深圳市宝安区住房和建设局廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
办公室
办公设备的政府采购
1.多报、虚报采购数目；
2.徇私报高价格；
3.侵占、侵吞设备；
4.收受回扣、礼品或有价证券；
5.接受宴请、旅游或者其他消费活动；
6.数目不符；
7.质量以次充好。
中
1.加强监督和教育，坚持阳光公开；
2.掌握时机需求情况；
3.掌握市场价格；
4.规范化、标准化采购需求；
5.加大选购透明度；
6.做好登记；
7.定期盘点清查；
8.实行“双岗责任制”；
9.加强监督和教育。
办公室主要负责同志
2
公务车辆管理
1.不按规定审核,公车私用；
2.车辆无故障报，小故障大修，从中获取提成；
3.违规报销路桥费；
4.车辆保养维修中虚开发票，套取公务车专项经费。
中
1.完善用车管理制度；
2.严格执行公务用车审核流程、规范审批；
3.定期公开车辆保养维修情况及费用，主动接受监督，并加强自查，严把严控公车费用支出；
4.严格贯彻落实工程管理制度，加强审核，确保车辆维修保养公开，审批程序合规。
3
财务管理
1.审核不严，存在原始凭证不真实、不合法风险；
2.票据不符相关规定仍给予报销；
3.把关不严，没有严格执行审批程序；
4.无正当理由，拖延时间谋取利益；
5.违规使用财政拨付资金。
中
1.加强业务培训，提高财务人员业务能力；
2.强化财务人员的责任意识和廉政意识，及时公开财务收支情况；
3.加强制度建设，用制度管人管事，严格落实和执行分级审批，确保程序合规。
4
办公室
公务接待
1.虚假、私人接待；
2.超标准接待铺张浪费；
3.收受接待酒店的财务；
4.虚报接待费用。
中
1.严格执行审批制度，所有公务接待必须先审批后接待；
2.提出申请时必须注明接待对象、理由及人数等；
3.
办公室主要负责同志
严格执行接待标准、严控接待陪同人员，超标准、超预算不予报销；
4.严格执行财务报销规范、严控接待标准。
5
人力
资源科
公务员公开招考
1.“量身定做”设定招考条件；
2.申报不符合规定的招录计划；
3.不按规定进行复审；
4.在审核中放宽条件；
5.不按规定办理备案手续。
低
1.严格执行《公务员法》和深圳市国家公务员考试录用细则；
2.严格按照机关编制管理规定，超编进人、超职数进人；
3.公开单位监督电话，接受社会监督；
4.严格按照招考文件及规定办理；
5.实行责任追究制度。
人力资源科科长
6
临聘及劳务派遣人员聘用
1.“量身定做”设定招考条件；
2.不按规定程序和要求聘用临聘及派遣人员。
中
严格执行《宝安区住房和建设局临聘人员管理规定》。
7
干部选拔任免
1.不按选拔任用条件和职数限制来起草方案；
2.不按规定程序和要求选拔；
3.违规确定考察对象；
4.不按规定要求和程序进行考察。
低
1.根据《党政领导干部选拔任用工作条例》起草制订方案；
2.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》；
3.严格执行责任追究制度；
4.加强监督检查；
5.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》；
6.严格执行责任追究制度；
7.会议审定，阳光公开，民主决策；
8.两人考察；
9.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》。
8
人力
资源科
党费收缴
1.未做好收缴记录；
2.未按时、按规定数额收缴党费；
3.党办管理不到位；
4.收缴后未及时存放银行。
低
1.加强党员统计工作；
2.做好登记工作；
3.统一管理。由局党办代党委统一管理；
4.专人负责。由负责党务工作的同志专人负责管理；
5.建立健全管理制度。建立健全收缴制度、核算制度、使用审批制度、报告制度和检查制度；
6.
人力资源科科长
建立会计专账。实行专账核算和管理。
9
建筑业
监管科
建筑业企业（三级资质许可）
1.初核申请材料原件审核不严格把关；
2.初审材料审核不严格把关。
中
1.严格执行《中华人民共和国建筑法》十二、十三条；《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第22号）第三、十四、十八、二十三条规定；《建筑业企业资质管理规定实施意见》（建市[2015]20号）第十三、三十七、三十八条、过渡期规定；《关于建筑业企业三级资质有关问题的通知》（粤建市函〔2011〕348号）的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
建筑业监管科科长
10
建设工程勘察设计企业资质核准
1.初核申请材料原件审核不严格把关；
2.初审材料审核不严格把关。
中
1.严格执行《建设工程勘察设计资质管理规定》第八、九条；《建设工程勘察设计管理条例》第七条；《建设工程质量管理条例》第十八条；《中华人民共和国建筑法》第十三条的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
11
建筑业企业三级资质证书变更登记
1.初核申请材料原件审核不严格把关；
2.初审材料审核不严格把关。
中
1.严格执行《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第22号）第十九、二十条规定的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
12
建筑业
监管科
取回农民工工资支付保障金
审核不严格把关。
低
1.严格执行《关于印发的通知》(劳社部发〔2004〕22号)；《关于在我区新开工建设项目设立农民工工资支付保障金的通知》(深宝府[2006]48号)的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
建筑业监管科科长
13
招投标
监管科
建设工程公开招标改邀请招标或直接发包审批
1.不满足申报条件或申报资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内办结；
3.违规批准项目。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行限时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.建立集体议事制度。
招投标监管科科长
14
建设工程招标公告（投标邀请书）和招标组织形式备案
1.不满足申报条件或申报资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内办结；
3.不满足备案条件，违规备案项目。
中
1.完善网上受理程序；
2.实行限时备案制度；
3.建立定期抽查评估管理制度；
4.建立重大工程专人跟踪服务办法。
15
招投标工作投诉处理
1.未按规定受理投诉；
2.未在规定期限内给予答复；
3.未经调查或调查不充分即做出决定；
4.未遵守保密规定，私自泄露招标工作信息。
中
1.完善受理要求和程序，强化宣传扩大知晓范围；
2.实行分级分项限时办结制度；
3.建立各类典型案例处理范本，明确一般案件必查内容；
4.完善招投标工作保密管理要求；
5.完善投诉件主办人负责制；
6.完善重大案件集体议事制。
16
质量
安全科
建设工程施工许可证（地质灾害治理工程开工批复、同意提前开工复函）申办
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
质量安全科主要负责人
17
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
建设工程施工许可变更登记、延期、停工登记、复工申请及遗失补办
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
18
建设工程竣工验收备案
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
19
已建建筑工程质量鉴定登记备案
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.对建设主体的违法行为进行处罚；
3.对检测鉴定单位的质量检测进行监督；
4.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
20
质量
安全科
建设工程噪声作业施工意见书
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.不能严格按相关规定和标准在规定时限内核实并出具意见；
3.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
质量安全科主要负责人
21
政策
法规科
行政处罚
1.调查取证；
2.核查案件，必要时补充调查取证。
低
1.加强内部监督；
2.加强外部监督，畅通陈诉、申辩的渠道；
3.加强行政处罚业务学习培训。
政策法规科科长
22
房屋
安全科
危险房屋检测鉴定报告备案
一、审核资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
二、审批情况
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
低
一、审核资料
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
二、审批情况
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
房屋安全科科长
23
宝安区历史遗留生产经营性违法建筑及八层以上违法私房检测鉴定结论备案
一、审核资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
二、审批情况
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
低
一、审核资料
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
二、审批情况
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
24
房屋
安全科
深圳市宝安区房地产登记历史遗留问题建筑质量检测鉴定文件备案
一、审核资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
二、审批情况
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
低
一、审核资料
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
二、审批情况
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
房屋安全科科长
25
建设科技与工业化促进办公室
宝安区建筑节能（绿色建筑）施工图设计文件抽查
1.申报资料不齐全；
2.审查资料不严格把关。
低
1.严格执行《民用建筑节能条例》、《深圳经济特区建筑节能条例》、《深圳市绿色建筑促进办法》；
2.资料实质性审查已委托咨询机构；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关；
4.严格按照程序审批。
建设科技与工业化促进办公室主任
26
建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土核准（市管建设工程除外）
1.申报资料不齐全；
2.审查资料；
3.现场核查；
4.审批不严格把关。
中
1.严格执行《广东省促进散装水泥发展和应用规定》、《广东省建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土行政许可规定》、《深圳市预拌混凝土和预拌砂浆管理规定》；
2.严格按照相关办事指南要求办理；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关。
27
燃气
保障办
瓶装燃气服务点备案审核
1.不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批；
2.不严格按照审批流程执行，造成越级、越权审批；
3.
