土地整备局廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
各部门
审查补偿预算方案
1.选定评估督导、测绘复核服务机构不符合采购规定；
2.补偿标准不科学、不合理。
中
1.制定《宝安区房屋、土地征收评估督导及测绘监理服务机构预选供应商制度实施方案》《宝安区土地整备评估机构履约评价办法》；程序公开透明，共同监督；
2.技术论证制度；特殊疑难问题采取专家论证制度。
分管领导
2
审查土地整备利益统筹实施方案
1.选定土地整备利益统筹规划编制服务机构不符合采购规定；
2.土地整备利益统筹留用地不符合规定。
中
1.参照《深圳市土地整备利益统筹项目管理办法》；建立土地整备利益统筹项目预选供应商管理库；程序公开透明，共同监督；
2.制定《宝安区房屋征收项目适用土地整备利益统筹政策操作规程（暂行）》；引入技术服务单位，提供日常规则专业技术咨询和技术保障。
3
课题研究
1.课题研究的必要性不充分；
2.研究机构的选取不符合采购规定；
3.研究费用的核定及支付不符合规定；
4.课题成果验收不符合要求。
中
1.班子集体决策；
2.收费标准的相关依据；
3.明确费用支付的条件。
4
综合部
干部选拔
1.不如实起草请示材料；
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项；
3.民主推荐或民主测评票数或分数弄虚作假；
4.竞争上岗前泄露试题；
5.竞争上岗打分不公正；
6.竞争上岗计分弄虚作假；
7.徇私为干部任用提拔说情；
8.徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况；
9.隐瞒谎报考察情况；
10.发现问题不调查核实；
11.为选拔候选人说情；
12.徇私不如实汇报考察情况；
13.隐瞒谎报公示情况；
14.发现问题不处理。
低
1.逐级审核、审批，党组讨论决定；
2.保密工作制度；
3.两人计票，落实纪检监察监督规定；
4.保密工作制度；
5.现场计分、分数公开；
6.党政干部选拔任用工作条例；
7.保密工作制度；
8.两人考察，逐级审批；
9.党政干部选拔任用工作条例；
10.逐级审批，党组讨论决定；
11.党政干部选拔任用工作条例；
12.发现问题并初步核实，逐级报告制；
13.党政领导干部选拔任用工作责任追究办法。
分管领导及部门负责人
5
综合部
临聘人员管理（招聘）
1.随意增加聘用人员；
2.因人设岗、萝卜招聘；
3.笔试、面试前泄露试题；
4.笔试评卷、面试打分不公正；
5.笔试、面试计分弄虚作假；
6.徇私为面试人员说情；
7.在党组会前泄露应当保密的讨论事项；
8.徇私不如实汇报笔试面试情况；
9.隐瞒谎报试用情况；
10.为试用期满人员说情；
11.徇私不如实汇报试用期工作表现情况。
低
1.根据各部门业务及工作量核定聘用人员人数；
2.各部门用人需求上会前需报分管局领导审批；
3.综合部根据用人部门的岗位，审核招聘条件；
4.招聘公告发布前将招聘条件报局领导审批；
5.笔试和面试由综合部和用人部门派人参加，互相监督；
6.保密工作制度；
7.现场计分、分数公开；
8.参会人员落实回避制度；
9.保密工作制度；
10.逐级审批，党组讨论决定；
11.所有新入职人员均设置2个月试用期；
12.试用期间，用人部门从德能勤绩廉几个方面开展考察；
13.试用期满转正申请需部长及分管局领导审批；
14.用人部门如实汇报试用期表现情况，并提出意见；
15.逐级审批，党组讨论决定。
分管领导及部门负责人
6
采购办公
设备
1.申报项目不实；
2.多报、虚报采购数目；徇私提高价格；
3.违规审批；
4.侵占侵吞固定资产；数目不符；不按规定选择供应商；
5.不按申请审批的要求配备，多配少配办公设备。
1.加强审查；做好项目登记；
2.掌握实际需求；掌握市场价格；加强项目审查；
3.加强审查；落实逐级审查机制；
4.加大选购透明度；做好登记；定期盘点清查；严格审查供应商的资质；
5.加强办公设备配备的审查，对照申请表核查。
分管领导
7
公务车辆管理业务
1.不按规定申请派车，存在公车私用的行为；
2.领导干部自行安排，驾驶公车；
3.鉴于熟人，不严格办理用车手续；
4.用车人存在延时还车，存在公车私用；
5.在车辆加油、维修、保养中，虚列发票，套取国家资金。
低
1.严格执行车辆管理有关规章制度，实行统一派车、车辆统一停放；
2.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为；
3.实行定点加油、定点维修保养制度；
