城市更新局廉政风险防控图
一、综合科
（一）干部选拔业务
业务流程 风险点 防控机制
动议及工作方案制定
1.不如实起草请示材料；
2.泄露应当保密的讨论事项。
1.逐级审核、审批，工作方案提交党支部（局办公会）审议；
2.保密工作制度。
民主推荐
票数统计弄虚作假。
确定考察对象
1.会前泄露应当保密的讨论事项；
2.不如实汇报民主推荐情况；
3.违反6种情形人员，被确认为考察对象。
计票环节安排两名同志，并安排人员进行监督，现场统计公开。
发布考察公告开展考察
考察发现问题不调查核实，隐瞒谎报考察情况。
1.考察情况及人选提交党支部（局办公会）审议；
2.保密工作制度。
讨论决定拟任人员
不如实汇报考察情况。
1.考察安排两人，严格落实民主考察干部制度；
2.按规定公示，发现问题调查处理。
报批程序及公示
1.隐瞒谎报公示情况；
2.发现问题不处理。
1.拟任人选提交党支部（局办公会）审议，讨论决定干部任免事项，必须三分之二以上的领导班子成员到会；
2.参会人员进行无记名投票表决，当场清点表决情况。
办理任职手续
材料归档
对发现问题进行初步核实，逐级报告制度。
（二）采购业务
业务流程 风险点 防控机制
报请采购项目
制定采购方案
申请项目不实。
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况。
1.多报、虚报采购数目；
2.报高价格。
1.掌握实际需求情况；
2.掌握市场价格，多方比选。
审核审批
违规审批。
严格执行市、区采购制度，对限额范围内的自主采购项目，大额资金支出（3万元以上）报局采购领导小组审议后报局办公会审定。
采购
1.侵占、侵吞物资；
2.数目不符，质量以次充好。
1.加大选购透明度做好登记；
2.定期盘点请查，实行“双岗责任制”；
3.加强公开监督。
验收入库
入固定资产帐
1.做假帐；
2.数目与质量不符。
1.严格执行固定资产管理制定；
2.定期开展固定资产清查。
二、重点项目一科、规划发展科
（一）城市更新单元计划审查
业务流程 风险点 防控机制
1.片区规划研究委托有一定自由裁量权，存在寻租空间；规划编制的相关内容会受相关利益方干扰影响，有一定自由裁量权，存在寻租空间；
2.工改工项目改造方向（M1或M0）的确定有一定自由裁量权，存在寻租空间；
3.改造方向能否改二类兼容用地性质有一定自由裁量权，存在寻租空间；
4.改造范围的确定、公共配套的配建等有一定自由裁量权，存在寻租空间；
5.已列计划项目范围等调整有一定自由裁量权，存在寻租空间。
1.（1）严格按照《宝安区城市更新暂行办法》的有关规定和要求执行；（2）严格按市区政府有关规定开展委托、招标工作；（3）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（4）加强廉政教育，提高道德意识；（5）片区规划研究成果征求各相关部门及区各专业委员会意见；（6）片区规划研究成果经过专家咨询会、局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策；
2.（1）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（2）加强廉政教育，提高道德意识；（3）严格按照工业区块线管理规定，由区经促局提出处理意见，报区产业领导小组审查确定；（4）征求各相关部门及区各专业委员会意见；（5）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策；
3.（1）严格按照《关于规范城市更新实施工作若干问题的处理意见(一)》，改造方向是否确定为二类兼容用地性质主要依据规划主管部门意见来确定；（2）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（3）加强廉政教育，提高道德意识；（4）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策；
4.（1）严格按照《深圳市城市更新单元规划制定计划申报指引（试行）》、《深圳市城市规划标准与准则》、《宝安区城市更新暂行办法》审查；（2）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（3）加强廉政教育，提高道德意识；（4）征求各相关部门及区各专业委员会意见；（5）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策；
5.（1）严格按照《深圳市城市更新单元规划制定计划申报指引（试行）》、《深圳市城市规划标准与准则》、《宝安区城市更新暂行办法》审查；（2）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（3）加强廉政教育，提高道德意识（4）征求各相关部门及区各专业委员会意见（5）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策。
网上申请
网上预审
受理
审核审批
办结
送达
（二）对已批准法定图则强制性内容作出调整或城市更新单元所在地区未制定法定图则的城市更新单元规划审查
业务流程 风险点 防控机制
1.容积率的计算较为复杂，存在算错的可能性；
2.土地移交率及公共配套设施配建有一定自由裁量权，存在寻租空间；
3.已批规划容积率计算、调整较为复杂，存在算错的可能。
1.（1）严格按照《深圳市城市更新单元规划容积率审查技术指引(试行) 》审查；（2）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（3）加强廉政教育，提高道德意识；（4）征求各相关部门及区各专业委员会意见。（5）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策；
2.（1）严格按照《关于加强和改进城市更新实施工作的暂行措施》、《深圳市城市更新单元规划编制技术规定》、《深圳市城市规划标准与准则》和《宝安区城市更新暂行办法》审查；（2）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（3）加强廉政教育，提高道德意识；（4）征求各相关部门及区各专业委员会意见；（5）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策；