低
1.加强廉政教育；
2.严格执行审批制度；
3.实行各审批流程负责制。
燃气保障办主任
收受他人好处，不严格按照审批流程执行现场取证；
4.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
28
燃气
保障办
瓶装燃气供应站设立许可
1.不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批；
2.不严格按照审批流程执行，造成越级、越权审批；
3.收受他人好处，不严格按照审批流程执行现场取证；
4.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.严格执行审批制度，实行各审批流程负责制。
燃气保障办主任
29
日常瓶装燃气供应站点检查
1.收受他人好处，现场调查取证不完善；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
30
物业
监管办
公共服务事项备案审批
1.收受他人好处，在前期招投标审核、协议选聘物业企业审批、物业进社区补助经费审核中，对资料不全，手续不完备的，把关不严，签署“拟同意申请”意见；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
物业监管办负责人
31
行政执法
收受他人好处，对违规企业、业委会，不予立案调查，隐瞒不报，或是降低处罚金额。
中
1.加大处罚透明度，加强公开监督；
2.严格落实行政执法制度，利用软件规范管理；
3.落实逐级审批机制。
32
规建办
“工改保”用地建设
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的或非“工改保”用地性质的住房纳入保障性住房建设计划；
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准；
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
科室主要
负责人
33
规建办
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的住房纳入保障性住房建设计划；
2.
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
科室主要
负责人
城市更新配建保障性住房纳入保障性住房建设计划及建设标准批复
利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处，或收受他人好处随意降低住房建设标准；
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
34
单位利用自有用地建设保障性住房纳入保障性安居工程建设计划及建设标准批复
1.收受他人好处，将不满足要求的住房纳入保障性安居工程建设计划；
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准；
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
35
住房
改发办
对“政策性住房取得全部产权”进行区级审核
1.收受他人好处，对资料不全，手续不完备的，签署“同意”意见；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.审核过程双人复核等监督工作。
科室主要
负责人
36
质量
安全站
资金支付
1.弄虚作假，虚报申请；
2.无正当理由压文不办；
3.为谋取不当利益，没有认真核对手续、资料等的真实性和齐全性。
低
1.加强廉政教育和监督；
2.加强审核，阳光公开；
3.严格按照法律法规要求，做好审核工作；
4.严格按照程序及要求审定，并接受相关监督。
办公室主要负责人
37
政府采购
1.制定采购需求；
2.审核；
3.采购。
低
1.加强监督和教育，坚持阳光公开；
2.规范化、标准化采购需求；
3.掌握实际需求情况；
4.掌握市场价格；
5.加大选购透明度；
6.做好登记；
7.定期盘点清查；
8.实行“双岗责任制”。
38
质量
安全站
工程质量安全监督检查
1.对工程实体质量和建设各方责任主体质量行为实施监督检查；
2.工程建设过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚；
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
单位主要
负责人
3.竣工验收监督，并出具工程质量监督报告。
39
工程质量安全监督登记
1.接受监督登记任务后，监督人员3个工作日内到工地现场对备查资料进行审查；
2.工程建设过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
40
行政执法
1.审批；
2.交法制科审核。
低
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程；
3.严格执行责任追究制度。
41
工程竣工验收
1.工程建设过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚；
2.报告审批；
3.报告签发。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查 ；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
42
工程质量投诉处理
工程保修过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
43
施工起重机械产权备案和使用登记
1.对材料进行审核；
2.现场核实并复审。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
44
工程检测中心
资产管理、资金支付审批
1.无正当理由压文不办；
2.为谋取不当利益，没有认真核对手续、资料等的真实性和齐全性。
中
1.加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；
2.严格按法律法规要求，做好审核工作；
3.严格按程序审定，接受相关监督，确保资金安全。
工程检测
中心主要
负责人
45
负责地基基础、桩基工程、基坑边坡支护工程等检测工作。
1.不按标准和规范来制定检测方案；
2.现场检测人员未按照有关规范、规程要求从事检测工作；
3.弄虚作假，谋取不正当利益；
4.无正当理由，拖延检测报告出具时间。
中
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.会同建设（监理）﹑区建设工程质安站﹑设计、施工等相关人员共同制定检测方案；
3.现场填写相应的《检测方案表》，相关代表签字确认；
4.现场检测安排2人及2人以上作业；
5.对检测数据实行实时上传,升级现有检测管理信息系统，增加现场检测管理模块，对检测数据尽量实行实时上传，并对检测各环节工作时限进行约束；
6.对现场检测全过程，必须要有委托方或监理监管，并签字确认；
7.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
8.加强廉政教育和监督。
46
工程检测中心
负责建筑工程结构及构配件建筑物理及节能建筑设备和土工等检测工作。
1.不按标准和规范来制定检测方案；
2.现场检测人员未按照要求；
3.弄虚作假，谋取不正当利益；
4.无正当理由，拖延检测报告出具时间。
中
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.会同建设（监理）﹑区建设工程质安站﹑施工等相关人员共同制定检测方案；
3.现场填写相应的《检测方案表》，相关代表签字确认；
4.现场检测安排2人及2人以上作业；
5.对检测数据实行实时上传,升级现有检测管理信息系统，增加现场检测管理模块，对检测数据尽量实行实时上传，并对检测各环节工作时限进行约束；
6.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
7.加强廉政教育和监督。
工程检测
中心主要
负责人
47
试验室原材料检验
1.不按标准和规范要求开展检验工作；
2.弄虚作假，谋取不正当利益；
3.无正当理由，拖延检验报告出具时间。
中
1.加强服务意识教育、廉政教育和监督；
2.加装闭路监控系统；
3.对检验报告的时效实行督办和考核。
48
深圳市宝安区住房保障事务中心
保障性住房轮候申请受理业务
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现全流程公开，采用统一的受理及排位模式，建立了全市统一的公租房及安居房轮候库，实施区住房保障部门初审、复审，市住房保障部门终审、公示的方式，受理申请家庭的申请，轮候排位网上实时公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
项目服务部部长
49
深圳市宝安区住房保障事务中心
保障性住房公开配租业务
不满足认租条件，违规将不合格人员纳入合格名单。
中
1.网上发布配租（售）公告及受理申请，审核结果、选房顺序、选房结果等均向社会公开，接受社会监督，实现了分配过程面向社会的五公开，即：房源信息公开、申请条件公开、审核结果公开、选房过程公开、选房结果公开，使保障房的分配公开、透明；
2.落实逐级审查机制；
3.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
项目服务部部长
50
宝安区高层次人才住房和租房补贴业务
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现了申请条件公开、审核结果公示；
5.
加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
51
深圳市廉租保障申请业务
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现了申请条件公开、审核结果公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
52
深圳市宝安区住房保障事务中心
负责全局保障性住房和本局政策性住房的产权初始登记的协助申办初审、个人不动产证申办、资料遗失补发、建档、资料（产权）变更审核、房价补差、退房、取得全部产权等初审工作。
1.申报资料审查不严，不满足条件或申报材料不齐全即受理；
2.未在规定时间内办理。
中
1.建立内部复查机制；
2.严格按规定程序、时限办事。
资产运维部部长
53
1.质量以次充好，维修工程量量不符，提高或降低房源验收检查标准；
2.违规进行进度款支付；
3.违规进行抽签分派工作。
中
1.加强廉政教育和监督；
2.严格按照相关程序选择维修队伍，按照深圳市计价文件和合同做好预结算管理；
3.勘察现场二人以上；
4.
