力，全力防范各类风险；监察审计作为第三
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