3.（1）严格按照《深圳市城市更新单元规划容积率审查规定》（征求意见稿）审查；（2）主办人采取多人（2人以上）进行集体审查；（3）加强廉政教育，提高道德意识；（4）征求各相关部门及区各专业委员会意见；（5）经过局业务会、局办会、区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策。
网上申请
网上预审
受理
审核审批
办结
送达
送达
三、项目推进科
（一）拆除重建类实施主体确认业务
业务流程 风险点 防控机制
项目是否不具备实施主体确认条件的可能性，是否未形成单一主体的可能性。
是否未按照法律法规政策规定对项目进行监管的可能性。
1.委托律师进行项目实施主体申请专项审查，并出具书面报告；
2.在项目现场、深圳特区报或者深圳商报及区政府网站，就申请人提供的土地、建筑物权属情况及单一主体的形成情况进行不少于7日的公示。
1.公示期内未收到异议或者有关异议经核实不成立的，与银行、申请人签订项目实施监管协议，就实施主体按照城市更新单元规划要求应履行的移交城市基础设施和公共服务设施用地等义务，应当完成搬迁，并按照搬迁补偿安置方案履行货币补偿、提供回迁房屋和过渡安置等义务进行约定；
2.由银行开具以更新局为受益人申请人为被担保人的不可撤销履约保函；
3.在项目申请预售前，严格审查资料，按照用于补偿安置的房产不得申请预售的原则向规划国土部门出具意见；
4.在项目进行分户登记前，严格审查资料，以按照经我局备案的搬迁补偿安置协议，以被搬迁人为权利人办理分户登记为原则，出具书面意见。
申请人提出申请
主办科室开展受理审查
局长办公会审议同意后公示
公示是否有异议或异议是否成立
区城市更新工作委员会办公室审议
区城市更新工作委员会审定
签订监管协议并提供保函
核发实施主体确认文件
（二）城市更新项目出具项目预售意见
业务流程 风险点 防控机制
存在回迁安置物业、回迁面积与我局备案的信息不一致的可能性，存在没有履行实施监管协议约定的相关义务的可能性。
在项目申请预售前，严格审查资料，按照用于补偿安置的房产不得申请预售的原则向规划国土部门出具意见。核实项目实施主体履行实施监管协议约定的相关义务的情况。
申请人提出申请
主办科室开展受理审查
形成审查意见
局业务会审定
主办科室出具预售意见
申请人取得复函
（三）城市更新项目出具初始登记意见
业务流程 风险点 防控机制
申请人提出申请
主办科室开展受理审查
形成审查意见
局业务会审定
主办科室出具初始登记见
申请人取得复函
回迁安置物业、回迁面积与我局备案的信息不一致的可能性。
在项目进行分户登记前，严格审查资料，以按照经我局备案的搬迁补偿安置协议，以被搬迁人为权利人办理分户登记为原则，出具书面意见。
四、用地许可服务科
（一）旧屋村初步核查及认定
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受理
现场查看
审核审批
（认定需公示）
1.旧屋村范围认定以93年地形图为依据进行校核，对于地形图中边界模糊、年份不清的部分需通过佐证材料及现场查看进行判断；
2.对于旧屋村范围内的村道、零散用地的认定需通过现场查看根据整体情况进行判断，有一定自由裁量权。
办结
1.科内制定具体的工作流程，现场察看环节严格按照两名以上工作人员与村股份合作公司、街道办等多方一同现场察看、现场签名确认的流程进。行认定；
2.采取多人复核、上会集体讨论决策的方式。
送达
材料归档
（二）土地及建筑物信息核查
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受理
审核审批
权属证明材料繁多，具有错认、多认的可能性。
办结
1.加强培训和业务讨论，提高经办人业务能力；
2.采取多人复核、上会集体讨论决策的方式。
送达
材料归档
（三）建设用地报审
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受理
审核审批
（需经委员会办公室会议及委员会会议审定）
需核查的土地情况较多，具有错核、漏核的可能性。
办结
1.加强培训和业务讨论，提高经办人业务能力；
2.严格根据建设用地报审表的审查情况一栏的内容进行逐个核查勾选；
3.采取多人复核、上会集体讨论决策的方式。
送达
材料归档
（四）核发建设用地规划许可证
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审核审批
对部分专项规划及《深圳市城市规划标准与准则》中的非强制性规定的指标如建筑覆盖率、绿化覆盖率、停车位等有一定自由裁量权。
办结
1.严格按照专项规划及深标规定进行核准，非硬性指标应考虑社会利益及整体布局；
2.对于停车位的核定严格按照深标规定及《宝安区人民政府办理的工作方案》执行；
3.采取多人复核、上会集体讨论决策的方式。
送达
材料归档
（五）签订土地出让合同及地价测算
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审核审批
地价测算过程复杂，具有算错的可能性。
办结
1.加强培训，提高经办人业务能力；
2.采取多人对算、复核，上会集体讨论决策的方式。
送达
材料归档
（六）超期开竣工
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审核审批
由于不能按时开竣工的情况复杂，原因多样。尤其是在涉及多个政府部门的情况下，由于各部门对政策和实际情况的理解和认知有出入，其出具的证明文件可能存在主观性表达，不一定能客观反应情况，经办人在实际操作中，如何准确判断，存在一定的主观因素。
办结
1.加强廉政教育，提高道德意识；
2.加强业务水平，严格按照《深圳市建设用地开工竣工管理办法（试行）》（深规土规〔2018〕11号）进行判断；
3.涉及政府原因的，需严格按程序报批。
送达
材料归档
五、建筑设计科
（一）出具建设工程方案设计核查意见