负责全区保障性住房和政策性住房的维修养护工作
业主、监理、物业三方核对工程量；
5.公开透明化，按照程序监督抽签；
6.严格按照规章制度进行支付，加强审查。
54
负责全区保障性住房和政策性住房、商业用房、保障性小区配套设施的产权接收和运营管理；
1.未按规定对物业进行考核；
2.虚报房源现场情况；
3.未遵守保密规定，私自泄密物业考核信息；
4.擅自添加或删除内容。
中
1.严格执行《深圳市保障性住房条例》；
2.严格执行《宝安区保障性住宅区前期物业管理服务》；
3.严格执行《宝安区保障性住房物业管理量化考核办法》（试行版）；
4.严格执行相关制度规定；
5.最少二人以上到现场；
6.每次现场查看佩戴执法记录仪。
55
深圳市宝安区住房保障事务中心
各阶段图纸
确认
1.图纸审查不细致，未提严重影响使用功能的设计问题；
2.未在规定时限内办结。
中
1.委托第三方设计单位协审；
2.实行限时确认制度。
建设工程管理组组长
56
房源符合性
验收
1.验收不细致，或验收项目不全面即作出验收决定；
2.未在规定时限内办结。
中
1.完善验收制度，委托第三方参与验房；
2.实行限时验收制度。
57
进度款、回购款支付
1.价款审核不到位；
2.未在规定时限内办结。
中
1.完善审核制度，委托有资质的单位协审；
2.严格按规定时限执行支付程序。
58
日常收取的物业专项维修资金交存
1.未在规定时限内办结，意图延迟缴纳日常收取的物业专项维修资金；
2.欠缴、未交的不按时下发催办书。
中
1.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；
2.严格按系统规定时限完成审核；
3.日常收取的物业专项维修资金交存采用三级审核制度，即经办人、初审、复审，最大限度缩小和规范自由裁量权；
4.实施阳光操作，将日常收取的物业专项维修资金交存录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督；
5.按规定每月初短信通知物业交存；
6.按规定下发催办书。
物业专项维修资金管理部部长
59
深圳市宝安区住房保障事务中心
备用金申请及使用核销
1.不满足申报条件或申报资料不全既收件；
2.未在规定时限内办结；
3.资料不全或不符合规定，违规审核。
中
1.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；
2.严格按系统规定时限完成审核；
3.物业专项维修资金备用金核销采用四级审核制度，即初审、复审、部长、分管领导审核，最大限度缩小和规范自由裁量权；
4.实施阳光操作，将备用金使用核销录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督。
物业专项维修资金管理部部长
60
维修资金专项使用（首款、尾款、强制、紧急）
1.不满足申报条件或申报资料不全既收件；
2.未在规定时限内办结；
3.资料不全或不符合规定，违规审核。
中
1.严格按《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；
2.严格按系统规定时限完成审核；
3.维修资金专项使用采用四级审核制度，即初审、复审、部长、分管领导审核，最大限度缩小和规范自由裁量权；
4.实施阳光操作，将维修资金专项使用录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督；
5.金额10万以上的参与现场勘查。
61
深圳市宝安区住房保障事务中心
财务支付
1.不满足报销条件、报销材料不齐全或报销材料非真实有效即支付款项；
2.未到支付节点或未完成工作量（工程量）而提前支付款项；
3.未按财务管理制度填报报销单、各级负责人签审不完整即支付款项。
中
1.严格按照《会计法》、《事业单位会计制度》、《行政单位会计准则》、《预算法》、《深圳市宝安区住房保障事务中心财务管理制度》执行财务支付、会计核算；
2.严格遵守市、区财政各项管理规定；
3.完善规范财务报销程序和要求。
综合组组长
62
采购申请及审批
1.虚报、多报、乱报采购申请；
2.化整为零规避政府集中采购；
3.串通供应商谋利。
中
1.严格按照《采购法》、《采购实施条例》、《深圳经济特区采购实施细则》、中心《财务管理制度》执行采购；
2.严格遵守市、区各项采购规定；
3.完善规范采购程序和要求。
63
公务车使用
1.公车私用；
2.未经登记使用车辆；
3.虚报、多报、乱报公务用车运行费用。
中
1.严格遵守市、区公务用车管理规定；
2.严格遵守《深圳市宝安区住房保障事务中心公务用车管理办法》；
3.严格登记公务用车使用台账；
4.严格遵守中心《财务管理制度》。
64
建筑
设计院
项目的现场服务及竣工验收服务
1.没有把好质量关；
2.设计变更的把控。
低
1.加强廉政风险教育，强化岗位责任；
2.变更通知单出具应实事求是。
建筑设计院主要负责人
65
建设工程造价管理站
建设工程勘察测量结算告知性备案、建设工程设计变更备案
1.收受他人好处，对不符合要求的送审资料签署“同意”意见；
2.拉关系，为熟人开绿灯，降低批准门槛，对不合格材料予以通过。
低
1.严把用人关；
2.严格按章办事、强化岗位责任；
3.与宝安区智慧政务服务平台联网，实时公开业务信息，接受公众监督。
单位主要
负责人
66
建设工程造价管理站
政府工程施工图招标控制价（预算）、结算审查
1.收受他人好处，对不符合要求的预结算材料予以审核通过；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间、提高/压低审核造价等手段，向申请人索取好处。
中
1.审核工作实行复审复核监督方式；
2.与宝安区智慧政务服务平台联网，实时公开业务信息，接受公众监督。
单位主要
负责人
67
采购与管理
1.申报项目不实；
2.多报、虚报采购数目；徇私报高价格；
3.违规审批；
4.侵占、侵吞设备；收受回扣、礼品或有价证券；接收宴请、旅游或其他消费活动；数目不符；质量依次充好；
5.做假账；数目与质量不符；
6.虚报重修；徇私报高价格。
中
1.加强审查，掌握实际需求情况，做好登记；
2.掌握市场价格；
3.落实逐级审批机制；
4.加大选购透明度，定期盘点，实行“双岗位责任制”，加强公开监督；
5.严格执行固定资产管理制度，利用软件规范管理。
68
信息中心
建设工程档案归档
档案审核将不合格的档案核定合格。
低
1.加强过程监督和检查工作；
2.实行双人审核。
信息中心
主任
69
低
加强过程监督和检查工作。
建设工程档案查询
利用单位的有效证明文件不齐全。
70
采购与管理
1.申报项目不实；
2.多报、虚报采购数目；徇私报高价格；
3.违规审批；
4.侵占、侵吞设备；收受回扣、礼品或有价证券；接收宴请、旅游或其他消费活动；数目不符；质量依次充好；
5.做假账；数目与质量不符；
6.虚报重修；徇私报高价格。
中
1.加强审查，掌握实际需求情况，做好登记；
2.掌握市场价格；
3.落实逐级审批机制；
4.加大选购透明度，定期盘点，实行“双岗位责任制”，加强公开监督；
5.严格执行固定资产管理制度，利用软件规范管理。
71
建废
管理所
施工招投标
1.为谋取不正当利益，量身定做招标需求；
2.招标需求不符合招标工作的有关规定。
中
1.加强教育与学习，提高业务水平；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
建废管理所所长
72
施工合同签订
1.为谋取不正当利益，对施工合同有关工作环节舞弊；
2.不严格把关，发现问题不及时上报。
中
1.加强教育与学习，提高业务水平；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
73
受纳场运营及运营单位招投标
1.为运营单位提供招标投标一条龙服务；
2.为谋取私利，发现运营问题隐瞒上报或舞弊。
中
1.加强教育与学习，提高业务水平；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
74
建筑废弃物综合利用（移动式处理）管理
1.未按备案组织施工；
2.未按时填报；
3.数据不符。
低
1.加强巡查工作；
2.加强督促；
3.加强确认；
4.实行双人审核；
5.严格执行管理规定。
75
工程
监理公司
工程监理
施工监理。
中
1.严格按《监理规范》实施监理；
2.加强教育与学习，定期组织相关培训；
3.加强执行责任追究制度；
4.加强业主、施工企业回访。
工程监理所所长
76
对受监工程组织验收
组织验收。
中
1.严格按《监理规范》实施监理；
2.加强教育与学习，定期组织相关培训；
3.加强执行责任追究制度；
4.加强业主、施工企业回访。
77
工程监理公司
招标代理
招标代理。
中
1.严格按《中华人民共和国招标法》、《深府[2015]73号文》及宝安规则22号文要求开展招标代理；
2.加强教育与学习，定期组织相关培训，提高业务水平；
3.加强执行责任追究制度；
4.加强业主、业务主管部门回访。
工程监理所所长
78
造价
咨询站
造价咨询成果文件编制、审核
1.任务分派；
2.预算编制文件；
3.结算编制文件；
4.文件审核。
中
1.大项目由公司领导牵头分派项目负责人；
2.小项目按照个人专业特长和能力分配；
3.加强审核环节；
4.加强道德品质教育。
造价咨询部负责人
79
招标代理成果文件编制、审核
1.招标方案制订；
2.招标文件编制；
3.招标代理工作流程。
中
1.按照项目负责人专业和能力安排；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.加强审核环节；
4.加强道德品质教育；
5.严格执行责任追究制度。
招投标代理部负责人
住房和建设局廉政风险防控图
一、办公室
（一）办公设备的政府采购
业务流程 防控点 防控机制
1.严格执行固定资产管理制度；
2.利用软件规范管理；
3.定期盘点清查资产。
制定采购方案
验收
入固定资产账
审批审核
审核使用部门制定维修方案
验收入库
组织维修