4.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为。
分管领导及部门负责人
8
综合部、工程移交小组
历史遗留工程项目处理
1.工程资料不齐；
2.工程资金串项目支付；
3.主
中
1.聘请专业会计事务所及工程咨询公司梳理；
2.加大审查办度；
3.加强廉政教育；
4.加强监督审查；
分管
领导
管工程师等项目建设单位合伙串通，提供虚假资料；
4.对项目单位存在“吃、拿、卡、要”的行为；
5.项目决算超概算。
5.请区造价站审核；
6.请区审计局或第三方机构审计；
7.严格执行工程变更制度。
9
工程项目工程款审核、审批、支付
1.申报项目名称不符；
2.资料不齐，工程量弄虚作假；
3.申请支付的工程款超额；
4.对项目单位存在吃、拿、卡、要的行为；
5.与项目单位合伙虚报工程量套取现金，增大项目投资；
6.不按合同约定拨付工程款；
7.工程款拨付不执行对公账支付；
8.不执行项目审计制度；
9.串项目支付。
中
1.加大审查；
2.建立惩治机制；
3.加强公开监督；
4.加大审核透明度；
5.严格执行工程变更制度；
6.对工作人员加强廉政教育；
7.加强监督；
8.严格执行合同约定；
9.严格执行工程项目资金支付管理制度；
10.建立出纳填报、会计审核、负责人复核的支付管理制度；
11.严格执行项目资金审计制度；
12.严格按照项目资金计划执行。
10
综合部及
业务部门
采购管理
1.采购数目、质量与实际不符；
2.虚增/虚报项目；
3.违规选取采购供应商；
4.违规选取项目服务供应商；
5.违规审核审批、越级审核审批；
6.实际的项目服务与合同约定服务不一致；
7.做假账；
8.未按合同约定的支付方式支付；
9.未按合同约定的金额支付。
高
1.严格执行固定资产管理制度，做好资产的登记工作，定期进行盘点与清查；
2.做好固定资产的相关台账并定时与财务帐进行核对；
3.加强采购与项目的审查；
4.落实逐级审查机制；
5.加大选购的透明度；
6.严格审查供应商的服务资质；
7.按规定选取符合资质的供应商或从当年预算供应商库中进行合规的选取工作；
8.加强项目实施期间的检查，杜绝实际提供的服务与合同约定不一致的情况；
9.严格按照合同约定方式与金额支付，加强支付前的核对。
分管领导及部门负责人
11
综合部及各部门
采购服务类项目
1.申报项目不实；
2.多报、虚报采购项目；
3.违规审批；
4.私下选取供应商；徇私提高价格；不按规定采购方式选择供应商；
5.实际的项目与合同约定项目不符；
6.验收报告与合同约定项目工作内容不符。
中
1.加强项目审查；做好项目登记，落实逐级审查机制；
2.加大采购透明度；严格审查供应商的资质；严格按照规定的采购方式进行采购；
3.加强项目实施期间的审查；
4.加强项目的验收审查工作。
分管领导
12
临聘人员管理（工资调整）
1.随意提出涨薪要求；
2.怕得罪下属，随意同意涨薪；
3.徇私为关系好的下属涨薪；
4.徇私为申请人员说情；
5.不如实汇报申请人员的工作表现。
低
1.同一名聘用人员，一年内最多只能提出一次涨薪要求；
2.部长应对该同志的工作量及工作表现提出意见；
3.涨薪申请需部长及分管局领导审批；
4.用人部门如实汇报申请涨薪人员的工作表现；
5.结合该同志目前的薪资和工作表现，党组会讨论决定是否涨薪及涨薪幅度。
分管领导及部门负责人
土地整备局廉政风险防控图
一、各部门
（一）审查补偿预算方案
业务流程 风险点 防控机制
街道办上报补偿预算方案
选定评估督导、测绘复核服务机构
审查补偿预算方案（补偿内容、补偿原则及标准）
选定评估督导、测绘复核服务机构不符合采购规定。
1.制定《宝安区房屋、土地征收评估督导及测绘监理服务机构预选供应商制度实施方案》《宝安区土地整备评估机构履约评价办法》；
2.程序公开透明，共同监督。
补偿标准不科学、不合理。
1.技术论证制度；
2.特殊疑难问题采取专家论证制度。
（二）审查土地整备利益统筹实施方案
业务流程 风险点 防控机制
街道办上报土地整备利益统筹补偿预算方案
选定土地整备利益统筹规划编制服务机构
审查土地整备利益统筹留用地
选定土地整备利益统筹规划编制服务机构不符合采购规定。
1.参照《深圳市土地整备利益统筹项目管理办法》；
2.建立土地整备利益统筹项目预选供应商管理库；
3.程序公开透明，共同监督。
土地整备利益统筹留用地不符合规定。
1.制定《宝安区房屋征收项目适用土地整备利益统筹政策操作规程（暂行）》；
2.引入技术服务单位，提供日常规则专业技术咨询和技术保障。
（三）课题研究
业务流程 风险点 防控机制
提出疑难问题