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材料归档
送达
办结
审核审批
1.严格按照《建设用地规划许可证》、《深圳市建筑设计规则》的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.征求公共物业管理局、经促局等相关部门的意见；
4.加强廉政教育，提高道德意识；
5.经过科室会审、专家咨询会、局业务会、局办会审查，集体决策，建筑面积超过20万平方米的项目还须经区城市更新工作委员会办公室和区城市更新工作委员会审查，集体决策。
1.建筑设计方案核查中商务公寓、研发用房、公共配套设施、绿化覆盖率、阳台等设计问题具有一定自由裁量权；
2.核增范围及面积认定合理性具有一定自由裁量权。
受理
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（二）核发建设工程桩基础提前开工报建证明书
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审核审批
存在未严格把关，缺漏用地合同等审批前提条件的可能性。
办结
1.严格按照《深圳市建筑设计规则》的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.审批项目时需要进行科室会审、局业务会。
送达
材料归档
（三）《建设工程规划许可证》核发
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受理
审核审批
1.核准的施工图纸与已备案的建筑设计方案存在不符合规范和规则的重大调整；
2.未严格按规范审查施工图纸，商务公寓、研发用房、公共配套设施、绿化覆盖率、公共开放空间、阳台等设计问题具有一定自由裁量权。
办结
1.严格按照《深圳市建筑设计规则》的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.审批项目时需要进行科室会审、局业务会。
送达
材料归档
（四）施工图修改备案
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审核审批
核增范围和面积的认定具有一定自由裁量权。
办结
1.严格按照《深圳市建筑设计规则》的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.审批项目时需要进行科室会审、局业务会。
送达
材料归档
（五）变更《建设工程规划许可证》
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审核审批
存在因变更内容较多，核查时错漏，导致变更设计与已批准方案存在重大变化。
办结
1.严格按照《深圳市建筑设计规则》的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.审批项目时需要进行科室会审、局业务会。
送达
材料归档
（六）《建设工程规划许可证》延期
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受理
审核审批
存在因项目背景情况不了解导致规划条件发生明显变化或存在土地闲置问题而给予延期的可能性。
办结
1.严格按照《深圳市建筑设计规则》的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.审批项目时需要进行科室会审、局业务会。
送达
材料归档
（七）出具开设路口审批、市政管线接口审批审查意见
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受理
审核审批
存在路口开设未严格遵守交通设计相关规范的可能性。
办结
1.严格按照《深圳市城市设计标准与准则》的要求进行审查；
2.两人（含以上）进行现场查看；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查。
送达
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（八）建设工程开工验线
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审核审批
存在开工验线测量报告中超出误差范围而验线合格的可能性。
办结
1.严格按照《开工验线测量报告》进行审查；
2.两人（含以上）进行现场查看；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查。
送达
材料归档
（九）建设工程方案设计招标备案
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审核审批
1.需核查的招标资料内容较多，存在资料不全、资料不符合要求的可能性；
2.存在因监管不严，招标程序不符合要求的可能性。
办结
1.严格按照深规[2014]308号文件进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.审批项目时需要进行科室会审、局业务会。
送达
材料归档
（十）核发建设工程规划规划验收合格证
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审核审批
1.现场验收时具有一定自由裁量权；
2.在规定建筑面积超出有关规定要求误差范围的情况下，存在未按规定程序进行处理，擅自通过规划验收的可能性。
办结
1.严格按照《深圳市建筑设计规则》、深规[2005]0110号、深规[2004]66号文的要求进行审查；
2.主办人采用多人（2人及以上）进行集体审查；
3.加强廉政教育，提高道德意识；
4.两人（含以上）进行现场规划验收，同时邀请其它相关部门共同参与规划验收；
5.如实做好现场记录工作,参与现场检查人员签名确认；
6.审批时需要进行科室会审、局业务会审议。
送达
材料归档
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