采购
按审批意见配备
1.申报项目不实。
1.数目与质量不符。
1.多报、虚报采购数目；
2.徇私报高价格。
1.违规审批。
1.侵占、侵吞设备；
2.收受回扣、礼品或有价证券；
3.接受宴请、旅游或者其他消费活动；
4.数目不符。
5、质量以次充好
1.接受宴请、旅游或者其他消费活动；
2.收受回扣、礼品或有价证券；
3.数目和质量不符。
1.做假账；
2.数目和质量不符。
1.违规审批。
1.虚报重修；
2.徇私报高价格。
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
填写申请表
1.加大选购透明度，做好登记；
2.定期盘点检查；
3.实行“双岗责任制”；
4.加强公开监督。
1.落实逐级审批机制；
2.加强审查。
1.掌握实际需求情况；
2.掌握市场价格。
1.加强审查；
2.落实逐级审查机制；
3.严格领用登记制定。
1.加强审查；
2.掌握市场实际价格。
1.加强验收把关、加强审查；
2.实行“双岗监督”。
1.严格核对质量数目；
2.定期盘点清查；
3.设专本登记、签收。
（二）公务用车管理
业务流程 风险点 防控机制
有问题
没问题
修理厂报价
3000元以下
3000元（含）以上
用车人提出申请
办公室审核
派车
用车结束检查
入库
检查人员提出申请
车辆无故障报，小故障大修，从中获取提成。
不按规定审核,公车私用。
1.完善用车管理制度；
2.严格执行公务用车审核流程、规范审批。
车辆管理员复核申报
定期公开车辆保养维修情况及费用，主动接受监督，并加强自查，严把严控公车费用支出。
办公室主任审核
车辆保养维修
费用报销
1.违规报销路桥费；
2.车辆保养维修中虚开发票，套取公务车专项经费。
严格贯彻落实工程管理制度，加强审核，确保车辆维修保养公开，审批程序合规。
办公室主任审批
分管领导审批
（三）财务管理-报销与支付
业务流程 风险点 防控机制
报销人提出申请
财务人员复核
部门负责人审核
分管财务领导审批
支付办理
把关不严，没有严格执行审批程序。
1.审核不严，存在原始凭证不真实、不合法风险；
2.票据不符相关规定仍给予报销。
1.加强业务培训，提高财务人员业务能力；
2.强化财务人员的责任意识和廉政意识，及时公开财务收支情况。
加强制度建设，用制度管人管事。严格落实和执行分级审批，确保程序合规。
1.无正当理由，拖延时间谋取利益；
2.违规使用财政拨付资金。
加强对财务人员的廉政教育和业务培训，提高财务人员业务能力。
3000元以下
3000元（含）以上
办公室主任
审核
办公室主任
审批
（四）公务接待管理
业务流程 风险点 防控机制
部门提出申请
确定接待标准及地点
局领导审批
部门持审批单开展接待
虚报接待费用。
虚假、私人接待。
1.严格执行审批制度，所有公务接待必须先审批后接待；
2.提出申请时必须注明接待对象、理由及人数等。
结账及报销
严格执行接待标准、严控接待陪同人员，超标准、超预算不予报销。
严格执行财务报销规范、严控接待标准。
1.超标准接待铺张浪费；
2.收受接待酒店的财务。
二、人力资源科
（一）公务员招考
业务流程 风险点 防控机制
结束
组织笔试、资格初审、面试、体检
局长办公会报告
1.“量身定做”设定招考条件；
2.申报不符合规定的招考计划。
1.不按规定进行复审；
2.在审核中放宽条件。
不按规定办理备案手续。
1.严格执行《公务员法》和深圳市国家公务员考试录用细则；
2.严格按照机关编制管理规定，超编进入、超职数进入。
公开单位监督电话，接受社会监督。
1.严格按照招考文件及规定办理；
2.实行责任追究制度。
发布聘前公示
制定招录计划
资格复核
审核
审议通过
办理聘用备案
发布招考公示
（二）临聘及劳务派遣人员聘用
业务流程 风险点 防控机制
结束
局党组会研究确定聘用人选
组织面试
发布招考公告
不按规定程序和要求进行面试。
严格执行《宝安区住房和建设局临聘人员管理规定》。
审议通过
制定招录计划
“量身定做”设定招考条件。
（三）干部选拔任免
业务流程 风险点 防控机制
结束
廉政审查、计生审查
组织考察
审批
不按选拔任用条件和职数限制来起草方案。
违规确定考察对象。
1.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》；
2.严格执行责任追究制度。
3、会议审定，阳光公开，民主决策。
不按规定程序和要求选拔。
1.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》；
2.严格执行责任追究制度。
3、加强监督检查。
不按规定要求和程序进行考察。
1.两人考察；
2.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》。
确定拟任人选
确定考察对象
选拔
审定
制定方案
任前公示
根据《党政领导干部选拔任用工作条例》起草制订方案。
（四）党费收缴
业务流程 风险点 防控机制
党费上交党委
结束
报送党费银行收据
党费上交区委组织部
1.未做好收缴记录；
2.未按时、按规定数额收缴党费。
按时收缴党员党费
党办管理不到位。
1.统一管理。由局党办代党委统一管理；
2.专人负责。由负责党务工作的同志专人负责管理；
3.建立健全管理制度。建立健全收缴制度、核算制度、使用审批制度、报告制度和检查制度。
收缴后未及时存放银行。
建立会计专账。实行专账核算和管理。
1.加强党员统计工作；
2.做好登记工作。
三、建筑业监管科
（一）建筑业企业（三级）资质许可
业务流程 风险点 防控机制
三库一平台网上申报成功后提交相关书面材料
初核申请材料原件
初审材料
作出审核决定
打印行政决定许可通知书和资质证书
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
1.严格执行《中华人民共和国建筑法》十二、十三条；《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第22号）第三、十四、十八、二十三条规定；《建筑业企业资质管理规定实施意见》（建市[2015]20号）第十三、三十七、三十八条、过渡期规定；《关于建筑业企业三级资质有关问题的通知》（粤建市函〔2011〕348号）的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
通知办事人领取审查结果
（二）建设工程勘察设计企业资质核准
业务流程 风险点 防控机制
三库一平台网上申报成功后提交相关书面材料
初核申请材料原件
初审材料
打印行政决定许可通知书和资质证书
作出审核决定
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
1.严格执行《建设工程勘察设计资质管理规定》第八、九条；《建设工程勘察设计管理条例》第七条；《建设工程质量管理条例》第十八条；《中华人民共和国建筑法》第十三条的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
通知办事人领取审查结果
（三）建筑业企业三级资质证书变更登记
业务流程 风险点 防控机制
三库一平台网上申报成功后提交相关书面材料
初核申请材料原件
初审材料
作出审核决定
打印资质证书
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
1.严格执行《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第22号）第十九、二十条规定。的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
通知办事人领取审查结果
（四）取回农民工工资支付保障金
业务流程 风险点 防控机制
申请人到宝安区政务服务中心递交申请资料
初审材料
建管科对工程工资支付情况公示一周，更具公示情况出具初审意见
材料符合且无拖欠工资情况，予以办理。材料不符合要求，不予办理并退件
申请人凭收文回执到宝安区住房建设局财务办理退保手续
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
不严格把关，对不符合要求的批准合格。
1.严格执行《关于印发的通知》(劳社部发〔2004〕22号)；《关于在我区新开工建设项目设立农民工工资支付保障金的通知》(深宝府[2006]48号)的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
四、招投标监管科
（一）建设工程公开招标改邀请招标或直接发包审批
业务流程 风险点 防控机制
申请人通过广东省网上办事大厅深圳市住房建设局窗口提出建设工程公开招标改邀请招标、竞争性谈判或直接发包审批的申请
1.不满足申报条件即受理；
2.申报资料不齐全即受理。
1.完善受理程序和要求；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
提交申请材料
复核人员对内容进行复核制作《决定书》并流转至区政务服务中心
工作人员进行受理审核
由区政务服务中心发放《建设工程公开招标改邀请招标、竞争性谈判或直接发包审批决定书》
合格
1.未在规定时限内办结；
2.违规批准项目。
1.实行限时审核制度；
2.完善双审核制度；
3.建立集体议事制度。
工作人员对材料进行内容审核，并制作《审批表》
合格
（二）建设工程招标公告（投标邀请书）和招标组织形式备案
业务流程 风险点 防控机制
申请人通过深圳市电子招标行政监督平台完成身份认证后登陆网上系统提交资料提出备案的申请
1.不满足申报条件即受理；
2.申报资料不齐全即受理。
1.完善网上受理程序和要求；
2.严格按照相关法律法规要求受理；
3.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
上传电子材料并提交
工作人员对材料进行内容审核（1个工作日）
工作人员进行受理审核
审核是否合格，相关数据推送至宝安交易分中心外网予以公示
合格
1.未在规定时限内办结。