初步确定研究方向、内容和成果要求
确定课题研究机构、核定费用预算
课题研究的必要性不充分。
班子集体决策。
局长办公会议审议必要性
1.研究机构的选取不符合采购规定；
2.研究费用的核定不符合规定。
1.班子集体决策；
2.收费标准的相关依据。
课题验收
费用支付
费用的支付不符合规定。
明确费用支付的条件。
课题成果的验收不符合要求。
班子集体决策。
二、综合部
（一）干部选拔业务
业务流程 风险点 防控机制
拟晋升职数报局党组
1.逐级审核、审批，党组讨论决定；
2.保密工作制度。
1.不如实起草请示材料；
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项。
局党组讨论
1.两人计票，落实纪检监察监督规定；
2.保密工作制度；
3.现场计分、分数公开。
1.民主推荐或民主测评票数或分数弄虚作假；
2.竞争上岗前泄露试题；
3.竞争上岗打分不公正；
4.竞争上岗计分弄虚作假。
民主推荐或竞争上岗
1.党政干部选拔任用工作条例；
2.保密工作制度；
3.两人考察，逐级审批。
局党组讨论确定考察对象
1.徇私为干部任用提拔说情；
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项；
3.徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况。
1.两人考察、落实民主考察干部制；
2.按规定公示，发现问题调查处理。
1.隐瞒谎报公示情况；
2.发现问题不处理。
1.为选拔候选人说情；
2.徇私不如实汇报考察情况。
1.隐瞒谎报考察情况；
2.发现问题不调查核实。
公示
局党组讨论决定拟任人选
发布考察公告开展考察
1.党政干部选拔任用工作条例；
2.逐级审批，党组讨论决定。
1.党政干部选拔任用工作条例；
2.发现问题并初步核实，逐级报告制；
3.党政领导干部选拔任用工作责任追究办法。
任免材料上报区组织人事部门发文任免
材料归档
（二）临聘人员招聘业务
业务流程 风险点 防控机制
各部门上报用人
需求
党组讨论部门用人需求
发布招聘公告
组织笔试及面试
局党组讨论招聘人选
试用期考察
局党组讨论通过试用期
1.随意增加聘用人员。
1.根据各部门业务及工作量核定聘用人员人数；
2.各部门用人需求上会前需报分管局领导审批。
1.因人设岗。
1.综合部根据用人部门的岗位，审核招聘条件；
2.招聘公告发布前将招聘条件报局领导审批。
1.笔试、面试前泄露试题；
2.笔试评卷、面试打分不公正；
3.笔试、面试计分弄虚作假。
1.笔试和面试由综合部和用人部门派人参加，互相监督；
2.保密工作制度；
3.现场计分、分数公开。
1.徇私为面试人员说情；
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项；
3.徇私不如实汇报笔试面试情况。
1.参会人员落实回避制度；
2.保密工作制度；
3.逐级审批，党组讨论决定。
1.隐瞒谎报试用情况。
1.所有新入职人员均设置2个月试用期；
2.试用期间，用人部门从德能勤绩廉几个方面开展考察；
3.试用期满转正申请需部长及分管局领导审批。
办理聘用手续
1.为试用期满人员说情；
2.徇私不如实汇报试用期工作表现情况。
1.用人部门如实汇报试用期表现情况，并提出意见；
2.逐级审批，党组讨论决定。
（三）采购办公设备
业务流程 风险点 防控机制
填写办公设备采购申请表。
制定采购方案、收集各方报价。
多报、虚报采购数目；徇私提高价格。
申报项目
不实。
加强审查；做好项目
登记。
掌握实际需求；掌握市场价格；加强项目审查。
审核审批。
违规审批。
加强审查；落实逐级审查机制。
选取办公设备供应
商并进行采购。
侵占侵吞固定资产；数目不符；不按规定选择供应商。
加大选购透明度；做好登记；定期盘点清查；严格审查供应商的资质。
办公设备验收入库。
进行办公设备的配备。
不按申请审批的要求配备，多配少配办公设备。
加强办公设备配备的审查，对照申请表核查。
（四）公务车辆管理业务
业务流程 风险点 防控机制
部门申请用车
1.不按规定申请派车，存在公车私用的行为；
2.领导干部自行安排，驾驶公车。
1.严格执行车辆管理有关规章制度，实行统一派车、车辆统一停放；
2.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为。
办公室派车
用车人存在延时还车，存在公车私用。
在车辆加油、维修、保养中，虚列发票，套取国家资金。
用车结束检查
维修保养
1.实行定点加油、定点维修保养制度；