1.不满足备案条件，违规备案项目。
1.实行限时备案制度；
2.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
1.建立重大工程专人跟踪服务办法；
2.建立定期抽查评估管理制度。
受理是否合格
（三）招投标工作投诉处理
业务流程 风险点 防控机制
窗口书面提交投诉
未按规定受理投诉。
完善受理要求和程序，强化宣传扩大知晓范围。
窗口人员核验是否符合收文条件
招投标件监管科确定主办人员
作出处理决定,拟定答复或提出处罚建议或提交移送建议,草拟复函
主办人符合是否符合受理条件,提出处理方案
对投诉进行分类定级,进行初步调查,确定是否暂停招标程序
经审核,归档办结或转入行政处罚或案件移送相关部门,主办人员填写统计表
1.未遵守保密规定，私自泄露招标工作信息。
1.未经调查或调查不充分即做出决定；
2.未在规定期限内给予答复。
1.完善招投标工作保密管理要求；
2.完善投诉件主办人负责制；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
1.实行分级分项限时办结制度；
2.建立各类典型案例处理范本，明确一般案件必查内容；
3.完善重大案件集体议事制。
五、质量安全科
（一）建设工程施工许可证（地质灾害治理工程开工批复、同意提前开工复函）申办
业务流程 风险点 防控机制
网上预受理申报资料
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
正式受理申报资料
复核资料是否齐全是否符合条件。
复核资料是否齐全是否符合条件
收取业务办理中心传递的纸质资料
办结，经办人上网自行打印
资料整理保存
是否超出规定时限办结。
1.落实受理人分级负责；
2.落实定期汇报跟踪；
3.业务例会通报情况。
（二）建设工程施工许可变更登记、延期、停工登记、复工申请及遗失补办
业务流程 风险点 防控机制
网上预受理申报资料
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
正式受理申报资料
复核资料是否齐全是否符合条件。
复核资料是否齐全是否符合条件
收取业务办理中心传递的纸质资料
办结，经办人上网自行打印
资料整理保存
是否超出规定时限办结。
1.落实受理人分级负责；
2.落实定期汇报跟踪；
3.业务例会通报情况。
（三）建设工程竣工验收备案
业务流程 风险点 防控机制
网上预受理申报资料
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
正式受理申报资料
复核资料是否齐全是否符合条件。
复核资料是否齐全是否符合条件
收取业务办理中心传递的纸质资料
办结，经办人现场取得回执
资料整理保存
是否超出规定时限办结。
1.落实受理人分级负责；
2.落实定期汇报跟踪；
3.业务例会通报情况。
（四）已建建筑工程质量鉴定登记备案
业务流程 风险点 防控机制
网上预受理申报资料
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
正式受理申报资料
1.对建设主体的违法行为进行处罚；
2.对检测鉴定单位的质量检测进行监督。
复核资料是否齐全是否符合条件
收取业务办理中心传递的纸质资料
办结
资料整理保存
是否超出规定时限办结。
1.落实受理人分级负责；
2.落实定期汇报跟踪；
3.业务例会通报情况。
（五）建设工程噪声作业施工意见书
业务流程 风险点 防控机制
网上预受理申报资料
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
正式受理申报资料
复核资料是否齐全是否符合条件；不能严格按相关规定和标准在规定时限内核实并出具意见。
复核资料是否齐全是否符合条件，质安站核实并签署意见
收取业务办理中心传递的纸质资料
办结，经办人现场取得意见书
资料整理保存
1.落实受理人分级负责；
2.落实定期汇报跟踪；
3.业务例会通报情况。
是否超出规定时限办结。
六、政策法规科
行政处罚
业务流程 风险点 防控机制
调查取证
违规取证（低风险）。
1.加强内部监督；
2.加强公开监督，畅通投诉渠道。
核查案件，必要时补充调查取证
发出《行政处罚预告知书》，告知当事人3日内有提出陈述、申辩及听证的权利
当事人要求听证的，按规定组织听证会
印发、送达《行政处罚决定书》
取证不完整（低风险）。
加强行政处罚业务学习培训。
七、房屋安全科
（一）危险房屋检测鉴定报告备案
业务流程 风险点 防控机制
房屋责任人根据疑似危房填写《宝安区危险房屋申报登记表》并向当地城建部门签署意见
申报项目不实。
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
街道城建部门现场勘察后认为存在问题，签署意见
房屋责任人按办事指南资料清单要求向房屋安全管理科提交资料
房屋责任人委托检测鉴定单位开展检测鉴定工作
房屋安全管理科发出收文回执
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
鉴定单位出具检测鉴定报告
组织专家评审
房屋安全管理科对房屋检测鉴定报告进行备案
（二）宝安区历史遗留生产经营性违法建筑及八层以上
违法私房检测鉴定结论备案
业务流程 风险点 防控机制
项目通过规划审查，申请单位取得宝安区历史遗留生产经营性违法建筑或八层以上违法私房规划审查意见表
申报项目不实。
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
申请单位委托在市建设局备案的检测鉴定单位实施检测鉴定
检测鉴定单位开展初步调查，制订检测方案，并送交街道城建办（科）备案
检测鉴定单位出具检测鉴定报告
城建办（科）对检测方案审查备案, 对备案证明书进行编号
检测鉴定单位对建筑物进行检测，城建办（科）进行现场监督
检测鉴定单位向房屋安全管理科递交检测鉴定备案资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理；
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
房屋安全管理科对现场、报告进行抽查监督，签署意见，并出具备案证明书
（三）深圳市宝安区房地产登记历史遗留问题建筑质量检测鉴定文件备案
业务流程 风险点 防控机制
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
项目通过规划审查，申请单位取得宝安区房地产登记历史遗留问题规划审查意见表
申报项目不实。
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
申请单位委托在市建设局备案的检测鉴定单位实施检测鉴定
申请单位准备齐全申请资料，到宝安区政务服务大厅递交备案资料
房屋安全管理科对检测鉴定报告、现场进行核对，出具备案审查意见
窗口经办人员对申办资料进行初审
窗口经办人员将申办资料转至业务科室房屋安全管理科科进行处理
申请单位领取《深圳市宝安区房地产登记历史遗留问题建筑质量检测鉴定文件备案证明》
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
八、建设科技与工业化促进办公室
（一）宝安区建筑节能（绿色建筑）施工图设计文件抽查
业务流程 风险点 防控机制
1.严格执行《民用建筑节能条例》、《深圳经济特区建筑节能条例》、《深圳市绿色建筑促进办法》；
2.资料实质性审查已委托咨询机构；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关；
4.严格按照程序审批。
开始
1.申报资料不齐全；
2.不严格把关。
从新报建施工许可
中抽项目
通知项目单位准备
资料
资料实质性审查已委托咨询机构。
通知委托咨询机构一起去现场检查人员
审批
出具意见书
领取意见书
结束
（二）建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土核准
（市管建设工程除外）
业务流程 风险点 防控机制
1.严格执行有关规定；
2.加强教育学习，提高业务水平，严格把关。
领取意见书
开始
1.严格执行《广东省促进散装水泥发展和应用规定》、《广东省建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土行政许可规定》、《深圳市预拌混凝土和预拌砂浆管理规定》；
2.严格按照相关办事指南要求办理；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关。
提交材料
1.申报资料不齐全；
2.不严格把关。
审查资料
1.要求至少两人进行现场核查；
2.严格按照相关要求进行核查；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关。
不严格把关。
现场核查
出具意见书
根据质监站意见提出办理意见
不严格把关。
审核
1.严格执行有关规定；
2.重点审查报批资料；
3.严格按照程序审批。
不严格把关。
审批
出具意见书
结束。
九、燃气保障办
（一）瓶装燃气服务点备案审核
业务流程 风险点 防控机制
不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批。不严格按照审批流程执行，造成越级、越权审批。收受他人好处，不严格按照审批流程执行现场取证。利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
瓶装燃气服务点备案审核
审批、现场核验
1.加强廉政教育；
2.严格执行审批制度；3.实行各审批流程负责制。
（二）瓶装燃气服务站设立许可
业务简述 风险点 防控机制
不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批。不严格按照审批流程执行，造成越级、越权审批。收受他人好处，不严格按照审批流程执行现场取证。利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