2.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为。
鉴于熟人，不严格办理用车手续。
1.严格执行车辆管理有关规章制度，实行统一派车、车辆统一停放；
2.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为。
1.严格执行车辆管理有关规章制度，实行统一派车、车辆统一停放；
2.加强监督检查，严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为。
三、综合部、工程移交小组
（一）历史遗留工程项目处理防控图
业务流程 风险点 防控机制
梳理工程项目的工程及财务资料
1.工程资料不齐；
2.工程资金串项目支付；
3.主管工程师等项目建设单位合伙串通，提供虚假资料；
4.对项目单位存在“吃、拿、卡、要”的行为。
1.聘请专业会计事务所及工程咨询公司梳理；
2.加大审查办度；
3.加强廉政教育；
4.加强监督审查。
工程项目开展结算工作
主管工程师等项目建设单位合伙串通，提供虚假资料。
1.加大审查力度；
2.请区造价站审核。
工程项目开展决算审计工作
1.请区审计局或第三方机构审计；
2.严格执行工程变更制度。
项目决算超概算。
（二）工程项目资金支付业务
业务流程 风险点 防控机制
项目单位申请工程款程款
主管工程师审核
1.对项目单位存在吃、拿、卡、要的行为；
2.与项目单位合伙虚报工程量套取现金，增大项目投资。
1.申报项目名称不符；
2.资料不齐，工程量弄虚作假；
3.申请支付的工程款超额。
1.加大审查；
2.建立惩治机制。
1.加强公开监督；
2.加大审核透明度；
3.严格执行工程变更制度；
4.对工作人员加强廉政教育。
工程小组协调会审核核
不按合同约定拨付工程款。
1.程款拨付不执行对公账支付；
2.不执行项目审计制度；
3.串项目支付。
审批
支付
1.加强监督；
2.严格执行合同约定；
3.严格执行工程项目资金支付管理制度。
1.建立出纳填报、会计审核、负责人复核的支付管理制度；
2.严格执行项目资金审计制度；
3.严格按照项目资金计划执行。
四、综合部及业务部门
（一）采购、购买服务等业务
业务流程 风险点 防控机制
加强审查；做好项目登记。
申报项目不实。
填写采购申请表/项目申请表
违规审批。
验收入库/项目实施
加大选购透明度；做好登记；定期盘点清查；严格审查供应商的服务资质；加强项目实施期间的检查。
侵占侵吞固定资产；数目不符；不按规定选择项目服务供应商；实际的项目服务与合同规定不一致。
采购/选取项目服务
供应商
严格执行固定资产管理制度；做好固定资产相关台账并定时与财务帐进行核对；严格按照合同约定方式与金额支付。
做假账；数目与质量不符；不按合同规定的支付方式或金额支付。
财务凭固定资产卡片与相关资料将固定资产入账/项目支付合同款
加强审查；落实逐级审查机制。
审核审批
掌握实际需求；掌握市场价格；加强项目审查。
多报、虚报采购数目；徇私提高价格。
制定采购方案/制定项目合同并进行审批
（二）采购服务类项目
业务流程 风险点 防控机制
填写采购项目申请表。
确定项目采购方案
多报、虚报采购项目。
申报项目不实。
加强项目审查；做好项目登记。
掌握实际需求；掌握市场价格；加强项目审查。
审核审批。
违规审批。
加强审查；落实逐级审查机制。
1、自行委托采购项目供应商
2、在预选供应商抽签确定供应商
3、进行公开招标选取供应商
私下选取供应商；徇私提高价格；不按规定采购方式选择供应商。
加大采购透明度；严格审查供应商的资质；严格按照规定的采购方式进行采购。
项目实施
项目验收
实际的项目与合同约定项目不符。
加强项目实施期间的审查。
验收报告与合同约定项目工作内容不符。
加强项目的验收审查工作。
（三）临聘人员招聘管理（工资调整）
临聘人员提出涨薪申请
部门部长审核涨薪需求
局党组讨论涨薪申请
根据党组会议调整工资
1.随意提出涨薪要求。
1.同一名聘用人员，一年内最多只能提出一次涨薪要求。
1.徇私为申请人员说情；
2.不如实汇报申请人员的工作表现。
1.用人部门如实汇报申请涨薪人员的工作表现；
2.结合该同志目前的薪资和工作表现，党组会讨论决定是否涨薪及涨薪幅度。
1.怕得罪下属，随意同意涨薪；
2.徇私为关系好的下属涨薪。
1.部长应对该同志的工作量及工作表现提出意见；
2.涨薪申请需部长及分管局领导审批。
业务流程 风险点 防控机制
............试读结束............
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