瓶装燃气供应站设立许可
审批、现场核验
1.加强廉政教育；
2.严格执行审批制度；3.实行各审批流程负责制。
（三）日常瓶装燃气供应站点检查
业务简述 风险点 防控机制
收受他人好处，现场调查取证不完善。利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
日常瓶装燃气供应站点检查
检查
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
十、物业监管办
（一）公共服务事项备案审批
业务简述 风险点 防控机制
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查；
3.落实逐级审查机制。
1.收受他人好处，在前期招投标审核、协议选聘物业企业审批、物业进社区补助经费审核中，对资料不全，手续不完备的，把关不严，签署“拟同意申请”意见；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
业务人员初审
物管办领导复审
业务人员签章办结
分管副局长审批
申请人提出申请
（二）行政执法
业务简述 风险点 防控机制
1.加强内部监督；
2.加强公开监督，畅通投诉途径。
收受好处，违规审批。
1.未按规定接受申请人提出的陈述和听证要求；
2.未按规定送达《听证通知书》；
3.未按规定提前通知申请人。
加强行政处罚业务培训学习。
未按法律规定提出处罚意见。
局领导审批
向申请人送达《行政处罚决定书》
签署处罚意见
部门领导审批
局领导审批
提出处罚意见
告知申请人处罚事项，当事人有提出陈述或听证的权利；当申请人提出听证的，通知申请人并送达《听证通知书》
调查取证
收受好处，违规审批。
1.加强内部监督；
2.加强公开监督，畅通投诉途径。
1.加强内部监督；
2.加强公开监督，畅通投诉通道；
3.加强行政处罚业务培训。
十一、规建办
（一）公共事项审批
业务简述 风险点 防控机制
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的或非“工改保”用地性质的住房纳入保障性住房建设计划。
“工改保”用地建设保障性住房纳入保障性安居工程建设计划及建设标准批复
审核
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准。
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
（二）公共事项审批
业务简述 风险点 防控机制
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的住房纳入保障性住房建设计划。
城市更新配建保障性住房纳入保障性住房建设计划及建设标准批复
审核
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准。
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
（三）公共事项审批
业务简述 风险点 防控机制
单位利用自有用地建设保障性住房纳入保障性安居工程建设计划及建设标准批复
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的住房纳入保障性住房建设计划。
审核
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准。
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
十二、住房改发办
公共事项审批
业务简述 风险点 防控机制
1.收受他人好处，对资料不全，手续不完备的，签署“同意”意见；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
对“政策性住房取得全部产权”进行区级审核
审核
1.加强廉政教育；
2.审核过程双人复核等监督工作。
十三、质量安全站
（一）资金支付审批
业务流程 风险点 防控机制
业务部门提出申请
办公室审批
交底、告知
1.无正当理由压文不办；
2.为谋取不当利益，没有认真核对手续、资料等的真实性和齐全性。
弄虚作假，虚报申请。
1.加强廉政教育和监督；
2.加强审核，阳光公开。
分管站领导审批
站长审批
站长办公会审议
（2～5万元）
局长办公会审议
（5万元以上）
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；
2.严格按照法律法规要求，做好审核工作；
3.严格按照程序及要求审定，并接受相关监督。
维修资料归档
（二）政府采购需求审查
业务流程 风险点 防控机制
业务部门提出采购申请
办公室审核
交底、告知
审核。
制定采购需求。
1.加强监督和教育，坚持阳光公开；
2.规范化、标准化采购需求。
分管站领导审批
站长审批
站长办公会审议
（2～5万元）
局长办公会审议
（5万元以上）
1.掌握实际需求情况；
2.掌握市场价格；
3.加强监督和廉政教育。
采购。
1.加大选购透明度；
2.做好登记；
3.定期盘点清查；
4.实行“双岗责任制”；
5.加强监督和教育。
采购
维修资料归档
（三）工程质量监督登记
业务流程 风险点 防控机制
接收业务
现场审查
交底、告知
对建设各责任主体违法行为进行处罚。
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
监督检查。
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
办理监督登记出具报告
维修资料归档
（四）工程质量安全监督检查
业务流程 风险点 防控机制
任务分配
编制方案、交底告知
交底、告知
将报告转局业务办理中心
竣工验收监督检查。
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
对建设各责任主体违法行为进行处罚。
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
对工程量
监督检查。
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
竣工验收并出具报告
出具报告
维修资料归档
（五）行政执法
业务流程 风险点 防控机制
发现案源
发放行政执法文书
审批
交法制科审核
审批。
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程；
3.严格执行责任追究制度。
审核。
调查取证
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程；
3.严格执行责任追究制度。
维修资料归档
（六）工程竣工验收
业务流程 风险点 防控机制
验收会议
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程；
3.严格执行责任追究制度。
出具质量监督报告
对建设各责任主体违法行为进行处罚。
严格按相关法规和标准进行检查。
报告审批
报告审批。
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程；
3.严格执行责任追究制度。
报告签发
报告签发。
（七）工程质量投诉
业务流程 风险点 防控机制
投诉案件受理
调解及处理
结案归档
对建设各责任主体违法行为进行处罚。
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
（八）施工起重机械产权备案和使用登记
业务流程 风险点 防控机制
提交申请材料
材料审核
交底、告知
准予备案登记
现场核实并复核。
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程。
3、严格执行责任追究制度。
对工程量
对材料审核。
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程。
3、严格执行责任追究制度。
复核
出具报告
维修资料归档
十四、工程检测中心
（一）资产管理、资金支付审批
业务流程 风险点 防控机制
资产管理、资金支付审批
1.无正当理由压文不办；
2.为谋取不当利益，没有认真核对手续、资料等的真实性和齐全性。
1.加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；
2.严格按法律法规要求，做好审核工作；
3.严格按程序审定，接受相关监督,确保资金安全。
（二）地基基础、桩基工程、基坑边坡支护工程等检测工作
业务流程 风险点 防控机制
无正当理由，拖延检测报告出具时间。
1.对检测报告的时效实行督办和考核。
审核报告
不按标准和规范来制定检测方案。
1.现场检测人员未按照要求；
2.弄虚作假，谋取不正当利益。
无正当理由，拖延检测报告出具时间。
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.会同建设（监理）﹑区建设工程质安站﹑设计、施工等相关人员共同制定检测方案；
3.现场填写相应的《检测方案表》，相关代表签字确认。
1.现场检测安排2人及2人以上作业；
2.对检测数据实行实时上传,升级现有检测管理信息系统；
3.对现场检测全过程，必须要有委托方或监理监管，并签字确认；
4.加强廉政教育和监督。
1.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
2.对检测报告的时效实行督办和考核。
检测方案制定
现场检测
编制报告
（三）建筑工程结构及构配件建筑物理及节能建筑设备和土工等检测工作
业务流程 风险点 防控机制
无正当理由，拖延检测报告出具时间。
1.对检测报告的时效实行督办和考核。
审核报告
不按标准和规范来制定检测方案。
1.现场检测人员未按照要求；
2.弄虚作假，谋取不正当利益。
无正当理由，拖延检测报告出具时间。
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.会同建设（监理）﹑区建设工程质安站﹑设计、施工等相关人员共同制定检测方案；
3.现场填写相应的《检测方案表》，相关代表签字确认。
1.现场检测安排2人及2人以上作业；
2.对检测数据实行实时上传,升级现有检测管理信息系统；
3.加强廉政教育和监督。
1.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
2.对检测报告的时效实行督办和考核。
检测方案制定
现场检测
编制报告
（四）试验室原材料检验
业务流程 风险点 防控机制
无正当理由，拖延检测报告出具时间。
1.对检验报告的时效实行督办和考核。
审核报告
1.不按标准和规范要求开展检验工作；
2.弄虚作假，谋取不正当利益。
无正当理由，拖延检验报告出具时间。
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.加强服务意识教育、廉政教育和监督。
1.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
2.对检验报告的时效实行督办和考核。
样品检验
编制报告
十五、深圳市宝安区住房保障事务中心
（一）保障性住房轮候申请受理业务
业务流程 风险点 防控机制
将复审结果上报市局终审
区复审
初审
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现全流程公开，采用统一的受理及排位模式，建立了全市统一的公租房及安居房轮候库，实施区住房保障部门初审、复审，市住房保障部门终审、公示的方式，受理申请家庭的申请，轮候排位网上实时公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
（二）保障性住房公开配租业务
业务流程 风险点 防控机制
发布审核结果公示
发布配租结果公示
发布认租通告
发布认租通告
核查认租名单
不满足认租条件，违规将不合格人员纳入合格名单。
1.网上发布配租（售）公告及受理申请，审核结果、选房顺序、选房结果等均向社会公开，接受社会监督，实现了分配过程面向社会的五公开，即：房源信息公开、申请条件公开、审核结果公开、选房过程公开、选房结果公开，使保障房的分配公开、透明；
2.落实逐级审查机制；
3.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
（三）宝安区高层次人才住房和租房补贴业务
业务流程 风险点 防控机制
办结
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现了申请条件公开、审核结果公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
初审
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
复审
预审
1.未在规定时限内审核；
2.违规审核。
（四）深圳市廉租保障申请
业务流程 风险点 防控机制
办结
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现了申请条件公开、审核结果公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
初审
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
复审
预审
1.未在规定时限内审核；
2.违规审核。
（五）保障性住房政策性住房产权初始登记、转移登记、取得全产权
业务流程 风险点 防控机制
资料初审
1.申报资料审查不严，不满足条件或申报材料不齐全即受理；
2.未在规定时间内办理。
1.建立内部复查机制；
2.严格按规定程序、时限办事。
（六）保障性住房和政策性住房的维修养护
业务流程 风险点 防控机制
维修项目申报阶段
维修项目勘察阶段
分派施工任务抽签阶段
维修工程实施及验收阶段
公开透明化，按照程序监督抽签。
质量以次充好，维修工程量量不符，提高或降低验收标准。
加强验收把关，加强审查；业主、监理、物业、住户四方现场验收。
违规分派抽签。
业主、监理、物业三方核对工程量。
工程款支付
违规进行支付。
严格按照规章制度进行支付，加强审查。
维修工程量不符。
维修工程量核算
维修资料归档
维修资料归档
（七）物业考核廉政风险防控图
业务流程 风险点 防控机制
拟定方案
现场考核
1.未按规定对物业进行考核； 2.未遵守保密规定，私自泄密物业考核信息。
1.严格执行《宝安区保障性住宅区前期物业管理服务》；
2.严格执行《宝安区保障性住房物业管理量化考核办法》（试行版）。
现场整改复核
1.未按规定对物业进行考核； 2.未遵守保密规定，私自泄密物业考核信息。
1.严格执行《宝安区保障性住宅区前期物业管理服务》；
2.严格执行《宝安区保障性住房物业管理量化考核办法》（试行版）。
1.未按规定对物业进行考核； 2.未遵守保密规定，私自泄密物业考核信息。
1.严格执行《宝安区保障性住宅区前期物业管理服务》；
2.严格执行《宝安区保障性住房物业管理量化考核办法》（试行版）。
（八）收房、验房、查房廉政风险防控图
业务流程 风险点 防控机制
收房源
验收房源
1.严格执行查房相关制度规定；
2.最少二人以上到现场；
3.每次现场查看佩戴执法记录仪。
查房
虚报房源现场情况。
虚报房源现场情况。
1.严格执行验房相关制度规定；
2.最少二人以上到现场；
3.每次现场查看佩戴执法记录仪。
虚报房源现场情况。
1.严格执行收房相关制度规定；
2.最少二人以上到现场；
3.每次现场查看佩戴执法记录仪。
（九）图纸审查业务
业务内容 风险点 防控机制
各阶段图纸审查确认
1.图纸审查不细致，未提严重影响使用功能的设计问题；
2.未在规定时限内办结。
1.委托第三方设计单位协审；
2.实行限时确认制度。
（十）房源验收业务
业务内容 风险点 防控机制
房源符合性验收
1.验收不细致，或验收项目不全面即作出验收决定；
2.未在规定时限内办结。
1.完善验收制度，委托第三方参与验房；
2.实行限时验收制度。
（十一）进度款支付业务
业务内容 风险点 防控机制
进度款、回购款支付
1.价款审核不到位；
2.未在规定时限内办结。
1.完善审核制度，委托有资质的单位协审；
2.严格按规定时限执行支付程序。
（十二）日常收取的物业专项维修资金交存
业务流程 风险点 防控机制
将小区关联至该物业
签约审核
开通交存时段
日常交存初审
日常交存复审
未在规定时限内办结，意图延迟缴纳日常收取的物业专项维修资金。
1.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；
2.严格按系统规定时限完成审核；
3.日常收取的物业专项维修资金交存采用三级审核制度，即经办人、初审、复审，最大限度缩小和规范自由裁量权。
欠缴、未交的不按时下发催办书。
1.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定执行；
2.实施阳光操作，将日常收取的物业专项维修资金交存录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督；
3.按规定每月初短信通知物业交存；
4.按规定下发催办书。
（十三）备用金申请及使用核销
业务流程 风险点 防控机制
收件
分配
初审
复审
部长意见
1.不满足申报条件或申报资料不全既收件。
严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定初审材料。
1.未在规定时限内办结；
2.资料不全或不符合规定，违规审核。
1.严格按系统规定时限完成审核；
2.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定执行；
3.物业专项维修资金备用金核销采用四级审核制度，即初审、复审、部长、分管领导审核，最大限度缩小和规范自由裁量权；
4.实施阳光操作，将物业专项维修资金备用金核销录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督。
分管领导审核
（十四）维修资金专项使用（首款、尾款、强制、紧急）
业务流程 风险点 防控机制
收件
分配
初审
复审
部长意见
不满足申报条件或申报资料不全既收件。
严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定初审材料。
1.未在规定时限内办结；
2.资料不全或不符合规定，违规审核。
1.严格按系统规定时限完成审核；
2.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定执行；
3.维修资金专项使用（首款、尾款、强制、紧急）采用四级审核制度，即初审、复审、部长、分管领导审核，最大限度缩小和规范自由裁量权；
4.实施阳光操作，将维修资金专项使用（首款、尾款、强制、紧急）使用录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督。
5、金额10万以上的参与现场勘查。
分管领导审核
（十五）财务支付
业务流程 风险点 防控机制
提交支付申请
部门审核
分管主任审批
会计审验报销支付材料
支付
1.不满足报销条件、报销材料不齐全或报销材料非真实有效；
2.未到支付节点或未完成工作量（工程量）申请支付；
3.未按财务管理制度填报报销单。
主任审批
1.未按会计财务制度审验报销支付材料。
1.严格遵守中心《财务管理制度》，规范财务报销程序。
1.严格按照《会计法》、《事业单位会计制度》、《行政单位会计准则》、《预算法》、中心《财务管理制度》执行财务支付、会计核算；
2.严格遵守市、区财政各项管理规定。
（十六）采购申请及审批
业务流程 风险点 防控机制
提交采购申请
部门审核
报采购部门
（综合组）
3000元以上（含3000元）50000元以下报中心主任会审议，50000元以上报局长办公会审议
3000元以下报
分管主任审批
采购
1.虚报、多报、乱报采购申请；
2.化整为零规避政府集中采购；
3.串通供应商谋利。
1.严格按照《采购法》、《采购实施条例》、《深圳经济特区采购实施细则》、中心《财务管理制度》执行采购；
2.严格遵守市、区各项采购规定；
3.完善规范采购程序和要求。
（十七）公务车使用
业务流程 风险点 防控机制
使用人申请
公车管理部门
出车登记
（综合组）
公车管理部门
还车登记
（综合组）
出车
1.未经登记使用车辆。
1.公车私用。
1.严格遵守市、区公务用车管理规定；
2.严格遵守《深圳市宝安区住房保障事务中心公务用车管理办法》。
1.严格登记公务用车使用台账。
公务用车运行费用报销
1.虚报、多报、乱报公车运行费用。
1.严格遵守市、区公务用车管理规定；
2.严格遵守《深圳市宝安区住房保障事务中心公务用车管理办法》；
3.严格遵守中心《财务管理制度》。
十六、建筑设计院
项目的现场服务及竣工验收服务
业务流程 风险点 防控机制
工地现场服务及竣工验收服务
发现问题
逐级上报院里，研究问题的解决方案
将解决方案重新反馈相关单位
出具变更通知单
设计变更要求严格把控。
不严格把关，可能出现施工质量问题。
1.加强廉政风险教育，强化岗位责任；
2.变更通知单经三级校对审核审定后才能出具。
十七、建设工程造价管理站
（一）建设工程勘察测量结算告知性备案、建设工程设计变更备案
业务流程 风险点 防控机制
对纸质、电子材料的完整性、规范性进行核查
准予通过
通知申请人领取回执
收受他人好处，对不符合要求的送审资料签署“同意”意见。
1. 严把用人关；
2. 严格按章办事、强化岗位责任；
3.与宝安区智慧政务服务平台联网，实时公开业务信息，接受公众监督。
拉关系，为熟人开绿灯，降低批准门槛，对不合格材料予以通过。
接收材料
（二）政府工程施工图招标控制价（预算）、结算审查
业务流程 风险点 防控机制
1.审核工作实行复审复核监督方式；
2.与宝安区智慧政务服务平台联网，实时公开业务信息，接受公众监督。
复核
通知受审单位
资料受审
即时初审
审核
收受他人好处，对不符合要求的预结算材料予以审核通过。
利用职务之便，通过拖延办事时间、提高/压低审核造价等手段，向申请人索取好处。
出具审核报告
接收材料
（三）采购与管理业务
业务流程 风险点 防控机制
填写申请表 申报项目不实。 1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
制定采购方案 1.多报、虚报采购数目； 1.掌握实际需求情况；
2.徇私报高价格。 2.掌握市场价格。
审核审批 违规审批。 1.落实逐级审批机制；
2.加强审查。
采购 1.侵占、侵吞设备； 1.加大选购透明度；
2.收受回扣、礼品或有价证券； 2.做好登记；
3.接收宴请、旅游或其他消费活动； 3.定期做好盘点清查；
验收入库 4.数目不符；质量依次充好； 4.实行“双岗责制”；
5.质量以次充好。 5.加强公开监督。
入固定资产帐 1.作假账； 1.严格执行固定资产管理规定；
2.数目与资料不符。 2.利用软件规范管理。
按审批意见配备 1.违规审批 1.加强审查；
2.落实逐级审查制度；
3.严格领用登记制度。
审核使用部门制 1.虚报重修； 1.加强审查；
定维修方案 2.徇私报高价格。 2.掌握市场实际价格。
组织维修 1.接收宴请、旅游或其他消费活动； 1.加强验收把关审查；
2.收受回扣、礼品或有价证券； 2.实行“双岗监督”。
3.数目与资料不符。
验收 1.数目与质量不符。 1.严格核对质量数目；
2.定期盘点清查；
3.设专本登记验收。
十八、信息中心
（一）建设工程档案归档
业务流程 风险点 防控机制
对纸质、电子竣工档案的完
整性、规范性进行核查，提
出整改意见
审核 档案审核将不合格的档 1.加强过程监督和检查工作；
案核定合格。 2.实行双人审核。
签署《城建档案移交书》，
办理移交手续
对竣工档案进行分类登记、
编号、扫描、录入电脑、消
毒、上架排列保存
（二）建设工程档案查询
业务流程 风险点 防控机制
社会各界人士持有 利用单位的有效 加强过程监督和
效证明文件 证明文件不齐全。 检查工作。
查询、利用档案
（三）采购与管理业务
业务流程 风险点 防控机制
填写申请表 申报项目不实。 1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记。
制定采购方案 1.多报、虚报采购数目； 1.掌握实际需求情况；
2.徇私报高价格。 2.掌握市场价格。
审核审批 违规审批。 1.落实逐级审批机制；
2.加强审查。
采购 1.侵占、侵吞设备； 1.加大选购透明度；
2.收受回扣、礼品或有价证券； 2.做好登记；
3.接收宴请、旅游或其他消费活动； 3.定期做好盘点清查；
验收入库 4.数目不符；质量依次充好； 4.实行“双岗责制”；
5.质量以次充好。 5.加强公开监督。
入固定资产帐 1.作假账； 1.严格执行固定资产管理规定；
2.数目与资料不符。 2.利用软件规范管理。
按审批意见配备 1.违规审批。 1.加强审查；
2.落实逐级审查制度；
3.严格领用登记制度。
审核使用部门制 1.虚报重修； 1.加强审查；
定维修方案 2.徇私报高价格。 2.掌握市场实际价格。
组织维修 1.接收宴请、旅游或其他消费活动； 1.加强验收把关审查；
2.收受回扣、礼品或有价证券； 2.实行“双岗监督”。
3.数目与资料不符。
验收 1.数目与质量不符。 1.严格核对质量数目；
2.定期盘点清查；
3.设专本登记验收。
十九、建废管理所
（一）建设建筑废弃物受纳场
业务流程 风险点 防控机制
1.为谋取不正当利益，量身定做招标需求；
2.招标需求不符合招标工作的有关规定。
施工招标
施工图审查
设计、勘查等前期工作
发改立项
可行性研究报告
1.加强教育与学习，提高业务水平；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
施工合同签订
施工许可
1.为谋取不正当利益，对施工合同有关工作环节舞弊；
2.不严格把关，发现问题不及时上报。
1.加强教育与学习，提高业务水平；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
受纳场运营单位招标
受纳场运营
1.为运营单位提供招标投标一条龙服务；
2.为谋取私利，发现运营问题隐瞒上报或舞弊。
1.加强教育与学习，提高业务水平；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
（二）建筑废弃物综合利用（移动式处理）管理
业务流程 风险点 防控机制
加强督促。
1.加强巡查工作；
2.严格执行管理规定。
数据不符。
未按时填报。
未按备案组织施工。
归档保存
统计数据
数据收集
巡查
根据区住建局备案名录发函
1.加强确认；
2.实行双人审核。
二十、工程监理公司
（一）施工监理廉政风险防控图
业务流程 风险点 防控机制
施工监理阶段
1.严格按《监理规范》实施监理；
2.加强教育与学习，定期组织相关培训；
3.加强执行责任追究制度；
4.加强业主、施工企业回访。
组织验收
1.监督不到位；
2.不及时处理问题。
1.旁站不到位；
2.吃、拿、卡、要。
（二）招标代理廉政风险防控图
业务流程 风险点 防控机制
招标前期
招标过程
1.杜绝自由裁量权，政策层面模糊的尽量不自做主张，多请示汇报；
2.按规定清标。
组建代理团队。
1.严格按《中华人民共和国招标法》、《深府[2015]73号文》及宝安规则22号文要求开展招标代理；
2.与时俱进，加强教育与学习，定期组织相关培训，提高业务水平；
3.加强执行责任追究制度；
4.加强业主、业务主管部门回访。
招标后期
协助主管部门处理投诉，及时把控招标代理全过程情况。
二十一、造价咨询站
（一）造价咨询成果文件编制、审核
业务流程 风险点 防控机制
任务分派
编制工程师进行预算文件编制
审核
出单
开 始
造价咨询初步成果
文件
编制工程师进行结算文件编制
1.按照个人专业特长和能力分配；
2.加强道德品质教育。
1.按照个人专业特长和能力分配；
2.加强审核环节；
3.加强道德品质教育。
1.按照个人专业特长和能力分配；
2.加强审核环节。
1.大项目由公司领导牵头分派项目负责人；
2.小项目按照个人专业特长和能力分配。
1.任务分派不公平；
2.任务分派不合适。
1.编制文件不准确；
2.与施工方利益交换。
1.编制文件不准确。
1.审核流于形式。
委托人委托咨询并提供造价咨询所需资料
（二）招标代理成果文件编制、审核
业务流程 风险点 防控机制
招标代理工作流程
A不按招投标程序开展招标代理工作；
B与投标人利益交换。
A加强教育与学习，提高业务水平；
B加强道德品质教育；
C严格执行责任追究制度。
A编制文件不准确。
A加强教育与学习，提高业务水平；
B加强审核环节；
C加强道德品质教育。
审核
A审核流于形式。
A按照个人专业特长和能力分配；
B加强道德品质教育。
开始
招标人委托招标代理业务并提供招标所需资料
任务分派
A项目负责人安排不合适。
A按照项目负责人专业和能力安排。
招标方案制订
A招标方案制订不准确。
A加强教育与学习，提高业务水平；
B加强审核环节。
招标文件编制
招标代理成果文件
↓
............试读结束............
查阅全文加微信：3231169 如来写作网：gw.rulaixiezuo.com（可搜索其他更多资料）
本文内容由互联网用户自发贡献，该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容， 请发送邮件至 3231169@qq.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。如若转载，请注明出处：https://www.rulaiwenku.com/114887.html
